环境与社会风险尽职调查表(共27页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上附件3：环境与社会风险尽职调查表填写说明：环境与社会风险尽职调查表（以下简称调查表）是参考国际金融公司关于社会与环境可持续性绩效标准，并结合我国环境、健康、安全相关法律、法规及监管规范要求设计的，用于开展适用赤道原则的项目融资授信前尽职调查的一套调查工具。调查表共由八张调查表格组成，填写方式如下：一、表一、表二、表三为必填表格，经营机构必须按照兴业银行适用赤道原则的项目融资管理办法要求，参照表格内容开展尽职调查，并如实填写调查表；其中，表三包含钢铁、水泥、造纸三个试行行业调查表，经营机构应当根据项目所属行业选择相应的调查表，其他行业的相关调查工具本行将逐步完善。二、表

2、四、表五、表六、表七、表八为选填表格，经营机构应当参照绩效标准内容及本行针对适用赤道原则的项目融资制定的项目分类相关管理规范，根据项目所涉及的环境与社会问题，逐一对应填写相应的调查表。三、经营机构应当在尽职调查过程中收集调查表中所填写的借款人相关环境与社会风险管理方面的内部制度、数据统计、措施报告等材料，并作为附件附加在调查表之后。表一绩效标准1:社会和环境评估和管理系统经办机构： 经办人员：要素要素信息备注1 社会与环境评估和管理组织及能力环境、健康和安全管理体系及相关操作规程此栏请罗列环境、健康和安全管理体系及相关规程的文件名。请将相关文件作为附件提供。专门负责环境与社会方面的组织或人员：

3、成立专门部门负责，请说明职责及隶属关系：若有明确环境与社会方面的组织或人员职责的文件，请作为附件提供。由专门小组负责，请说明职责及隶属关系：由专人负责，请说明职责及隶属关系：引入外部专家，请说明职责及隶属关系：无此栏请做选择，并在选项后填写“职责及隶属关系”内容。如有专门文件对此进行规定，只需将文件作为附件提供，并将文件名罗列在对应选项后。重要环境因素及重大危害台帐及相关控制措施请将项目建设至今发生的重大环境因素或重大危害因素及相关控制措施填于此栏。如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供，并在此栏填写文件名称。如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供。2 土地和自然环境地

4、理位置描述：此栏请填写项目厂址的地理位置。周围环境及设施的描述：此栏请填写项目厂址的周围环境及设施，如交通设施等。现场位置图，其中需标明周围的居民区、工业设施、江河、溪流和保护区等。此栏请填现场位置图的文件名称或文件编号。请将现场位置图作为附件提供。工厂平面布局图（标明化学品库房、储罐位置、废物堆放或储存点、废水排放点、排气筒的位置等）此栏请填工厂平面图的文件名称或文件编号。请将工厂平面图作为附件提供。地质勘测报告此栏请填地址勘察报告的文件名称或文件编号。请将地质勘察报告作为附件提供。土地使有权此栏请填土地使用权拥有者的名称。请将土地的权属证明作为附件提供。土地的历史使用记录此栏请填土地的历史

5、使用记录，如有相关材料，则参考备注。如有土地历史使用记录的相关材料，请作为附件提供，并在左栏填写附件名称。当地的区域规划文件此栏填写区域规划文件的名称。请将当地的区域规划文件作为附件提供。与项目旧厂址相关的法律文件此栏的目的是为了明晰借款人对项目旧厂址的法律责任，如治理责任等。如项目涉及项目迁址，此栏请填写对项目旧址的法律责任，或者对项目旧址法律责任的豁免条款。请将文件作为附件提供。3 环境和社会评估环境影响评价报告及批复(包括新建、改建和扩建项目)此栏请填环境影响评价报告及批复的文件名称。请将环境影响评价报告及批复作为附件提供。环保验收报告及批复 （包括新建、改建和扩建项目）此栏请填环保验收

6、报告及批复的文件名称。请将环保验收报告及批复作为附件提供。聘请外部专家进行环境影响评估：是 否 此栏请作判断，若选择是，请在选项后填写外部专家环评报告的文件名。请将外部专家评估报告作为附件提供。外部专家实施评估参照的标准：国际标准：国家标准：行业标准：企业标准：此栏请判断外部专家评估参考的标准，并在选项后详细罗列参考的具体标准。管理计划或行动计划此栏请填管理计划或行动计划的文件名称。请将管理计划或行动计划作为附件提供。能源使用评估报告，节能计划或措施此栏请填节能计划或措施，若有能源使用评估报告，请填写报告的文件名称。如有能源使用评估报告，请作为附件提供。4 环境、健康和安全管理和组织列出现有项

7、目所获得的认证（如ISO9000）或新项目申请相关认证的方案此栏请罗列所获认证的名称，及申请认证的方案。请将所获认证的证书复印件作为附件提供。5 培训、监测和报告提供环境、健康、安全方面的培训是 否 此栏请做判断，如选择是，请罗列培训的名称。请将培训计划或培训记录作为附件提供。特种作业人员作业许可证，特种行业领导及管理人员职业资质证书此栏请罗列相关证书的名称。请将证书的复印件作为附件提供。监测参数的清单，及说明参考什么标准选用监测参数此栏请填监测参数及根据什么参考标准设定监测参数。如有监测参数清单，请作为附件提供。描述监测方式及频率：此栏请填监测所用的方法及监测频率。向高级管理层报告哪些方面的

8、环境和社会信息:此栏请填环境与社会的哪些方面的内容会向高级管理层汇报。是否向需要信息的人提供此方面的信息？是 否 看情况 此栏请做判断，若选择是，请在选项后填写信息提供的记录；若选择看情况，请做具体说明。填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：1. 若不能提供所要求的文件或材料，请说明原因。如要求提供的材料或文件与本项目无关，请说明无关。其他情况也请作出相应说明； 2.表格中的斜体字为填写说明。表二绩效标准2：劳动和工作条件经办机构： 经办人员：要素要素信息备注1 工作场所描述员工人数（现有及拟雇佣的人数）员工队伍的构成若有员工队伍的清单，请作为附件提供。2 工作条件及雇佣条款

9、描述是否已建立工人组织？是 否若有相关文件，如工人组织章程等，请直接将文件作为附件提供，无需填写左栏。描述工人组织的职责或权利和员工签订了哪些协议？此栏请罗列协议的名称。请将将相关协议的复印件作为附件提供。员工的申诉渠道有哪些？此栏请简要描述员工对不满的申诉渠道。请将记载申诉渠道或申诉机制的文件作为附件提供。员工的最低工资标准低于政府标准，低于_%高于政府标准，低于_%3 无歧视和机会平等是否有歧视妇女的行为？如产假政策，男女平等的培训及升职机会等是 否若选择是，请在此栏说明存在此种现象的原因；若选否，请在此栏罗列出对政策做出规定的相关文件名称，并将文件作为附件提供。男性与女性员工的工资存在差

10、异：是，差异在于： 否若选择是，请在此栏填写差异情况。男女劳动力比例：是否优先考虑雇佣当地社区人员是 否4 不使用童工是否雇佣童工？是 否若选择是，请在此栏填写雇佣童工的原因5 无强迫劳动是否有契约劳动、债务劳动或类似的劳动契约安排？是 否若选择是，请在此栏填写强迫劳动的原因6 裁员计划情况是否有裁员计划？若有，是否制定专门的裁员程序以及磋商机制？是 否若选择是，请在此栏填写记载裁员计划的文件名称，并将文件作为附件提供。7 安全、卫生的工作环境影响员工身体健康的因素及规避措施：工作时间请在左栏选择此项目对工作环境的影响因素，并在此栏相应填写规避影响因素的措施。工作强度噪音和振动高温有毒有害物质

11、粉尘高空作业密闭环境特殊工种其他因素对员工身体的保护措施（为员工提供防护装备、实行轮休制度，定期体检等）:请在此栏罗列对员工身体的保护措施。员工安全、卫生的应急措施:请在此栏罗列员工安全、卫生的应急措施。安全、卫生管理规程或条例：有 无若选择“是”，请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名称。8 人力资源政策请将记载人力资源政策的文件作为附件提供。并请在此栏罗列文件名称。是否为员工缴纳“五险一金”（包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和育保险以及住房公积金） 是，缴纳标准分别是_ 否若选择“是”，请在左栏填写缴纳标准。员工是否享受节假日、休假、病假、伤假、产假及其他原因请假的权利？是

12、 否请将记载这些权利的相关文件作为附件提供。并在此栏罗列文件名称。职业培训机会请在此栏简要描述职业培训机会。请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名称。员工晋升机制以及程序请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。纪律处分和终止雇佣程序请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。员工福利情况请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。其他政策请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名称。员工接触人力资源政策的渠道：发放文件或小册子请在左栏做出判断，并在选项后简要说明文件、小册子、培训或电子介质等的名称。组织培训可自由获取的电子介质其他方式9 职业健康与安全项目致命或严重的事

13、故史请在此栏填写事故史。劳动安全预评价报告及批复有 无 不相关请在左栏做出判断，若选择有，请将文件作为附件提供；若选择无，请说明原因。要求的文件或材料与本项目无关，请选择”不相关“。劳动安全验收评价及批复有 无 不相关职业病危害预评价及批复有 无 不相关职业病危害验收评价及批复有 无 不相关特种设备使用许可证有 无 不相关填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：若所要求提供的信息记载在同一文件上，只须在附件中提供一份文件。表三绩效标准3：预防和减少污染（钢铁）经办机构： 经办人员：要素要素信息备注1 废气排放生产过程中使用的燃料包括：生产过程中产生的气体排放物（请写明项目排放值

14、及国内标准的排放限制）：颗粒物质请在左栏作出判断后，并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值。氧化氮二氧化硫一氧化碳氯化物和氟化物挥发性有机化合物和多环芳香烃二噁英和呋喃二氧化碳二噁英和呋喃其他排放物对气体排放物的处理措施：对气体排放物的监测措施：2 废弃物管理 炉渣产生炉渣的来源BF炉渣请在左栏作出判断，如选择“其他来源”，请详细说明。BOF炉渣EAFs炉渣其他来源炉渣的处理措施作为副产品出售（用于土木工程、道路建设和水泥生产）请在左栏作出判断，并在选项后简要说明。垃圾掩埋其他处理方式 金属废料未经处理直接回收利用请在左栏作出判断，并在选项后简要说明。经处理后回收利用其他处理方式（3）酸使用

15、酸洗方式再生淤渣，简述酸的无害化处理措施请在左栏作出判断，并在选项后简要说明。不使用酸洗方式再生淤渣（4）泥渣处理泥渣中含有什么污染物质？泥渣的处理措施有：（5） 退役废料退役材料如含有石棉的绝缘材料等的处理方式：（6） 其他废弃物其他废弃物的处理方式：3 废水管理（在生产过程中）水的用途：废水的来源：废水处理方法：排放水达到的标准：废水的回收利用：4 噪声污染减少、防控噪声的措施：5 所需的资料清单工艺流程图请将相关资料作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。若无相关文件，请直接在左栏填“无”，并说明原因。工厂使用的化学品清单，包括，但并不局限于：溶剂、油类、气体等，并提供月或年使用量的明细清单

16、重大危险源相关资料放射源管理记录环保检测记录（包括废水、废气、噪声等）环保方面的罚款记录/罚款原因说明及罚款后的补救措施排污许可证（污染物总量控制指标）填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：表格中的斜体部分为填写说明。绩效标准3：预防和减少污染（水泥）经办机构： 经办人员：要素要素信息备注1 项目规模项目规模的描述：2 能源消耗和燃料水泥窑的类型预热预分解窑请在左栏作出选择。预热窑长干窑半干-半湿窑（立波尔窑）半湿法窑石灰窑的类型立窑请在左栏作出选择。转窑新型干法悬窑活动篦式生产过程中使用的燃料包括：是否使用废弃物燃料，包括:3 废气排放生产过程中产生的气体排放物（请写明排放

17、值，及国内标准的排放限值）：颗粒物质请在左栏作出选择，并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值。氮氧化物二氧化硫氯化氢和氟化氢温室气体（二氧化碳和一氧化碳）二噁英-呋喃重金属和其他空气污染物（例如铅、镉、汞等）对气体排放物的处理措施：对气体排放物的监测措施：4 废水管理（在生产过程中）水的来源：（在生产过程中）水的用途：废水的来源：废水处理工艺及设施：废水的排放去向：排放水达到的标准：工厂节水措施:5 固体废弃物固体废弃物如何产生：固体废弃物的处理措施：固体废弃物的回收利用：6 噪声污染减少、防控噪声的措施：7 生产设备单线生产能力及排气筒的高度：工艺流程图请将相关资料作为附件提供，并在左栏罗

18、列文件名称。若无相关文件，请直接在左栏填“无”，并说明原因。工厂使用的化学品清单，包括，但并不局限于：溶剂、油类、气体等，并提供月或年使用量的明细清单重大危险源相关资料放射源管理记录环保检测记录（包括废水、废气、噪声等）环保方面的罚款记录/罚款原因说明及罚款后的补救措施排污许可证（污染物总量控制指标）填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：表格中的斜体部分为填写说明。绩效标准3：预防和减少污染(造纸）经办机构： 经办人员：要素要素信息备注1 纸浆和造纸的工艺用于制浆的材料：制浆工艺的描述：2 废水的管理废水的来源：废水含有的污染物（请写明排放值，及国内标准的排放限值）：单位产品

19、基准排水量请在左栏作出选择，并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值。PH值TSSCODBOD5AOX氨氮总氮总磷二噁英其他废水的处理方法：废水的回收利用：3 废气排放生产过程中使用的燃料：气体排放物包括：对气体排放物的处理措施：对气体排放物的监测措施：4 残渣和废弃物的管理生产过程中产生的残渣和废弃物包括：残渣和废弃物的处理措施：5 噪声污染减少、防控噪声的措施：6 化学危害生产过程中的化学危害包括：化学危害的防护措施有：7 所需的资料清单工艺流程图请将相关资料作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。若无相关文件，请直接在左栏填“无”，并说明原因。工厂使用的化学品清单，包括，但并不局限于：溶剂、

20、油类、气体等，并提供月或年使用量的明细清单重大危险源相关资料放射源管理记录环保检测记录（包括废水、废气、噪声等）环保方面的罚款记录/罚款原因说明及罚款后的补救措施排污许可证（污染物总量控制指标）填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：表格中的斜体部分为填写说明。表四绩效标准4：社区安全、健康和保安经办机构： 经办人员：要素要素信息备注1 对社区的影响简要描述场地周边社区的情况：项目日常运作对社区的影响包括：项目对社区的潜在重大影响（如发生某些极端情况）包括：原材料及产品的运输方式及路线：请将运输路线图作为附件提供。运输路线是否通过社区且增加事故发生的风险是，请描述减小风险的措施

21、 否,请说明判断根据2 有害物质的安全危险化学品生产许可有 无 不相关请在左栏做出判断，若选择有，请将文件作为附件提供；若选择无，请说明原因。要求的文件或材料与本项目无关，请选择”不相关“。危险化学品储存许可有 无 不相关剧毒化学品准购证（若使用剧毒化学品）有 无 不相关剧毒化学品准运证（若运输剧毒化学品）有 无 不相关易燃、易爆物质包括哪些：如何管理与储存易燃易爆物质：有毒有害物质包括哪些：如何管理与储存有毒有害物质：3 环境及自然资源问题是否造成土壤、水以及其他自然资源的变化：是 否选择“是”，请在此栏简要描述土壤、水及其他自然资源的变化情况。以上的变化是否对周边社区及居民产生影响：是 否

22、选择“是”，请在此栏简要描述造成的影响。控制这种影响的措施：4 社区与疾病的接触有大量外来雇工是 否请将附籍贯信息的雇工名单作为附件提供。用工前进行健康体检，且传染病为筛选因素是 否请将体检报告取样后复印作为附件提供。组织工人定期体检是 否请将体检报告取样后复印作为附件提供。周边社区有医疗服务基础设施和能力，属于几级医疗机构：5 应急准备和回应应急回应的管理规章或计划有 无选择“有”，请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名。紧急联系人和沟通系统：有 无选择“有”，请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名。固定应急设备及设施（如急救站、灭火器、自动喷火灭火系统等）：有 无请将应急设备或

23、设施清单作为附件提供。疏散路线：有 无请将疏散路线图作为附件提供。场外救火和紧急救援演练有 无请将方案或演练的记录作为附件提供。消防审批及验收文件有 无请将消防审批及验收文件作为附件提供。消防设施配备：请在此栏简单罗列消防设施配备情况。如有消防器材清单及置放位置图，请作为附件提供。消防人员配备：请在此栏描述火警信号出现后消防人员到达现场的时间，消防人员的配备情况等。6 保安人员要求雇用保安前进行背景调查：是 否请将保安人员的履历作为附件提供。保安人员管理条例或其他相关文件请将相关文件作为附件提供。保安人员的职责，包括：填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：表格中的斜体部分为填

24、写说明。表五绩效标准5：征地和非自愿移民经办机构： 经办人员：要素要素信息备注项目所在地址：土地的历史使用记录：项目是否涉及土地征用与非自愿迁移问题：是，请继续填写以下表格 否，请在备注中说明判断根据土地征用文件请将相关文件作为附件提供。非自愿迁移居民信息：土地征用共涉及_户移民安置，安置工作由_（当地政府/企业/其他）根据_标准进行安置及补偿，居民的满意度_(非常满意/满意/不满意).若居民不满意安置工作，可以通过_(请填写申诉渠道）进行投诉。描述补偿方案：比较移民安置前后的生活状态生活水平:_;工作条件：_;教育机会:_;培训机会：_;就业机会：_;对目前状态的满意度_.征地前、建设中与受

25、影响居民及其相关方的磋商沟通记录将相关资料作为附件提供。安置居民不满的申诉机制及申诉记录受影响的弱势群体的补偿方案及跟踪记录填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）表六绩效标准6：生物多样性保护和可持续自然资源管理经办机构： 经办人员：要素要素信息备注环境影响评价报告请将相关文件作为附件提供。是否涉及敏感区域，如生态敏感区、文化遗产保护区、风景名胜区、饮用水保护区等影响到哪些生物资源和其他自然资源（包括短期性、长期性和累积性影响）：该资源的合法利益拥有者：涉及生物多样性和可持续自然资源的管理计划：是否有其他关键的环境与社会问题影响管理计划的执行，并说明：监管及合规方面有哪些要求：生

26、态影响评估及补偿、恢复措施若项目作了生态影响评估，请将生态影响评估报告作为附件提供。填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注释：生物多样性是指生物和它们组成的系统的总体多样性和变异性。生物多样性包括三个层次：基因多样性、物种多样性和生态系统多样性。 表七绩效标准7：土著居民经办机构： 经办人员：要素要素信息备注项目是否对当地土著居民及易受伤害团体造成影响:是 否若选择是，请在此栏填写影响的内容。土著居民生存状况的描述：对土著居民带来的正面影响（如机会）和负面影响：磋商是否满足“自由、事先、知情及多方面的参与”以及“全面的社区支持”的要求？与土著居民的磋商结果：请将与土著居民的磋商

27、沟通记录作为附件提供。是否为土著居民畅通投诉通道，投诉机制有：安置土著居民的成本、预算、时间表及组织职责：描述监督、评估和报告机制：填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注释：土著居民的判定标准：自我认同为一个与众不同之土著文化群体的成员，并且该身份为他人所认可；共同依附于项目区内地理上与众不同的栖息地或祖先领土以及这些栖息地和领土上的自然资源；拥有与主流社会或文化相分离的习惯性文化、经济、社会或政治制度；拥有往往有别于国家或地区之官方语言的土著语言。在中国，土著居民一般指居住在原址的少数民族，而迁出原址的少数民族不属于此范畴。表八绩效标准8：文化遗产经办机构： 经办人员：要素要

28、素信息备注项目涉及的文化遗产保护问题有：考古遗址历史建筑物2历史区3历史或文化景观区4文物无若涉及文化遗产问题，是否进行了评估研究，评估内容包括：评估研究是否邀请了文化遗产专家：是 否评估研究得到政府的认可：是 否信息披露和磋商机制包括：拟采取的减小影响措施包括：填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：在绩效标准八中，文化遗产系指有形的文化遗产，例如具有考古学（史前）、古生物学、历史、文化、艺术和宗教价值的物质财产及地点，以及体现文化价值的独特的自然环境特征物，例如圣林。历史建筑物，也称历史纪念物，包括因为达到指定年限或具有其他特征（例如与重要的事件或人物有关）而使之具有历史意义”，从而值得视为遗产资源的地上建筑物（例如住房、庙宇、市场、教堂等）。历史区，指聚集成片的历史建筑物及相关景观，构成占地面积超过任何单一建筑物的遗产资源。历史或文化景观区，通常指有遗产价值的非城市地区。包括具有重要文化意义的自然特征物，例如有神圣意义的湖泊、森林、瀑布等。专心-专注-专业