2011证券从业资格考试基础知识易错考点(共4页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上2011证券从业资格考试基础知识易错考点1.银行证券是货币债券中的一种，他主要包括：银行本票，银行汇票，银行支票。2.股票和公司债券是直接融资的工具3.人民币债券中用于回购的债券包括：国债，中央银行票据，政策性金融债。4.证卷的流通是通过：承兑，贴现，交易。5.简单算数股价指数包括：相对法，综合法6.中央银行通常采用的货币政策有：存款准备金制度，再贴现政策，公开市场业务7.我国20世纪50年代发行的国债有：人民胜利公债，国家经济建设公债。8.货币市场基金可以投资于：银行短期存款，公司短期债券9.上证综合指数是以1990年12月19日为基准以全部上市股票为样本，股票发行

2、量为权数。10.最容易收到购买力风险影响的证券是：优先股，固定收益的政府和金融债券11.影响金融期货价格的主要因素包括：现货价格，时间长短，交割选择权，现货金融工具的付息情况12.公司型基金是法人。股票的理论价格用公式表示：预期股息除以必要收益率13：反映证券市场容量的重要指标是：证券交易频率14.开放式基金可申购和赎回。15.招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算为 3个月16.开放式基金的交易价格取决于基金单位净资产值。17.中国主权财富基金的发端是中国投资有限责任公司18.证券交易所必须限定交易席位数量19.证券公司经办经济业务，接受客户的全权委托买卖证券的处5万到20万罚款20.社

3、会保障基金主要用于：失业救济，退休金21.股份有限公司向：发起人。法人。出售的股票应为记名股票。22.影响封闭式基金单位价格的直接因素是：资产净值和市场供求状况23.承销的方式有包销和代销24.货币期权 还可以称为 外币期权 和 外汇期权25.金融性汇率风险主要包括：债券债务风险， 储备风险26.我国证券交易所理事会不具备的职权：制定和修改证券交易所的章程27.证卷市场中投机者的积极意义有：价格平衡，增强流动性，有助于分散价格变动28.交易所交易基金的期权属于 股票组合期权。上海，深圳一共有的ETF 为五家。29.2006年1月1日 新修订了证券法 证券法与1999年7月1日 实施！新公司法取

4、消了对公司提取公益金的强制性要求30.证券市场禁入规定自2006年7月10日施行 。根据 证券投资者保护基金管理办法，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。！31.中国人民银行从2003年开始发行银行票据。 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价，只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购32.2007年11月以来用SHIBOR利率参考人民币远期利率中华考试网33.契约型基金与公司型基金的区别：资金的性质不同 投资者地位不同 基金的运营依据不同。！提货单运货但仓库站但 属于商品证券34.金融衍生工具的杠杆性一定程度上决定了它的

5、高投机性和高风险性！35.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格！实施！沪深300指数基日为2004年12月30日基点为100036.非参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息的多少上，而是在分配顺序上37.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家38.融资融券：证券公司出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。要经中国证监会批准！2年内没违法，中国证监会 10 个工作日内回应是否同意申请人开展融资融券业务。融资融券业务管理原则：合法合规原则，集中管理原则，独立运行原则，岗位分离原则！ 融资融券多少呢？不得超过保证金的2倍 期限不超过6个月 ！专心-专注-专业