BSCI认证社会责任管理体系内审检查表(共9页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上BSCI认证社会责任管理体系内审检查表1.童工1.1公司有无招用未满16周岁且初中未毕业之员工NA公司不会雇用未满16周岁的人员1.2公司是否可以雇用未满16周岁且初中未毕业之员工无1.3公司有无雇用满16周岁而未满18周岁，但初中未毕业之员工没有1.4若有1.3情况者，这些雇用之未成年工是否有其法定代理人之同意书及其年龄证明文件NA1.5公司有无雇用满16周岁而未满18周岁之未成年工(或青少年工)无1.6若有雇用1.3及1.5项之员工(未成年工或青少年工)者，公司是否有对他们实施推广教育或提供他们接受学校教育的程序、做法？目前没有此类员工，若有将会按照SA8000标

2、准及未成年工保护法要求，实施教训培训。1.7若有1.3及1.5项之童工或青年工，有无在他们应该上学、上课的时间内要求他们工作NA目前没有此类员工1.8若有1.6项之情形者，童工或未成年工每日来回工作地点和学校之交通时间、上学时间和工作时间，加起来是否超过10小时/每天NA目前没有1.6情形出现1.9公司若有1.3及1.5项之员工，这些童工或未成年工的工作环境是否具危险性、不安全性或不健康、不卫生NA没有1.10若有雇用童工，这些童工的每日工作时间是否超过8小时NA无此类员工1.11若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工作NA无此类员工1.12若有雇用童工，是否有在晚上8点至翌晨6点之时间内工

3、作NA无此类员工1.13若有雇用童工，童工的基本工资是否低于基本工资的百分之七十NA无此类员工1.14公司是否有招雇员工之程序规定？并将此程序规定传达给员工和其它关心之团体, 有招工程序明确规定禁止雇用童工，有给员工培训，宣导禁用童工，保护未成年工，并张贴招工程序，供员工查阅及监督公司行为。2.强迫和强制性劳动2.1公司有无强迫和强制性劳动的员工（如囚犯员工或非自由意愿工作的员工）没有，公司不使用囚工，所有员工均为自愿入厂员工，员工在入职时，在“员工档案表”了解到公司杜绝一切强迫性质劳动要求，并签名确认为“自愿入职”。2.2公司有无要求员工受雇期间要质押押金或身份证等相关证件无，员工入职无须交

4、纳任何押金或被扣押证件2.3公司有无采取强暴、胁迫、拘禁或其它非法之方法，强迫员工工作；例如：非自愿加班，或在按合法程序书面申请离职，通知期限后仍未能终止合同关系，自由离职等？没有，员工有权在完成标准的工作时间后离开工作；员工在辞职到期后，将一次性结清支付所有工资，可以自由离职。2.4公司是否存在从事或支持贩卖人口的违法行为？没有，绝不允许此类现象发生。3.健康与安全3.1公司有无考虑、认知(或预知)工作中之危险或特定的危险的程序或结果有，公司有建立健康与安全运行程序和安全卫生风险鉴别及风险评估程序3.2针对3.1的危险事项，公司是否提供足够的健康与安全的工作环境？或已有采取适当的方法来防范危

5、险之意外和伤害有，公司提供足够宽敞明亮的工作公司已配备相应的PPE防护用品，安全消防设施、急救用品，3.3公司是否具紧急应变之程序有3.4公司是否有针对3.1项之危害可能造成的紧急意外事件进行紧急应变程序之演练有，有消防急救应急逃生演习，09年3月17和20日分别举行了厂区白天和宿舍晚间的消防演习3.5公司是否有针对3.1项之危险原因，进行持续改善或控制以尽量减少固有的危险有，根据风险评估的结果，进行PPE防护或工作场所的改善等，进行控制3.6公司是否有法律法规规定之危险工作场所？若有，此危险工作场所是否有进行危险工作场所检查合格并领有合格证明文件3.7公司是否有法律法规规定之危险性机械或设备

6、？若有，是否有经检查机构检查合格？有，电梯、空压机，均有经技术监督局等相关单位检测，并在常有效期内，持证上岗。3.8公司是否有使用法律法规规定之危害物质？若有，是否有依相关之标示作业？有胶水、油墨，均按要求配齐MSDS及PPE，进行专门标识及防护，并有专门的化学品仓进行储存。3.9公司是否有指定高级管理人员为管理代表，来负责推动、监督员工安全与卫生管理事项？有，公司指定人事部经理（安全主任）为EHS管理代表，负责推动、监督员工安全与卫生管理事项。3.10公司是否有定期对员工实施身体健康检查？有，每年为员工进行体验，最近一次是09年3月3.11公司是否有对员工（包含新进和调职员工）定期实施安全与

7、卫生之教育训练？此训练并留有记录？有，对新员工、在职员工及调职员工均有进行EHS相关培训，如09年3月份进行消防急救安全知识，灭火设施使用培训。3.12公司是否有针对法定员工作业环境依法定期实施作业环境测定？并留下记录？有进行噪声、车间空气质量、光照度等环境检测，最近一次检测是09年3月进行的。3.13公司是否有针对法律法规规定之危险设备订定检查计划实施检查？并留下记录？（包括机械、车辆之定期检查，设备之定期检查，机械设备之重点检查，作业检点）有，针对各项设备制度设备维修保养计划，进行设备的日常维修保养，并做记录。3.14公司是否有针对消防设施定期实施检查/维修？并留下记录？有，每月对消防栓、

8、灭火器、应急灯、消防警铃进行定期检查，记录于“灭火器检查记录表”、“消防警铃应急灯检查记录”及“消防栓检查记录表”（LY-SA-SF-035/036/037）3.15公司是否有针对危害物质作业、特殊危险作业或噪音作业、高架作业、粉尘作业等的作业员工，提供合适之个人防护器具供员工使用？有，公司为接触化学品的员工提供PPE口罩手套，对噪音相对较高区域的员工配备耳塞，并为所有有针车设备加装护针罩，为打钉机安装U型保护罩。3.16公司之高级管理者、各部门主管及安全卫生管理单位之人员，是否有实施、进行安全卫生巡视/检查？有，有专人进行厂务环境、安全检查3.17前述（3.6，3.7，3.10，3.12，3

9、.13，3.14，3.16等）所实施之各项检查/巡视，若发现缺失，是否有程序或要求做法可执行矫正措施？有，公司专门制定处理疑虑及采取纠正措施行动程序，作为相相关的改善指引3.18公司是否有提供合适、数量足够且干净的厕所？是，公司工作区及宿舍区均为男女员工分别提供相应的合适且干净的厕所。3.19公司是否有提供干净且足够之饮用水供员工饮用？若该饮用水来源为饮用设备制造出来者，则该饮用设备是否定期维修/保养？是，公司为员工提供干净且足够的饮用水，且提供相关的饮用水测试，每年进行一次测试（包含饮用水公司提供的报告）。3.20若员工有要求或实际上有必要时，公司是否提供员工储藏食物之卫生设备？是，公司根据

10、员工实际需要进行提供。3.21公司是否提供员工宿舍（包括外劳部分）？若有，其宿舍设备是否干净、安全，能满足员工的基本需求（如卫浴设备、照明、通风、隐私、安全等）？是否有其相关之管理制度？有，公司为员工提供宿舍，其间有充足的照明，通风，饮用水、卫浴设备，并有储物柜，急救用品配置，并制定宿舍管理制度4.组织工会的自由与集体谈判的权利4.1公司员工是否有组织工会？若无，公司是否可允许员工自由成立和参加工会？或可允许员工有集体谈判之权利？公司无工会，但允许员工自由成立或参加工会，员工选举了四名员工代表，分别为：代表员工与公司进行沟通，定期举行员工代表会议。4.2公司对于工会内之工会代表在工作上权利是否

11、有受到歧视？无，与所有员工一样，一视同仁，在员工代表管理规定中明确规定员工代表享有的各种权利。4.3工会代表在工作环境中是否能接触到工会会员？员工代表可以随时与员工进行接触，保持联系。5.歧视5.1公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同种族而有歧视行为？没有，招工程序明确规定不歧视。5.2公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同社会阶级而有歧视行为？没有5.3公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同国籍而有歧视行为？没有5.4公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同宗教信仰而有歧视行为？没

12、有5.5公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因身心残疾而有歧视行为？没有5.6公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同性别而有歧视行为？没有5.7公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因同性恋倾向而有歧视行为？没有5.8公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因其为工会会员而有歧视行为？没有5.9公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因政党属性而有歧视行为？没有5.10公司是否有干涉员工遵奉其种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向和工会上之信条、规范或要求的权利？没有，在

13、反歧视管理程序和非强迫和强制性劳动程序中明确规定不允许5.11公司或公司主管人员或员工是否曾有带有强迫性、威胁性、凌辱性或剥削性的性侵犯行为发生？（包括姿势、语言和实际的接触），若有，公司是否允许？没有，在反歧视管理程序和非强迫和强制性劳动程序中明确规定不允许6.惩罚性措施6.1公司是否有或允许对员工进行肉体上的惩罚或心理或生理上的压制及语言上的凌辱？不允许7.工作时间7.1员工每日正常工作时间是否不超过8小时及每月不超过36小时？若有不符前述时数，其方式是否有经政府或工会或员工半数以上之同意？员工每日正常工作时间为8小时，每月加班时数依实际生产需要安排，最长不超过每月85小时。7.2员工每日

14、（当日）正常工时已达8小时者，其延长工时（即加班时间）是否有超过2小时？平时每日加班不超过2小时。7.3公司对于员工每日正常工作时间之变更，是否有将协调结果之工作时间方式公告周知？有，将延长工作时间批文张贴给员工，以自愿加班协议形式与员工确认是否自愿加班，在需要加班时，填写“加班申请表”。7.4员工例假方式是否如下规定？员工每工作七日中至少应有一日之例假休息，但若经工会或员工半数以上同意，得变更为二周内至少应有二日之例假。是，公司实际七休一工作制，即每周一至周六工作，周日休息。7.5公司是否有给员工于工作满一定期间时之特别休假制度？有，每位员工均享有带薪年休假，凡工作满一年以上员工即可享有五天

15、年假，十年以上不满二十年的，可享有1十天年假，二十年以上的可享有十五天年假。7.6员工于正常工作时间外之加班工作或例假、休假、特别假未休假而进行工作时，公司是否有加倍或加给工资？是，按照加班性质不同分别给予工资的150%、200%、300%加班费。7.7公司之员工工作采昼夜轮班制者，其工作班次是否每月更换一次？若不是，其是否经员工同意？公司是为一班制8.工资报酬8.1公司所有员工（包括外劳）之工资是否有低于法定之最低基本工资？无，所有员工保障工资不低于本地最低工资标准770元/月。8.2公司对于员工工资和福利之构成方式及给付（支付）方式等是否有清楚列明？有，制定薪资福利制度进行详细说明工资及福

16、利控制程序8.3公司对于员工工资之发放、工资计算项目、工资总额等事项，是否有置备员工工资清册记入，并保存此清册三年？有相关的工资记录，保存一年8.4公司对于员工延长工作时间（加班）之工资加给标准是否如下规定？. 安排劳动者延长工作时间的，支付不低于工资的150%工资报酬。.休息时间安排劳动者工作， 又不能补休息的支付不低于工资的200%的工资报酬。.法定假日安排劳动者工作支付不低于工资的300%的工资报酬。是，按规定支付8.5公司是否有预扣员工工资或扣减工资作为违约金或赔偿费用等惩罚目的的作为？没有8.6公司是否有采用纯劳务性质的合约安排和虚假的日见习期办法，以逃避公司对员工应当之义务？没有9

17、. 政策9.1公司是否有制定有关社会责任和劳动条件有关之政策？有，有社会责任政策9.2所制订之社会责任政策是否包含对SA-8000标准规定的承诺？社会责任政策承诺书，包含SA8000：2008标准规定的承诺。9.3所制订之社会责任政策是否承诺遵守国家法律及公司签署之规章？是，有承诺遵守国家相关法律法规。9.4, 所制订之社会责任政策是否承诺尊重国际协议？有9.5所制订之社会责任政策是否承诺不断改善？有9.6所制订之社会责任政策是否文件化（Documented）？是9.7所制订之社会责任政策是否有对所有员工传达？或供所有员工随时取阅？是，张贴于公告栏，所有员工均能查阅9.8所制订之社会责任政策是

18、否有对公众公开？是，张贴让所有员工阅看。9.9所制订之社会责任政策是否为高层管理者签署或认可制订？是，由总经理签批。10.管理审查10.1公司高层管理者是否有定期审查公司社会责任政策、程序和表现结果并判定其充分性、合适性及持续有效？有，进行内审和管理评审10.2管理高层在管理审查时，是否有指示社会责任管理系统的修正和改进之必要性？由于本次为实施SA8000标准以来第一次内审，如发现问题点，将进行纠正措施改善。11.公司代表11.1公司是否有指定一位高层管理代表来负责确保公司之社会责任管理达到SA-8000标准？有，公司指定人事部经理戴湘军为SA8000管理代表11.2公司内各部门是否有从所属部

19、门中选出非管理阶层员工之代表？有，公司从普通员工中选举四人为员工代表：唐德民、涂良国、唐锦芳、石争取11.3员工代表是否有管道或程序与高层管理代表进行沟通？有，员工内外沟通程序、员工代表管理规定12. 计划与实施12.1公司是否有明确界定社会责任管理上的角色、责任和职权？有，在SA8000管理手册中明确界定了各部门职责及相关岗位职责。12.2公司对于新进或临时员工，是否有对其就社会责任管理规定进行教育训练？有，每个月对新员工进行新员工入职培训12.3公司对于现有员工就社会责任管理事项，是否有定期之教育训练计划并执行训练？有，制定了2009年SA8000年度培训计划12.4公司是否有程序或实际做

20、法，来持续监督社会责任管理系统相关的活动？有，内部审核程序和社会责任管理评审程序12.5社会责任管理系统之监督作业时，其监督项目是否包含SA-8000标准内规定之19各要项？是，涵盖童工、强迫和强制性劳动、健康与安全等所有九大项所有要求。13.对供货商的管制13.1公司是否有建立根据供货商之社会责任管理能力，用以评估和挑选供货商(含居家工人)之程序并维持此程序？有，有供应商、外发厂管理程序13.2公司是否有记载供货商对社会责任的许诺之记录？有，公司的原材料及相关重要物资供应商均签署了“供应商社会责任承诺书”如：13.3公司记录之供货商社会责任许诺之内容是否包括符合SA-8000标准规定？是的，

21、供应商社会责任承诺书中均包含SA8000标准的各项规定13.4公司记录之供货商社会责任许诺之内容是否包括参与本公司之监督活动要求？是的，包含 13.5公司记录之供货商社会责任许诺之内容是否包括供货商承诺及时补救任何违反SA-8000规定的事项？是的，包含 13.6公司记录之供货商社会责任许诺之内容是否包括供货商承诺及时全面地通知所有其它供货商和分包商与本公司的商业关系？是的，社会责任承诺书中包含供货商承诺及时全面地通知所有其它供货商和分包商与本公司的商业关系。13.7公司对现有之供货商的社会责任管理能力是否有持续定期的监督、评估？是的，公司对供应商进行社会责任管理能力进行评估，并定期进行监督跟

22、踪13.8公司是否有可证明供货商/分包商/居家工人能达到SA-8000标准各项规定的证据？公司通过“供应商社会责任道德标准审核表”的形式对供应商进行相关的审核评价，并衡量供应商社会责任履行程度14.处理疑虑和采取纠正行动14.1当员工和其它利益团体质疑本公司对公司政策和SA-8000标准规定之符合性时，公司是否有程序可执行调查、处理和做出反应？有，公司制定了处理疑虑和采取纠正措施行动程序14.2如果员工提供关于本公司未遵守SA-8000标准之资料时，公司是否有规定不对此员工采取惩罚、解雇或歧视行为？有，公司反对歧视及违规处罚。14.3如果发现任何违反公司社会责任政策或违反SA-8000标准规定

23、时，公司是否有适当程序及实际做法用以评估法规要求和严重性，并分配资源而实施补救和纠正行动？有，有不符合、纠正预防措施程序15.对外沟通15.1公司对于外部所有利益团体是否有建立并维持经常沟通的程序？有，公司制定了内外部沟通程序15.2公司对外部沟通时，是否有提供下列信息？a. 管理审查结果b. 社会责任管理监督的结果c. 社会责任管理执行上之表现（绩效展现）（可包括之19各项之成效）有，根据需要，提供相关的文件资料16.查证管道16.1如果合约有要求时，为求证本公司是否符合SA-8000标准规定，本公司是否有同意对利益团体提供合理资料，并提供取得资料的管道？是的，如果需要，公司可以提供资料。1

24、6.2如合约中进一步对供货商和分包商有如同16.1之要求时，公司是否能透过采购合约条文，要求供货商和分包商提供如同16.1之管道和安排？是的17.纪录17.1公司是否有鉴别出要证明本公司符合SA-8000标准规定所须维持之记录项目？是的，公司有记录管理程序及相关的各项记录表格，用以记录维持SA8000标准所进行的各项活动记录17.2公司是否有一程序来管理、保存此社会责任管理所须之记录？是的，公司有记录管理程序17.3各项社会责任纪录管理上，是否有明确各记录之保存期限？保存之管理责任单位/人员？每项记录表格均注明记录的保存期限及管理单位人员，如人员档案表由人事部制定，由入厂员工填写，并长期保存。17.4所鉴别之社会责任执行记录，是否能涵盖本国劳动法要求之记录项目？是的，涵盖各项要求专心-专注-专业