2011年证券从业考试基础知识最新考试试题库(完整版)(共4页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户3、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜4、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的3

2、5%C发起人在近3年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好5、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度6、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确 B真实C公正 D规范8、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司

3、授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动9、股东权利滥用的内容包括（）。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任10、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A公正 B平等C自愿 D诚实信用11、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明1

4、2、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A合法经营原则B自主经营原则C自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则13、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任14、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易15、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A风险承受能力B

5、资产与收入状况C投资偏好D身体状况16、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员17、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A人员 B账户C信息 D资金18、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤

6、销指定交易19、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C发起人在近3年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好20、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度21、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委

7、托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务22、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员23、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任24、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、

8、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会25、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会26、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A没收业务收入B处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款27、证券公司参与区域性市场，应（）。A合理确定参与的数量和地域B制订开展区域性市场业务方案C建立健全的业务

9、规则、内部控制制度和风险防范机制D制订接受监管的方案28、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东29、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系30、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议31、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述32、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意33、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性 B有效性C完整性 D一致性专心-专注-专业