供应商控制程序(共10页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上供应商控制程序1 目的对供应商进行评估和考核，并选择合格的供应商，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。2 范围 本程序适用于向有限公司签约和/或直接、间接提供与最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等，包括服务采购，如：委外加工、委托运输（邮政快递、船/海运、空运、陆运）、委外检验和试验、仪器校正等的所有供应商。3 引用文件Q/ JZ P 4.2/1-2010 文件资料控制程序 Q/ JZ P 7.4/2-2010 采购控制程序 Q/ JZ P 4.2/2-2010 质量记录控制程序 Q/ JZ P 8.5/2-2010 纠正/预

2、防措施控制程序 4 术语和定义4.1供应商：为公司提供产品或服务的供应方；4.2供应商的开发：为改进供应商的基本质量管理体系所开展的活动；4.3 A类供方：向公司提供的产品中含A类产品的供应商；4.4 B类供方：向公司提供的产品中不含A类含B类产品的供应商；4.5 C类供方：向公司提供的产品中不含A、B类产品的供应商；4.6潜在供方有能力向公司提供批量产品的组织；4.7合格供方经本公司认可，已列入合格供方清单的供方。5 职责5.1技术部：负责第一供应商开发，签订试制、配套技术协议；负责组织品质部等进行样件鉴定。5.2配套部：负责组织公司内预批量试装及供应商的质量体系开发与综合评定产品，负责采购

3、与供应商日常管理，负责组织供应商质量保证能力的调查、评估、考核。6 工作流程和内容工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录供应商寻找资料收集/整理建立供应商档案资料N核准6.1新供应商的寻找新产品研制阶段，若选择新的供应商，则由技术部/配套部提出书面报告报公司领导，经公司领导批准后根据顾客要求、公司产品特性及生产能力所需的采购产品，寻找有能力承制本公司最终产品所需的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件等，包括服务采购，如：委外加工、委托运输、委外检验和试验、仪器校正等之供应商，并将调查和收集到的供应商资料进行整理，同时将其记录于“供应商调查表”中。同时确定对供应商进行评估和考核的时间、日期。

4、技术部/配套部供应商调查表BYA供应商评估、考核6.2供应商的评估和考核:根据技术部的预选供应商名单及“供应商调查表”，配套部负责组织技术、品质部门人员组成考核组到预选供应商处进行供应商的评估和考核，并将评估和考核的结果记录于“供应商评估和考核表”中。1)考核组根据满足分合同要求（包括质量体系和特定的质量保证要求）和“供应商评估和考核表”中的项目及内容对供应商提供的相关资料和样品（视需要）以及供应商的生产现场（视需要）和生产能力等进行评估和考核。2）供应商的相关资料评估和样品评估以符合本公司所需的原材料、辅助材料、零组件（外购外协）、半成品、加工品的相关质量要求和技术要求为合格，供应商的生产现

5、场和生产能力评估以总分70分以上（含）为合格。3）供应商应具有对提交给公司采购产品100%的按时交付的能力，并提供对提交给公司采购产品进行控制的方式和程度等必要的策划资料，以满足本公司的要求。6.3合格供应商核准：6.3.1配套部/技术部将供应商评估和考核的结果进行整理后呈报公司领导核准。经公司领导批准后的供应商被列为潜在供应商，由配套部将其登录 “合格供方清单”，并将其资料整理、建档。技术部配套部供应商评估和考核表工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录A核准 NOB YES建立合格供应商档案资料 C 6.3.2 确定为潜在供方后，由技术与之签订技术开发协议，供方按要求开发产品，配套部负责

6、监控。6.3.3 样件认可：供方按要求（自检报告等）送样后，由品质部负责检验和试验，品质部/配套部负责试装，将结果记录在 “样件确认表” 中。6.3.4 首批样件认可：样件确认后,配套部通知供应商进行试生产,同时要求供方提交PPAP资料和批量样品（PPAP提交的具体内容由技术部规定,可将提交要求和样表附在技术开发协议中），由技术部和品质部共同完成对批量样件的确认及PPAP的批准，记录在 “样件确认表”中。6.3.5 PPAP批准后，技术部/品质部分别与供应商签订技术/质量协议，之后配套部与供应商签订供货合同，同时，配套部填写“供应商分类审批表”由技术部、品质部、配套部共同会签后，报分管副总批准

7、。之后，配套部将该供应商加入到“合格供方清单”中。6.3.6 如供应商符合或具备以下条件，只需对其建立“供应商调查表”即可，无需再对其进行其它评估和考核，此资料经公司领导特准后，可将其列为合格供应商，并由配套部将其登录“合格供方清单”，但仍需对其建立相关资料，同时需在备注栏中注明为“特准”。A、 顾客批准和/或指定的供应商；B、 卖方独占市场；C、 无法及时找到合格的供应商时；D、 已获得ISO9001和/或QS-9000和/或ISO/TS16949证书的供应商。如公司采用顾客选定的供应商不能免除公司确保供应商提交给公司采购产品和服务质量的责任，公司仍需对顾客指定的供应商所提供的采购产品和服务

8、进行检验和验证。6.3.2经核准后被列为不合格的供应商，由技术部/配套部重新寻找新的供应商。配套部技术部总经理供应商调查表供应商评估和考核表合格供方清单样件确认表供应商分类审批表工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录C询价、议价和比价6.3询价、议价和比价：配套部根据合格供应商名单与相应的供应商进行联络，并要求其提供公司产品所需要的材料、零件等资料的报价清单，配套部应至少联系同一种材料、零件两家以上之供应商，对其进行询价、议价和比价，同时将与供应商达成的材料、零件之采购金额记录于“原材料/成件比价单”、“外协/外购件成本报价单”中，并将资料存档，以便日后采购时作为采购依据。配套部原材料/成

9、件比价单配套零部件报价单进行采购作业6.4配套部依据采购控制程序对被评估和考核合格的供应商进行采购往来。配套部采购控制程序D采购过程中产品质量监控6.5采购过程中产品质量监控:1)依公司对采购产品之质量要求，检验员应对供应商所提供的采购产品之质量进行统计，并将统计的结果和状况记录于“供应商业绩记录表”中，对连续3批检验不合格并拒收和退货的供应商，由配套部按纠正和预防措施控制程序填写“纠正与预防措施报告”通知供应商要求其整改，并在供应商限期改善的时间内对其执行的纠正与预防措施作效果确认。A）供应商提供的产品如因其质量问题对顾客所造成的干扰和影响，包括售后市场的退货，则由品质部和相关部门“质量协议

10、”规定进行处理。B）如因供应商提供的产品质量等有关的特殊状况而影响顾客的产品使用状况，则公司通过销售科将其通知顾客，并按顾客的处理方式进行处理。C）如因供应商未按时交货和/或公司要求供应商分批交货所造成的额外附加运费，配套部必须将其记录于“供应商业绩记录表”中。配套部品质部纠正和预防措施控制程序纠正与预防措施报告供应商问题解决报告供应商业绩记录表工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录ED供应商定期评估、考核6.6供应商定期评估、考核:6.6.1配套部对供应商每次的交付情况进行统计，记录供应商交付产品的PPM值、交货、服务等信息，记录在供应商业绩记录表中。6.6.2每年由配套部根据供应商的日

11、常业绩对供应商进行评价见附件1，填写供应商定期评定表.1) 如考核的总得分为70分以上（含）的供应商，由配套部仍将其列入合格供应商名单中，并继续与之进行采购往来。2) 若考核总得分为70分以下（不含）的供应商，由配套部通知供应商，要求供应商针对不合格的事项提出纠正与预防措施，并限期改善。3) 配套部负责针对第一次考核不合格的供应商进行限期整改后的第二次考核，并将考核的结果记录于“供应商定期评定表”中，第二次考核合格的供应商由配套部将其仍列入合格供应商名单中，并继续与之进行采购往来；如第二次考核仍不合格，则由配套部将其第一、二次考核的结果呈报公司领导核准后取消其合格供应商的资格，公司不与之进行采

12、购往来。6.6.3凡为公司首次提供新产品或零件（以前未曾供过的）的供应商，配套部根据该供应商的信息/资料、质量绩效等情况，选择包括6.2-6.3等考核方式进行评估和考核。曾被取消资格的供应商应在三个月整改期后进入公司预选供应商范围。6.6.4对公司所采购产品之质量和/或服务基本上无直接影响的供应商（例如：提供五金、劳保文具用品、机器设备零组件等），根据公司实际生产情况，可免于对其进行调查和评估及考核，并不将其列入“合格供方清单”中。配套部供应商业绩记录表供应商定期评定表工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录E供应商质量管理体系开发策划6.7供应商质量管理体系的开发:供应商质量管理体系开发的

13、先后顺序由配套部根据供应商提供产品或服务的重要程度（主要针对原材料、外购/外协件）和公司对ISO9001：2008质量管理体系要求的需要而决定。配套部供应商质量管理体系开发一览表确定供应商质量管理体系的开发来源6.8确定供应商质量管理体系开发来源:1）对于A、B、C类供应商，由配套部以ISO9001：2008质量管理体系要求作为基本要求来进行开发。2）对已通过和/或获得ISO9001：2008质量管理体系证书的供应商，公司除了要求其提供相关资料和相关证书以外，还将对其最终以符合ISO/TS16949质量管理体系标准为目标进行供应商质量管理体系的开发。配套部供应商质量管理体系开发一览表供应商质量

14、管理体系的开发申请6.9供方质量管理体系开发申请:对有符合6.8的供应商由配套部将其统一记录于“供应商质量管理体系开发一览表”中，并会同技术、供应、质检部门共同开发。配套部品质部供应商质量管理体系开发一览表制定供应商质量管理体系开发执行计划6.10制定供应商质量管理体系开发执行计划:配套部针对符合供应商质量管理体系开发的供应商召集技术及相关部门依供应商质量管理体系开发性质拟定“供应商质量管理体系开发执行计划”，经公司领导批准后按该计划组织对供应商进行质量管理体系开发工作。配套部供应商质量管理体系开发执行计划F供应商质量管理体系开发计划实施和执行6.11体系开发计划实施和执行:配套部负责落实和追

15、踪供应商质量管理体系开发进度，务必使供应商质量管理体系开发计划在规定的计划内如期完成；供应商质量管理体系开发完毕后，由配套部负责配套部供应商质量管理体系开发一览表工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录F填写“供应商质量管理体系开发一览表”并收集相关资料呈报公司领导。GNY取消资格验证/确认6.12开发结果验证和确认：对已开发成功的供应商（即：已通过和/或获得ISO9001：2008质量管理体系证书）或未经公司开发辅导成功的但已通过和/或获得ISO9001：2008质量管理体系证书之供应商，由配套部组织相关部门人员组成审核小组经公司领导批准后，每年一次按ISO9001最新版本的要求或由公司根

16、据供应商的实际生产状况所准备的“质量管理体系审核检查表”中之内容对供应商进行质量管理体系评定，形成供应商质量体系审核报告；对评定为不符合的事项要求供应商提出纠正与预防措施，并在供应商限期改善后的适当时间对供应商的纠正与预防措施进行效果验证。1）公司对派往前去供应商进行质量管理体系审核的审核员资格要求必须具备内部审核控制程序中之规定。2)经两次开发如仍无法配合公司质量管理体系开发计划的供应商，由配套部部收集相关资料呈报公司领导，要求取消该供应商资格，经批准后，由配套部通知供应商已被取消质量管理体系开发资格，并另外寻找合适的供应商重新进行供应商质量管理体系开发。3）除非顾客指定其他方式，公司对供应

17、商ISO9001：2008质量管理体系的认可必须经国家和政府承认和认可的第三方认证机构来执行ISO9001：2008质量管理体系认证。配套部质量管理体系审核检查表供应商质量体系审核报告工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录委外加工过程控制策划G6.13委外加工过程控制策划：当公司需要选择将某些工序/过程委托给外部供应商进行加工生产，且这些委外过程会影响产品特性的符合性要求时，公司除按6.2-6.6进行评估、考核外，配套部还应对委外加工过程的供应商进行以下委外加工过程控制。1)委外加工的原则：如委外加工供应商需生产本公司之产品，则必须符合下列之原则：A）须能以生产本公司产品为主或能全力配合本

18、公司交期要求之供应商；B）生产本公司产品时需依照本公司所规定之要求和事项；C）特殊过程中有特别规定时须用本公司指定或提供的生产设备；D）以本公司规定的质量管理及检验制度为标准；E）以配合本公司订定的价格为准；F）本公司与委外加工供应商所订定的价格合约，复印一份交财务部以作为申请加工费支付的依据。配套部委外加工供应商之选择6.14委外加工供应商之选择：配套部根据委外加工需要，对需委外加工供应商进行寻找及开发（也可由技术、配套部、质量等其他部门推荐）配套部委外加工供应商评估、考核6.15委外加工供应商之评估、考核：凡被公司选为委外加工的供应商，配套部负责组织按6.2-6.3之规定对其进行评估、考核

19、，确定其是否合格，并建立合格委外供应商名单。配套部合格供方清单委外加工H6.16委外加工：配套部与经评估、考核合格已选定的委外加工供应商办理相关手续，使委外加工供应商满足公司生产需要。配套部工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录IH委外加工产品的生产、制造和质量管理6.17委外加工产品之生产、制造和质量管理：1) 配套部应要求技术、生产、质量等部门将被供应商承包的委外加工过程所需的产品加工技术要求、工艺文件、相关作业指导书、质量检验标准/规范等文件与资料提供给委外加工供应商，并要求委外加工供应商根据公司提供的相关文件/资料编制适合于委外加工供应商所需的过程控制作业指导书。2)为确保委外加工

20、供应商所提供的产品质量符合公司要求，品质部应每年组织一次到委外加工供应商处对委外加工供应商承包的委外加工过程控制进行评估、考核和监督，并将每次评工作内容及说明估、考核和监督的状况和结果记录于“委外加工供应商过程控制评估考核和监督表”中，以作为对委外加工供应商过程控制的依据。3)当对委外加工供应商进行过程控制评估、考核和监督的结果不符合/不满足公司要求时，由品质部填写“纠正与预防措施报告”通知委外加工供应商，并要求其按纠正和预防措施控制程序进行原因分析和提出纠正与预防措施，品质部根据委外加工供应商执行的纠正与预防措施的进度和状况进行效果验证、确认，并将验证和确认的结果记录于“纠正与预防措施报告”

21、表中；如验证和确认的结果不符合公司要求，则要求委外加工供应商重新进行原因分析和提出纠正与预防措施，直到此问题得到有效解决和处理；如此问题委外加工供应商经3次以上（含）改善仍无效者，则该供应商将被列入不合格供应商，并按公司规定对其予以取消合格委外加工供应商之资格，并重新寻找有能力承制本公司产品的合格委外加工供应商。4) 委外加工产品之质量允收水准由品质部按相关的检验要求之规定进行作业。品质部供应商调查表供应商评估和考核表纠正与预防措施报告工作流程工作内容说明责任部门相关文件与记录委外加工产品交付管理供应商绩效监控6.18委外加工产品之交付管理：1）公司产品被供应商委外加工后，配套部须定期或不定期

22、以电话、传真或至委外加工供应商处对委外加工产品进行生产进度追踪、交期确认，并将其追踪和确认的结果记录于“委外加工跟踪单”和“供应商业绩记录表”中，以了解和掌握委外加工供应商的生产进度和交付作业状况。2）委外加工供应商对产品包装状况须依照和符合本公司之规定和要求；3）配套部于每月结束后在5个工作日内根据进货检验员对委外加工供应商提交的委外加工产品之数量和质量状况进行统计、汇总，并将统计和汇总的结果记录于“供应商业绩记录”表中，以作为供应商委外加工产品之帐目核算依据。配套部委外加工跟踪单供应商业绩记录表6.19配套部于每年度结束后，针对供应商提供的采购产品之交付和质量状况进行统计，并将统计的结果记

23、录于“供应商定期评定表”中以作为公司级的数据和资料。配套部供应商定期评定表资料归档6.20与供应商管理有关的记录之保存/归档，由相关部门依记录控制管理程序进行作业。配套部/相关部门7、附件 （无）8、记录序号记录编号记录名称使用部门备注1R-7.4/1-01合格供方清单配套部2R-7.4/1-02供应商调查表配套部3R-7.4/1-03供应商评估和考核表品质部4R-7.4/1-04样件确认表配套部5R-7.4/1-05供应商分类审批表配套部6R-7.4/1-06原材料/成件比价单配套部7R-7.4/1-07配套零部件报价单配套部8 供应商业绩记录表配套部见采购控制程序9R-7.4/1-08供应商定期评定表配套部10R-7.4/1-09供应商质量管理体系开发一览表配套部11R-7.4/1-10供应商质量管理体系开发执行计划配套部12R-7.4/1-11质量管理体系审核检查表配套部13R-7.4/1-12供应商质量体系审核报告配套部14R-7.4/1-13委外加工跟踪单配套部 附加说明：本标准由品质部提出；本标准由配套部起草；本标准主要起草人：本标准审核人： 本标准批准人：专心-专注-专业