河北省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题(共7页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上河北省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 2、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理3、证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的_。A合规风险B营销人员风险C营销渠道风险D营销责任风险 4、申请证券从业人

2、员资格者，必须年满_岁。A19B20C18D215、欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。A美元B欧元C特别提款权D英镑 6、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自_日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。AT+1BT+2CT+3DT+4 7、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由_聘任。A中国证监会B中国证券业协会C研究机构D科研院所 8、根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是_。A持续整理形态B多重顶形C矩形D楔形 9、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机

3、构C发起机构D资金保管机构 10、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是_。A5.96%B6.43%C8.98%D5.08%11、我国基金的会计年度为公历（）。A每年1月1日至12月31日B每年7月1日至12月31日C每年1月1日至6月30日D每年1月1日至次年1月1日 12、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 13、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的

4、深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行14、内部控制的实质是_。A控制信息B合理评价和控制风险C监督财务D控制内部活动 15、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 16、有关交易所席位的说法，正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和专用席位之分D所有国家都有普通席位和专用席位两种 17、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。A短期融资券对银行间债券市场的机

5、构投资人发行，只在银行间债券市场交易B短期融资券不对社会公众发行C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%D近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 18、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A主承销商B发行人C发行人保荐机构D证券公司 19、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是_。A现金B剩余期限在397天以内(含397天)的债券C期限在397天以内(含397天)的债券回购D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 20、资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定

6、目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构 21、我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的_。A盈余公积金B资本公积金C未分配利润D法定公益金 22、交易所证券账户包括_。A全国银行间市场债券托管账户B上海证券交易所证券账户C深圳证券交易所证券账户D交易所清算备付金账户23、作为新兴加转轨市场的中国证券市场，其特殊性不包括_。A国有成分比重较大B机构投资者力量过强C行政干预相对较多D投机性偏高 24、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于_。A6个月B1年C2年D3年25、下面不属于制定内部控制制度原则的是

7、_。A适时性原则B全面性原则C合法合规性原则D有效性原则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A1B2C3D5 2、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A50%B40%C30%D20%3、下述说法是正确的有_。A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B基金有封闭式和开放式之分C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D开放式基金的基金份额总

8、额不固定 4、_于1952年最早提出免疫策略。AF.M.ReddingtonB莫顿C享芮科桑D特雷诺5、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得变动。A资本总额B注册资本C固定资本总额D法定资本 6、下列选项中是债券与股票的相同点的是_。A发行主体相同B两者的收益率相互影响C两者都是筹措资金的手段D两者都属于有价证券 7、某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。A0.50B0.45C0.40D0.30 8、证券交易中的委托单，性质上相当于_。A委托合同

9、B交易对象C交割收据D身份证明 9、下列收入中要征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 10、以下不是财政政策手段的是_。A财政补贴B税收C国债D公开市场业务11、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A平衡型基金B交易型开放式指数基金C货币型基金D指数型基金 12、市场间利差互换和替代互换之间的区别在于_。A操作手法完全不同B与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的C收益不同D相对于替代互换，市场间利差互换

10、的风险要更小一些 13、权证自上市之日起的存续时间为_。A3个月以上6个月以下B4个月以上12个月以下C4个月以上15个月以下D6个月以上24个月以下14、关于保险公司次级定期债务描述正确的是_。A其期限在5年以下(含5年)B本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本C保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿 15、附认股权的公司债属于_的具体实践。A无套利均衡分析技术B分解技术C组合技术D整合技术 16、王某是某证券公司的从

11、业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是_。A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了 17、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书 18、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、

12、投资者四方面的清算模式称为_。A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D四级清算模式 19、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A股东大会基本上是流于形式B董事会一般由内部董事和外部董事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 20、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是_。A第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露B若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书

13、面说明C若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 D在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁 21、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。A网络公示制度B发行审核制度C保荐人制度D连带责任制度 22、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的_日前置备于本公司，供股东查阅。A10B15C20D3023、依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的_担任。A基金管理公司B基金托管银行C证券公司D基金销售机构 24、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有_行为。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议25、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降_的情形。A20%以上B30%以上C50%以上D70%以上专心-专注-专业