民族主义论文-论美利坚民族意识的形成.doc

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1、民族主义论文 -论美利坚民族意识的形成 摘 要 :美利坚民族最显著标志是 ,美利坚民族意识的形成。美利坚民族意识的形成分为四个阶段 :第一阶段 ,与英格兰民族认同阶段 ;第二阶段 ,本州移民民族认同阶段 ;第三阶段 ,南方人自认为自己是独立单一民族阶段 ;第四阶段 ,南方重建民族大融合阶段。美利坚民族形成较晚 ,北美独立战争也不是一场民族独立战争。 关键词 :美利坚民族 ;民族意识 ;英格兰 ;移民 中 图 分 类 号 :K712.0 文 献 标 识 码 :A 文章编号 :1004-9975(1999)03-0067-06 美利坚民族 ,是一个很特殊的民族 ,与其他民族相比较 ,美利坚民族简直

2、不能算作一个民族。时至今日 ,美利坚民族中有讲英语的、有讲德语的、有讲法语的、有讲印第安语和拉丁语的。他们的风俗习惯、宗教信仰、文化生活和心理素质等方面差异很大。美利坚民族的最显著的标志 ,是他们的民族觉醒意识和民族一体认同意识。研究清楚美利坚民族意识形成问题 ,就能正确地认识美国许多重大的历史事件。本文就美利坚民族意识形成问题作一些初步的探讨 ,以求教专家。 一 在北美东海岸殖民地 ,最早的移民几乎都是英格兰人。从 1607 年建立詹姆斯敦起 ,至建成十 三个殖民地为止 ,英格兰人移民是这里的主体 ,其他国家的移民是很少的一部分。这时北美十三个殖民地移民 ,并没有自己独立的民族意识 ,他们在

3、血缘上、情感上都将自己看作是美洲英国人。北美人这种与英格兰民族认同的观念 ,直至美国独立后仍然存在。 十三个殖民地的移民中英吉利人最多 ,大约占这里移民总数的四分之三。因为他们是殖民地的创建者 ,英格兰文化便在这里深深的扎下了根。首先是英国的地名被原封不动地移植到北美 ,如曼彻斯特、巴尔的摩、伯明瀚等城镇的名称。还有将英国皇室成员的名字引用到地名上 ,如詹姆斯敦、纽约、查尔斯敦、伊丽 莎白等城镇的名字。殖民地时期的三所名牌大学 ,一所命名为威廉一玛丽学院 ,哈佛大学的所在地竟用英国大学城的名字坎布利奇 (剑桥 )。北美殖民地使用的是英国的习惯法的审判制度 ,建立的是英国代议制式的政府。在政府的

4、文牍和民间人民的交往中 ,人们普遍使用英语。英国的生活方式、英国的政治制度、英国的文化在十三个殖民地中居绝对统治地位。其他非英籍移民 ,来自北欧各国 ,人数不多 ,他们的文化和英国的文化近似 ,因此 ,他们很快就适应了英国式的生活。1(P5)这就是北美殖民地人与英国人民族认同的根本原因。他们认为英国是自己的 母国 ,他们仅仅是到北美拓殖的英国人。 欧洲移民初到北美 ,受到了巨大的外部压力 ,他们若要在这里生存下去 ,就必须寻求强大的保护 ,英国人就能给他们提供这种有力的保护。法国人与印第安人结成联盟多次向英属殖民地开战 ,十三个殖民地居民便以英国人后裔的身份 ,参加了英国对法印联盟的战争。 1

5、755 年 1763 年 ,英法之间发生了七年战争 ,北美许多知名人士 ,都象乔治华盛顿一样参加了那场战争。英国人只有打败法国人 ,他们才能在北美大陆上安宁生活。他们越想获得更多的土地 ,他们遇到的外部压力就越大 ,外部的压力越大 ,他们就和英国 的联系越紧密。后来 ,当法国人和印第安人的压力减弱了 ,英国人对北美殖民地人的种种限制增强了 ,殖民地人与英国人认同的意识才逐渐减弱。 在英属北美殖民地 ,移民们将英国文化全盘带入北美殖民地。在殖民地建立之初 ,移民中的文盲较多 ,殖民地没有自己的作家和艺术家 ,他们没能力创造自己的文化。英国的诗歌、英国的小说、英国的戏剧、英国的服饰和英国的家具等等

6、 ,只要可以从英国运来的 ,他们都从英国运到北美。而此时的英国 ,也将殖民地当做文化产品的销售地。英国伦敦出版的新英语初阶初级课本 ,在美洲的小学中使用多年。殖民地没有神话传说 ,没有英雄时代 ,没有可供继承的东西 ,他们只有接受英国的东西。他们从意识的深层次将自己与英国人等同起来。殖民地人在文化生活方面是吃英国的牛奶成长起来的。这个时期 ,殖民地民族意识处于未断乳期。 北美十三个殖民地的人民 ,普遍有与英国人民族认同的意识 ,就是美国民族意识启蒙的先驱们 ,也都毫无例外具有这种思想。本杰明富兰克林创办了宾夕法尼亚报 ,当时他禁止在自己的报上登载争论性文章。 1733 1735 年间 ,正当英

7、属殖民地与法国人和印第安人的矛盾尖锐时 ,他的报纸保持了与英国人高度一致的观点 2(P100)。 1728 年冬 ,富兰克林组织了讲读社 (Junto),该社的成员在一起只谈论社会道德、自然科学。直到 1760 年 ,北美殖民地与英国殖民政府矛盾非常尖锐时 ,富兰克林仍说 ;经验已经表明 ,除非发生了严重的苛政和压迫 ,反对英国人的事件是不可能发生的。既然组成整个殖民地同盟是不可能的 ,那末 ,部分殖民地起来造反的企图就一定是发疯了 ,因为那些没有参加造反的殖民地 ,将同母国一起来镇压造反。 3(P79)由此可以看出 ,十三个殖民地人 ,还没有将自己作为一个独立的群体来看待 ,他们之间的信任

8、,远不如他们对英国政府的信任 ,他们 之间的依赖 ,不如对英国政府的依赖 ,这就是当时英属北美人民民族意识的现状。 七年战争中 ,乔治华盛顿誓死效忠自己的母国。在很长的时期内 ,华盛顿对母国忠贞不逾。他对乔治三世抱有幻想 ,希望乔治三世能给殖民地人民同英国臣民一样的权利。从感情上 ,托马斯杰斐逊 ,是北美殖民地最具有民主思想的政治家 ,他又是英国后裔的种植园主 ,他一直在为维护英属殖民地人民的基本权利而斗争 ,他所要维护的这些基本权利 ,也正是英国本土人民已经享有的权利。托马斯潘恩是独立战争的鼓动者和宣传家 ,他在英国生活期间十分潦倒 ,潘恩来到了充满反 英情绪的北美殖民地 ,很快地投入到反英

9、的斗争中 ,写下了不朽的名篇常识。在常识中 ,他要人们成立殖民地联盟 ,要人们与英国决裂 ,号召人们拿起武器与英军作战。他又在政论文章危机第二篇中 (1777 年 1 月 13 日发表 ),提出了美利坚合众国一词。尽管这样 ,我们不难从潘恩的著作中 ,看出他的英国情结。写作常识一书时 ,潘恩用了一个英国人的笔名 ,他号召人们起来去争取与英国人相同的那份自由 ,他将英国比作母亲将美国比作儿子。美国的民族意识启蒙先驱是这样的认识 ,其他普通移民更是如此。 北美独立战争的爆发 ,就是殖民地人民这种英吉利民族意识的最激烈的体现。七年战争后 ,他们希望得到英国政府的补偿 ,希望英国政府将他们与英国本土臣

10、民一视同仁。但是 ,在北美殖民地开征了印花税和其他许多税目。这些税收侵犯殖民地议会立法权的行为 ,是殖民地人民所不能容忍的。北美人士认为 ,英国议会中没有殖民地的代表 ,英国议会所通过的法律就不能在殖民地生效 ;若殖民地代表在英国议会中有席位 ,英国议会通过的法律 ,殖民地理应执行。 北美独立战争 ,并不是一次民族独立战争 ,美利坚民族独立的意义 ,在近一个世纪以后的美国内战中才显示出来。英国人叫独立 战争是兄弟之间的战争 ,波斯顿人称这场战争为茶叶战争 ,佛吉尼亚人称它为烟草战争。对任何有头脑的殖民地居民来说 ,独立战争似乎只是前一个半世纪英国历史的必然结果。按照英国辉格党的观点 ,这是第二

11、次内战 ,是一场把 1689 年光荣革命的原则扩大到美洲 ,并使之地方化的战争。它为十九世纪 ,震撼了这个新国家的脱离主义传统提供了基础。为建立一个新国家而进行的斗争要到 1865 年或更晚一些时候才告完成。 3(P623)由此可见 ,北美殖民地并没有一个主流的民族意识 ,更不存在一个同质的民族与英国人作战 ,这些仅仅为了自身利 益而战的殖民地居民所进行的战争 ,也就不能称其为民族独立战争。 二 美国移民别族而居 ,他们之间风俗习惯各异 ,宗教信仰五花八门 ,各族使用自己的语言交流 ,在美国形成了各民族分别聚居的特殊现象。从美国独立后至美墨战争爆发 (1846 年 ),美国人自认为自己是欧裔美

12、洲人 ,或更直接的认为自己是佛吉尼亚人、宾夕法尼亚人、佐治亚人和罗德岛人等等。此时的美国人的民族意识 ,带有浓厚的地方主义色彩。 在美洲殖民地开拓的初期 ,许多欧洲移民结伴而来 ,他们在某一地站稳脚跟后 ,便马上将自己的亲朋好友 ,招引到自己的聚居地。荷兰人主要聚居 在新阿姆斯特丹(即后来的纽约 ),他们从事航海贸易和农耕 ,他们使用荷兰语 ,信仰新教。最为典型的例子是 1846 年 53 名荷兰人结伴而行 ,在密歇根湖畔的荒野上 ,建立了一个移民区 ,命名为荷兰。 1(P7)德意志移民这种聚居的意识更强。德意志人于 1683 年在费城附近建立第一个永久居住区 ,即日尔曼敦 ,于是许多德意志人

13、纷纷拥向这里 ,从事手工业和商业。美国建国后 ,宾夕法尼亚三分之一属于德意志人 ,他们讲德语 ,信仰路德教。法国的胡格诺教徒和后来大革命中逃亡的贵族 ,他们聚居在新奥尔良周围 ,给美国带来了欧洲的高雅文化 ,带来 了大量的资本。在路易斯安娜密西西比河流域聚居着大量的法兰西人的后裔 ,美国人称他们为卡金人 ,他们主要从事渔业和农业。犹太人很早就在新阿姆斯特丹建立了自己的社区 ,他们主要从事商业活动 ,他们社区活动的中心是犹太教堂和其他文化团体 ,他们是非常难以同化的民族。此外 ,在美国还有爱尔兰人、意大利人、巴斯克人和葡萄牙人等等 ,他们也都别族而居 ,形成了许多具有排他性和自保性很强的移民圈。

14、他们便以血缘、地缘和经济利益为纽带 ,开始与自己本州的人认同 ,认为自己与本州的移民是一类。 移民别族而居 ,是形成地方主义民族意识的根源 ,宗 教信仰以地区为界 ,促使人们的以地区界线区分民族的意识形成。当时的新英格兰 ,是信奉英国国教的收容所 ;罗德岛是清教徒的保育院 ;马里兰是罗马天主教徒的隐居地 ;宾夕法尼亚则对所有的教派来者不拒 ;佛吉尼亚是信仰纯正英国国教的胜地 ;北卡来罗纳是逃亡者的避难所 ;南卡罗来纳是冒险家和海盗的乐园。宗教上的分歧 ,使他们的是非观、价值观和幸福观等许多观念 ,大相径庭。移民们的生活习俗 ,也大不相同。各教会为了扩大自己的影响 ,创办了自己的学校和大学。美国

15、建国后 ,几乎每个基督教派都有自己的学院 ,新长老派建立了普林斯顿学院 ,浸礼会教会复 兴派建立了布朗学院 ,荷兰改革派教会建立了拉特格斯学院 ,一个公理会牧师将一所印第安传教学校改成达特茅斯学院 ,圣公会教徒与长老派教徒合作建立了国王学院 (哥伦比亚大学 )和费城学院 (宾夕法尼亚大学 ) 4(P237)。宗教是以地区为界进行传播的 ,教会所建立的学校 ,也是以地区为界发展的 ,教育的发展更增强了人们的地方主义观念。在美国没有一个主流的教派 ,也就没有一个文化的中心。 同一地方民族认同意识的存在和发展 ,时刻威胁着合众国的存在。此时的美国没有宗教的圣地 ,没有文化的首都 ,没有经济的中心 ,

16、甚至没有政治的中枢。美国 人只明确自己是某州的公民 ,而并不强调自己是美利坚人。在当时的美国 ,许多上层人士都以所在州为自己的国家。约翰 .亚当斯在独立后还说 ,马萨诸塞湾是我的国家 ,他将国会中的马萨诸塞的代表团称为我们的大使 5(P629)。直至 1818 年杰斐逊在写信给威廉 .弗来明时 ,将佛吉尼亚说成是他的国家。在当时 ,始终是提到各殖民地 ,而不提合众国。 (杰斐逊评传 (美国 )吉贝尔希纳尔 中国社会科学出版社 1975年版第 75页 )杰斐逊给自己题写的墓志铭 ,希望后人铭记自己的三项成就中 ,其中只有起草独立宣言 ,不是 只为佛吉尼亚州做的贡献 ,另外两项一一起草佛吉尼亚宗教

17、自由法则和创建佛吉尼亚大学 则完全是为自己的国家的贡献。当时美国的许多上层人士 ,是没有美利坚民族的概念的。他们的民族意识 ,影响了美国的立法。美国的早期立法中不强调美利坚合众国的概念 ,而强调各个州的地位。直至内战时候 ,这个新国家通常都是用复数加以叙述的 ,这一点无意中表达了一种感情上的真象。 3(P629) 此时美国人只以州为国 ,以州人为同胞。这就使得美国各个州之间的关系非常紧张 ,许多州有退出联邦的举动。各州之间也有许多矛盾 ,贸易的纠纷、边界 的划定、税务的承担等等 ,各州之间时常发生冲突 ,有时是武装冲突。对西部土地的争夺 ,使各州的冲突达到了高潮。佛吉尼亚对独立后自己的疆界非常

18、不满 ,它想占据密西西比河之间的全部土地 ,宾夕法尼亚也想拥有这些土地 ,处于夹缝中的马里兰有随时被吞并的危险。领土争端在相当长的一段时期 ,是美国地方间冲突的主要原因。直至后来 ,联邦制定了土地边界方面的法律 ,地方冲突才告一段落。更有甚者 ,一些利益得不到满足的州 ,要求退出联邦 ,使得联邦随时有瓦解的危险。 美国人并没有将自己的命运与联邦的命运联系在一起。他们首先想到的是自己州的利益 ,他们首先意识到自己是本州的公民。他们的民族意识 ,带有浓厚的地方主义色彩。他们的民族概念是本地化的 ,他们的国家概念是复数化的。 三 在美国 ,由于地理上的差异 ,造成了美国南方和北方经济制度的差异 ,进

19、而导致南北文化的差异。北方人意识到了这种差异 ,企图缩小和改变这种差异。南方人意识到这种差异后 ,却在极力地扩大这种差异。大约在美英二次战争后 ,一个孤立的地区 南部在美国出现了 ,那里越来越多的人开始把自己看成是一个独立的同质民族。他们有自己的生活方式 ,他们从心理上排斥北方人。他们蔑称新英格兰人为北佬 (Yankee),称北方为 Yankeedom,北方人的作风被叫做北佬气的 (Yankeeism)。此时 ,美国人的民族意识发展出现了两种倾向 :一种是北方人要求美国人大融合的倾向 ;另一种是南方人极力排斥北方人 ,强调自己的特性的倾向。这两种民族意识 ,随着时间的推移而强化 ,最后发生了激

20、烈的冲撞。美国内战 ,实际上就是这两种民族意识冲突的表现。 美国独立后 ,北方逐步发展起来一些近代工业 ,如面粉加工、纺织、制糖等等 ,并且与世界同步 ,开始了机器的使用。北方的发展需要国内统一的大市场 ,需要国家的关税保护 ,也就需要强大统一的国 家。而此时的南方 ,则大力发展奴隶种植园经济 ,他们种植的棉花和烟草 ,绝大部分出口给英国 ,种植园主又从英国进口回自己和奴隶所需要的生活品。因此他们要求降低关税 ,他们对国内统一的大市场漠不关心。所以北方人具有强烈的联邦意识 ,强调美利坚民族一体的认同。南方人只强调南方人的利益 ,只强调南方的特性 ,他们认为南方人是一致的人 ,与北方人是不同的美

21、国人。南方人相信自己是一致的 ,就努力使自己一致 ,南方人强调南方的特性 ,就尽力创造自己的特性。其实仔细考查美国南方的历史 ,就会发现此时的南方 ,是有许多特别之外 南方的特性之一 ,是 南方的生产目的非常单纯 ,只是满足少数种植园主的消费。种植园主越来越成为欧洲奢侈品的忠实的消费者 ,而没有成为北方工业原料的生产者。南方人的这一特性 ,不仅不为北方人见容 ,使得种植园主之间也都矛盾重重。南方的生产目的 ,只是为了南方种植园主的消费 ,南方的经济发展走进了停滞不前、原地循环的怪圈。 南方的特性之二 ,就是文化教育极其落后。种植园主在文化生活方面 ,只是英国贵族文化的消费者 ,而非美国文化的创

22、造者。南方地区的教育萎缩 ,南方的一般人就不能象新英格兰人那样接受教育 ,在南方种植园主垄断了文化。威廉 马丽学院 ,是南方 建立较早的高等学校 ,这所学校充满了贵族气息 ,当时许多美国人认为 ,它根本不能与哈佛和耶鲁两所大学相提并论 ,在相当长的一段时间里 ,学院仅达到一所初级中学的水平 ,南方的教育比北方落后近半个世纪。北方地区的文化教育事业已有很大的发展 ,高等教育初等教育都已经初具规模。北方的文化虽然不是那样雅致 ,但它根植于北美大陆的沃土之上 ,它有深厚的基础和旺盛的生命力。南方人不愿意接受北方的文化 ,北方人也不愿意接受被自己先辈所摈弃了的英国贵族文化。南方和北方 ,在文化领域中的

23、冲突 ,南方注定要失败的 ,因为 ,南方人没有属于自己的东西 ,也就 没有战胜北方人的武器。 南方的特性之三 ,南方人极力模仿英国绅士 ,甚至模仿欧洲骑士的生活方式 ,使他们成为美国历史发展的障碍物。南方人崇尚门第 ,南方生活的潮流是南方的几个大家族领导的。杰斐逊致夏斯泰的一封信中 ,比较了南方人与北方人的性格 ,他说 ,北方人是冷静的 ,南方人是暴躁的 ,北方人是有节制的 ,南方人是骄奢淫逸的 ,北方人是勤劳的 ,南方人是懒惰的 ,北方人注意保护自己的自由 ,也注意保护别人的自由 ,南方人则维护自己的自由 ,但蹂躏别人的自由。 5(P15)可以看出 ,南方人的生活方式 ,以及在此基础上产生的

24、脾气秉性 ,是不 适应美国的社会发展的。 南方的特性之四 ,是南方地区没有中心城镇 ,一直没有一个政治文化的中心 ,政治权力分散于一家一户的种植园主 ,南方的内部没有凝聚力。内战前夕 ,佛吉尼亚首府也只是一个季节性的城市 ,平时只住千余人。托马斯杰斐逊在他的佛吉尼亚纪事一书中说我们没有城镇。在我们的乡村许多地方贯穿着可通航的河流 ,由此通常贸易是送上门来这也许是为何我们没有重要城镇的许多原因之一。在南方 ,没有那一个城市 ,象北方的费城、纽约、波斯顿一样 ,成为政治、文化和经济的中心。在南方 ,每个种植园就是一个政治中心 ,他们表达 自己的意愿 ,所以 ,就不可能形成象北方那样代表民意的舆论

25、,代表民意的政治团体。南方最后的政治意愿的强烈表达 ,也只能是南方几个种植园主的微弱的哀鸣。 美国南方和南方美国人所具有的诸多特性 ,都不能使南方人融合成一个同质的民族。南方人中 ,从非洲捆绑来的大量黑人奴隶是不可能被融合的 ,无论在语言方面 ,还是在生活方面 ,都与南方种植园主格格不入。南方人中的白人自由人和白人契约奴 ,他们也不可能完全接受种植园主的生活方式。所以自认为南方人是同质的一个民族 ,只是种植园主的理想和心愿。南方人事实上根本不是一个民族 ,他们抗拒美利坚 民族统一融合潮流的行径 ,注定要失败的。 美国两种民族意识冲突的结果 ,表现为内战 ,战争之初南方暂时的胜利 ,被美国人称为

26、历史对地理的胜利 ,想象对现实的胜利。美国人希望联邦统一 ,他们要打败南方的民族分裂活动 ,他们要确立一个真正意义上的统一的民族国家。丹尼尔 J布尔斯廷在他的美国人 :建国的经历中说 :为建立一个新国家而进行的斗争要到 1865 年或者更晚一些时候才告结束。伍斯特 .威尔逊总统也曾说过 ,内战在美国创造了一种前所未有的东西 国家感。联邦不是得救了 ;联邦是复活了。内战摧毁南方的经济制度 ,破坏 了南方人的生活方式 ,将南方纳入整个美国发展的范畴。加之铁路交通和电报通信事业的飞速发展 ,南方与北方很快地溶为一体 ,南方人与北方人也很快融合为美利坚民族了。美国人开始意识到自己是美利坚人 ,是在美国

27、南部重建时期。 美利坚民族意识的形成 ,可分为四个阶段 :殖民地时期至美国独立后 ,此时美国人有与英国民族认同的意识 ;美国独立后至第二次英美战争 ,他们自认为自己是某州人 ,他们具有与本州人民族认同的意识 ;英美第二次战争至美国内战 ,北方人已经具有美利坚民族意识 ,而南方美国人则认为自己是一个单独的民族 ;内战后至南方重建时期 ,美 国人才最后形成了美利坚民族的整体意识和精神。 参 考 文 献 1(美 )安哈利斯莱夫 .美国民族百衲图 M.北京 :商务印书馆 ,1995. 2(美 )本杰明富兰 .本杰明富兰克林自传 M.河南 :河南人民出版社 ,1994. 3(美 )丹尼丁布尔斯廷 .美国人 :建国的经历 M.上海 :上海译文出版社 ,1989. 4(美 )丹尼尔丁布尔斯廷 .美国人 :殖民地的经历 M.上海 :上海译文出版社 ,1989. 5(美 )杰斐逊 .杰斐逊文集上 M.北京 :三联书店 1993.