资金监管委托协议书(共10页).doc

《资金监管委托协议书(共10页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《资金监管委托协议书(共10页).doc（10页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精选优质文档-倾情为你奉上资金监管委托协议书委托方（甲方）： 代管行（乙方） 分行借款单位（丙方） 年 月 日，甲方与丙方 （借款单位）就 项目签订了金额为 万元（大写：人民币 万元整）的投资合同。为促使 项目的顺利实施，防范和控制本项目专项资金的风险，根椐甲方要求，资金使用方 公司在甲方指定“ 股份有限公司 行资金监管专户”为本项目专项资金收支监管帐户，该资金使用方为丙方，甲方和丙方在此委托乙方保管并划拨专项资金，乙方按照甲方对专项资金的用途、对象、金额等要求，做好专项资金的监管服务。为了更有效地执行该合同，加强对该项目资金的管理，甲乙丙三方就甲方委托乙方进行资金监管事宜达成以下协议，三方共

2、同遵守：第一章总则第一条甲方委托乙方代理下列业务：1、执行甲方与借款单位所签订的上述资金监管协议；2、对甲方委托的资金项目进行有效的监督和管理；3、完成甲方委托的其他事项。第二条 监管帐户、金额、费用、期限及资金用途。 1、本协议签署后5日内,甲、丙双方应在乙方指定“ 股份有限公司 行资金监管专户开户”(帐号: 开户行: ),用于存放所监管资金。监管期间，监管资金的利息归丙方所有，丙方在本协议终止后有权支取利息。 2、监管资金币种为人民币，总额度为大写 万元（人民币），小写 万元（人民币）。3、本项目监管费用为人民币 元整或监管金额的 %，此费用由甲方在本协议签定后10日内一次性向乙方支付。4

3、、专项资金的监管期限以甲、丙双方签定的投资项目合同期限为监管期限。5、本项目专项资金用途为 ，监管的专项资金遵循专款专用原则。第二条甲方的责任和权利：1、甲方与借款单位签订投资合同（在合同中明确乙方的监管权限）并按投资合同规定按时向丙方提供投资资金。2、投资合同变更时，甲方应及时通知乙方；3、有权对乙方履行本委托资金监管协议项下职责情况进行监督和管理。4、甲方在本协议签订 日内，将本项目专项资金划入甲、丙双方在乙方指定的资金监管帐户，并出具书面形式的专项资金监管通知书，乙方确认资金到帐后对专项资金实施监管。5、甲方应在签署本协议时向乙方提交划款指令授权书，约定委托付款通知书的受权签发人签章及有

4、效业务印章。如因乙方违规办理，造成的资金损失由乙方负责承担并承担相应的法律责任。第三条乙方的责任和权利。1、认真履行本协议，办好各项监管业务。2、根据委托资金监管业务的需要，确定相应机构和专门人员负责办理委托资监管工作。3、根据甲方的投资合同和资金到位情况，按时办理资金监管工作。4、严格监督丙方资金的使用，对出现的问题及时向甲方报告并根据甲方的通知，进行积极调查并采取有效措施处理有关问题，及时向甲方报告有关问题解决的结果。对借款单位逾期未还的借款本息要进行积极催收，因催收不利造成甲方资金损失由乙方负责承担并承担相应的法律责任。5、积极配合甲方处理突发事件。6、负责委托资金监管业务的会计核算，按

5、时编报委托资金监管业务的有关会计报表和统计报表。7、对借款单位存入乙方的其他资金情况随时向甲方通报。8、制定代理甲方资金监管业务的有关制度和规定，经甲方同意后执行。9、乙方有权按照本协议约定，向甲方收取监管费用，监管费用由甲方直接支付。10、未经甲方审核同意，违规进行资金划拨出现的资金损失由乙方负责承担并承担相应的法律责任。第四条：丙方的责任和权利。1、丙方同意甲方全权办理丙方的投资事宜及资金监管委托协议。丙方须对甲方、乙方的业务流程等事项熟知并自愿遵守。2、丙方承诺向甲乙双方提供的投资项目所需全部资料、相关文件等真实、合法、有效否则承担相应的法律责任。3、因丙方原因（提交资料迟缓、不及时配合

6、各种登记、财产产权变更、乙方织构架调整等）延误甲方正常投资工作所造成的损失由丙方自行承担。4、在资金办理期间，未经甲乙双方许可，丙方不得与甲方投资有关的第三方（银行或出资方等）独自接触或私下操作，否则视为违约。5、本协议一经签定，任何一方不得单方面终止本协议。确因丙方资金用途、还款能力，若未成功投资，甲方不承担相关法律责任。乙方、丙方单方面终止本协议的，除应承担甲方办理投资过程中产生的各种费用外，还应视投资办理的程度，支付甲方相应的损失费用。6、在使用监管帐户的资金前，丙方应向甲方提出书面申请，即委托付款通知书，据实说明款项用途，经甲方审核，乙方核对方可从监管资金帐户中支取相应款项。7、丙方要

7、按照专款专用的原则使用监管资金，不得挪作它用，如违返此原则将视为违约，甲方有权终止资金的投入并按总投入的20%加收违约金。8、在本协议有效期内，要及时向甲方和乙方提交相关资金监管资料，接受甲、乙双方对监管资金使用情况的检查的监督，接受丙方对监管资金支出的监督。9、在本协议有效期内，如发生重大投资、股份制改造、承包、租凭、联营、合并（兼并）、分立、与外资合资（合作）、产权有偿转让或申请解散等事宜，应在60日内以书面形式通知甲方和乙方，经甲方同意后方可进行否则视为违约，并承担相应的法律责任。第二章投资款的投入第一条甲丙双方签订投资合同及本协议签订后，根据投资合同和丙方的用款计划，甲方应及时填制有关

8、单据，将投资资金一次性或分批汇拨至丙方帐户。第二条乙方在本协议签订后，应立即建立有关资金监管的辅助账户和台账，设立相应的会计科目，单独进行核算和反映。第三条 乙方在收到甲方汇拨的投资资金当日，应通知丙方携带有关单据或文件到乙方办理资金转存手续。第四条乙方收到甲方汇拨的资金后，遇以下情况分别处理： 丙方有关资金使用计划、指标和协议等资料不全时，禁止办理资金划转手续，如违反此条所造成的损失由乙方负责并承担相应的法律负责。第三章资金的安全监管及管理第一条乙方须指定人员专职负责资金的日常监管工作。第二条为便于甲方对投资项目进行有效监督和管理，乙方应按操作程序进行资金监管，按资金使用计划加强对丙方资金支

9、用的监督管理，并进行必要的审查。1、丙方有无计划外工程或自行扩大建设规模及违规使用资金；2、丙方的材料、设备采购合及所购材料、设备是否是工程所需，定金的支付是否符合有关规定；3、协议、合同是否符合有关规定，金额与内容是否一致。4、发现丙方在资金使用时有超计划、超标准、挪用资金与其他重大问题，乙方有权采取停止丙方使用资金及采取其他有效措施，第三条当以下情况发生时，乙方应及时书面报告甲方，并根据甲方要求停止资金划转或采取其它应急措施，如未采取措施造成甲方资金损失由乙负责承担并负相应的法律责任。1、丙方单位名称或法定代表人变更；2、丙方体制发生重大变化，如合并、分立、改组等。3、丙方财务状况恶化或资

10、金大量体外循环。4、乙方应建立健全资金监管档案，每半年以书面形式向甲方报告资金监管执行情况。第四章资金的回收第一条乙方应根据投合同规定的还款计划，在甲丙双方投资合同到期时书面向丙方下达催收通知书并督促丙方组织资金还款。如因合同到期乙方催收不利造成的甲方资金损失由乙方负责承担并承担相应的法律责任。第二条在规定期限内，乙方应做好资金本息回收的账务处理，将收到的本息在扣除代理费后于当日（最迟不得超过第二个工作日）上划甲方。第三条丙方在规定的期限内未能偿还甲方投资本息，乙方有权直接从丙方存款账户中扣收。如因乙方扣收不利造成甲方的资金损失由乙方负责承担并承担相应的法律责任。第五章会计核算与财务报告第一条乙方应真实、准确、及时地对甲方委托监管资金进行会计核算，为甲方提供完整有效的会计信息。第二条违约责任及监管不力致使甲方投资遭受损失的，甲方有权要求乙方承担所有经济损失并取消资金监管资格。第三条乙方未按本协议的约定完成委托监管事项或擅自超越监甲方委托监管范围造成甲方资金损失由乙方负责赔付。第六章协议的生效第一条本协议经甲乙丙三方签字、盖章后生效，此本协议在甲丙双方投资合同终止后自动失效。甲方： （公章）有权签字人：乙方： 分行（公章）有权签字人：丙方： （公章） 有权签字人： 年 月 日专心-专注-专业