2018最新咨询顾问业务合作合同协议(投融资顾问)(共4页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上编号： 咨询顾问业务合作合同甲 方： 乙 方： 签订日期： 年月日甲方（服务需求方）：法定代表人：地址：联系方式：乙方（服务提供方）：法定代表人：地址：联系方式：根据中华人民共和国合同法、 中华人民共和国公司法等有关法律、法规的规定，甲方决 定聘请乙方为其提供顾问服务， 乙方同意为甲方提供相关服务。 甲乙双方在“平等自愿、 诚实守 信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下合同。第 1 条 顾问服务的内容、方式和费用1.1 服务内容（打“/选择）：（选择确定以下一项、几项或根据具体情况自行商定）专项财务顾问服务， 乙方协助甲方对其财务状况垂直比较分析和

2、行业比较分析、年度财务指标预测和敏感性分析、 年度资本运营和经营管理情况分析等方面提供专项财务报告；或乙方协助甲方对其企业关联交易、 资产或债务重组、 收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项等事项出具 独立财务顾问报告； 或乙方协助甲方建立健全法人治理结构、 完善内部管理、 建立可持续发展提 供长期战略规划等方面出具独立专项管理咨询报告。 具体服务内容以乙方向甲方提交的 财务顾 问报告为准。融资顾问服务，乙方协助甲方就其项目融资方式、规模、成本、市场时机等方面的全面考量， 对项目可能采取的融资方式进行比较、 权衡及建议； 或乙方为甲方提供融资解决方案、 评估与安 排、财务管理策划、资金专户管理

3、等；乙方协助甲方对投资标的客户进行尽职调查，协助甲方进行募资，协助甲方办理投资人的全部入伙手续。投资理财顾问服务， 为企业项目投资提供方案策划、 项目评价和相关中介服务； 以独立投资顾 问身份，为企业资本运作和投资理财提供建议，实现一级市场和二级市场收益。宏观经济分析及行业投资分析顾问服务，对国家宏观经济政策、财政政策、 金融政策、货币政策以及相关金融市场进行分析， 以预测国家经济运行的主要数据或指标。 对指定行业进行行业经 济调研，根据调研结果分析行业投资风险与机会， 对行业末来发展趋势及商业运营模式进行推断。 投融资交易方案构建服务， 乙方以独立顾问身份， 根据甲方以及甲方的合作方对投融资

4、的交易 诉求， 协助甲方搭建高效合理的交易方案， 或对甲方已形成的交易方案进行优化设计， 并对交易 方案进行风险控制设计和投资价值分析。债务融资顾问服务，乙方以独立融资顾问身份，联合其他金融机构为甲方提供企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持票据、中小企业集合债、金融债、次级债、混合资本债或其他 结构性债务融资工具等上述融资工具之一的债务融资顾问服务。 IPO及再融资财务顾问服务，即乙方以独立融资顾问身份，利用自身的综合资源优势，协助甲方完成在境内外资本市场上市；服务内容包括提供上市前咨询、确定并协调各中介机构关系、上市重组、上市推荐、协助上市等相关咨询服务。私募股权顾问服务，乙方以独

5、立顾问身份，协助甲方提供私募股权投资基金的发起、募集、投资等上述服务内容之一的顾问服务。并购重组财务顾问服务，乙方为甲方企业改制、机构重组、兼并收购等上述业务之一，提供服 务方案、编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构；推荐、筛选、协助企业完成对境内外目标公司的兼并收购；或乙方接受甲方委托实施尽职调查；或乙方协助甲方对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；或乙方协助甲方制定和实施并购方案等；或乙方协助甲方与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批；或乙方协助甲方设计并购重组过程中所需要的并购贷款、搭桥融资等配套融资方案。综合

6、金融顾问服务，指乙方为甲方提供一揽子综合金融解决方案，服务内容包括安排信托融资、财产信托、年金管理、保险安排、资产管理、证券经纪等上述内容之一的相关顾问服务。管理层收购（mbo）及员工持股计划（esop ）顾问服务，管理层和员工持股方案的设计；收购 主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。乙方为甲方提供的所有顾问服务，均以独立顾问身份提供，不包括任何形式的贷款后续安排、贷款承诺等方式。1.2 服务方式：邮件传递、网络平台、电话交流：乙方定期或不定期通过以上方式向甲方提供经济金融信息、 最新金融产品信息，供甲方日常经营参考。业务研讨：乙方定期或不

7、定期召集业内专家对甲方经营管理问题提供咨询建议、开展业务研讨；高层论坛：乙方定期或不定期组织企业高管之间、与行业专家间、与政府主管部门之间、与乙方中高层间的不定期高峰会，交流、学习经营管理之道，帮助甲方解决实际问题。会谈、会议：针对甲方项目投资经营及管理中岀现的问题，乙方为甲方专门组建业务服务团队并以会谈、会议等形式，利用乙方业务专家和合作伙伴的信息资源和知识资源，为甲方提供顾问服务。书面报告：乙方向甲方提供书面的常年或专项顾问报告。人员培训：乙方对甲方员工提供业务培训。1.3 服务期限：1.3.1 乙方服务期限暂定于： 年月 日至年月日，双方可根据实际情况进行期限调整。1.3.2双方按实际服

8、务期限确认总期限。1.3.3 其他1.4服务费用及支付方式：1.4.1 本合同项下，乙方以下列 方式结算并收取咨询顾问费。141.1 按实际咨询【日季】结算，咨询顾问费标准为 【元 万元】/【日 季】，于每季度末月 日，双方按实际提供咨询【日季】数以确认函方式确认本季度应支付的咨询顾问费，并于确认函后 工作日支付。1.4.1.2按年结算，咨询顾问费年标准为人民币元，于年度支付。1.4.1.3一次性结算，咨询顾问费总额为人民币元，并于前支付。1.4.1.4按咨询节点结算，咨询顾问费总额为人民币元，并按以下节点分期支付：（1）时，支付人民币丿元。（2）时，支付人民币丿元。（3）时，支付人民币丿元。

9、（4）时，支付人民币丿元。1.4.2上述款项由甲方划付至乙方的如下银行账户：账户名:开户行:账号：第2条双方的权利和义务2.1甲方的权利和义务：2.1.1根据双方约定，取得顾问服务。2.1.2在双方约定范围内使用顾问服务。2.1.3向乙方提供顾问服务所需的全部资料和相关信息等，并确保信息资料的真实、准确、完整。2.1.4按双方合同规定向乙方及时支付顾问服务费用及其他相关费用。2.1.5甲方应承担保密义务，未经乙方书面授权许可，不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的信息、材料与文件，但国家法律、法规另有规定，监管机构另有要求，及甲方为审计需要 向审计机构提供乙方的信息、资料与文件除外。2.2乙方的权利和义务：开户行：账号：2.2.1 获取与委托业务有关的企业基本资料和相关信息。2.2.2 按双方合同规定收取顾问服务费用和其他相关费用。2.2.3 根据合同约定，按时向甲方提供顾问服务。专心-专注-专业