大型国有企业岗位廉政风险防范教案(完整专业版)(共80页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上国有企业岗位廉政风险防范教案清白干事 干净做人市有限责任公司年月前 言根据中央和省委、市委关于反腐倡廉建设的重要指示精神和市党风廉政建设暨廉洁SH建设领导小组2017年进一步加强全市党风廉政建设暨廉洁SH建设的意见的工作部署，按照“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的工作思路，深入开展岗位廉政风险防范教育，积极探索在企业工作人员中开展岗位廉政教育的新路子。在公司领导班子的高度重视下，在集团JW的大力支持下，公司JW从2014年起便组织公司部室、所属各单位对公司各部门（单位）、各岗位廉政风险防控管理工作进行了全面地梳理，历时三年，最终形成了SH市WS有限责任公司岗位廉

2、政风险防范教案（下称教案）。教案共涉及五项关键内容：一是梳理岗位职责。在划分岗位类别基础上，对公司9个部室及15个所属单位200个岗位的职责进行认真分析,重点梳理和归纳出与权力运行相关的职责；二是清理岗位职权。按照职权法定、权责一致的要求，对不同岗位的职权进行清理，并编制岗位廉政风险防范示意图；三是查找岗位风险。针对不同岗位，通过发动员工自己查、群众提、同事帮、领导点、小组评、组织审等方式，查找每个岗位的腐败风险点；四是进行风险评估。根据权力的大小、风险的几率、危害的程度等因素，对岗位廉政风险进行评估和定级；五是制定防范措施。结合查找的廉政风险点和风险评估，针对存在的权力风险和廉政风险，提出有

3、效的防控措施。本教案作为市WS公司员工廉政教育的日常读本，能够帮助员工在较短时间内尽可能全面地了解各自岗位廉政风险点，并及时做好风险防范。随着公司的改革发展不断深入，廉政岗位风险防范也需不断与时俱进。我们将根据廉政建设的新形势、新发展和新要求，及时完善风险防范应对措施，以适应党风廉政工作发展的需要。二一七年五月目 录一、 公司领导4二、 党群工作部14三、 纪检监察（审计）室22四、 办公室26五、 人力资源部36六、 计划财务部40七、 营运和设施管理部50八、 工程管理部59九、 技术管理部67十、 信息化建设管理项目部74一、公司领导（一）岗位：DW书记1、岗位主要职责：（1）保证党的路

4、线、方针、政策在公司的贯彻执行；主持召开DW会。负责组织DW中心组学习；召集DW民主生活会，加强DW一班人的自身建设。（2）抓好党的思想、组织和作风建设，抓好党员教育，指导、检查和督促下级党组织的工作，充分发挥各级党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。（3）组织贯彻上级有关部门的决议，并将贯彻执行情况按规定及时报告。（4）主管公司组织人事工作，主持DW会，研究决定干部的交流、任免、选拨、晋升、调配、引进、考核等干部管理工作。（5）主管对外宣传、维稳、工青妇、安全武装保卫、综治维稳等工作。（6）负责企业文化建设工作和精神文明建设工作。2、岗位廉政风险点：（1）在研究公司重大问题时，利用职权为

5、他人谋取不正当利益,并从中收受”好处”；（2）利用职权非法插手工程建设、生产营运等工作，并从中收受不正当利益；（3）在干部的交流、任免、选拨、晋升、调配、引进、考核工作中任人唯亲，收受不正当利益；（4）利用职权在招聘人员工作中收受不正当利益；（5）违反廉洁从业规定，违规进行职务消费。3、风险评估：该岗位具有组织建设、重大事项决策、人事任免等重大权力，是最有机会（条件）产生廉政风险的岗位。如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受监督和不严格遵守廉洁从政（从业）的有关规定，极有可能发生决策失误和甚至发生腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及其家庭带来严重后果，而且给整个公司造成重大损失

6、和严重的负面影响。风险评级： 严重。4、防范措施：（1）加强党性锻炼。牢固树立“立党为公、执政为民”的思想，自觉遵守廉洁从政、从业的各项规定；（2）严格执行制度。制定并执行“三重一大”问题决策管理机制，坚持重大问题科学论证，集体讨论研究决策。尤其在干部人事管理工作中必须严格执行组织人事工作制度和党政领导干部选拔任用条例，（3）自觉接受监督。积极推行党务公开和厂务公开，推进企业阳光化管理，重点公开大额度资金使用、重要事项决策程序、干部人事任免决策程序等。（二）岗位：经理1、岗位主要职责：（1）主持公司日常工程建设和生产经营管理工作；（2）组织实施公司年度经营计划；（3）拟订公司内部管理机构设置方

7、案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章；（6）代表公司签署合同和协议；（7）公司授予的其他职权。2、岗位廉政风险点：（1）未经民主决策或不正确执行决策，擅自决定或改变“三重一大”事项；违反规定开展商品和服务采购、招标投标或其他生产经营活动；违反财经纪律、企业财务制度等。（2）利用职权和职位的影响力，直接或间接谋取不正当利益；违反相关规定，私自从事营利性活动；违反相关规定，干预和插手所属单位的正常业务活动。（3）在工程建设和经营生产活动中，利用职权和职位的影响力，为本人的配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益提供便利条件；按照规定应当实行任职回避和公务回避而

8、没有回避等。（4）在公务接待中，违反有关规定进行职务消费活动；在公务活动中，讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费。（5）不注重作风建设，忽视自身修养，缺乏社会责任意识，损害企业公共形象和职工合法权益。（6）其他违反廉洁从业的行为。3、风险评估：该岗位具有生产经营决策、重要事项审批等重大权力，是最有机会（条件）产生廉政风险的岗位。如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受监督和不严格遵守廉洁从政（从业）的有关规定，极有可能导致生产经营决策失误甚至发生腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及其家庭带来严重后果，而且给整个公司造成重大损失和严重的负面影响。风险评级： 严重。4、防范措施：（1）

9、加强思想建设。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）严格执行制度。建立完善企业内部控制体系，推行企业民主管理，严格执行“三重一大”民主决策程序,依法依规组织工程建设、生产运营等工作，防止出现失职、渎职和违法违规问题。（3）依法行使职权。正确处理手中权力，以廉政准则和国有企业领导人员廉政从业若干规定为准绳，防止以权谋私和权力滥用。（4）坚持科学发展。坚持实事求是和科学发展，防止搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”。（三）岗位：JW书记1、岗位主要职责：（1）对所属党组织和党员干部执行党的

10、路线方针、政策和决议，遵守党章、党纪和其他规章制度，以及思想作风建设情况进行监督检查，并将情况报告公司DW和上级JW部门。（2）执行公司DW和上级纪检监察机关党风廉政建设的指示、决定。执行公司制定的党风廉政建设计划，按照党风廉政工作责任制进行督促检查，抓好落实，推动党风廉政建设和反腐败工作。（3）负责处理监察对象的控告、检举、申诉，对授权范围内的监察对象违反党纪、政纪行为进行调查，并对所调查的情况提出处理意见。2、岗位廉政风险点：（1）有碍于人情或利益，对监察对象监察不力或监察不到位。（2）有碍于人情或利益，对违规违纪的人处理不严或者泄露调查情况。（3）有利用职务和权力，干扰或影响所属单位生产

11、经营管理。（4）利用职权在干部任免、招聘人员工作中收受不正当利益。3、风险评估：该岗位具有纪律监督、执法执纪等权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，容易在监督及执法执纪过程中产生腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司正常的管理工作和健康发展造成较大的负面影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）把好“思想关”。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）把好“监督关”。坚持求真务实，严于律己，树立责任意识

12、，以事实为依据，以法律、法规、纪律和相关规定为准绳，公平公正的处理违纪的人和事。（3）把好“人情关”。树立廉洁意识，讲操守，重品行，防止被“攻关”，树清廉形象。（四）岗位：工会主席1、岗位主要职责：（1）负责建立健全职工代表大会制度，组织开展厂务公开和企业民主管理活动；（2）负责建立健全“维权”机制，切实维护职工的合法权益；（3）负责组织各类文体活动，开展企业文化建设，营造健康、积极、向上的企业文化；（4）负责组织各类慰问及送温暖工程；（5）负责培育、挖掘、树立、推荐、奖励、表彰、宣传各级先进集体、劳动模范和先进人物，营造比、学、赶、超企业氛围；（6）负责公司工会经费的使用管理和审批工作。2、

13、岗位廉政风险点：（1）利用职权违法违规使用工会经费；（2）利用组织各类文体活动的机会收取回扣或支付应由个人承担的费用；（3）利用职权在工会干部任免中收取不正当利益；（4）利用职权在各类先进评选、推荐过程中收取不正当利益。3、风险评估：该岗位具有工会工作的组织、监督、管理以及资金审批的权力，工会主席如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，容易产生利用手中权力谋取私利的腐败行为。一旦发生腐败行为，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司正常的工会管理工作造成较大的负面影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强党性锻炼。牢固树立为

14、职工服务的思想，自觉遵守廉洁从政、从业的各项规定；（2）严格执行制度。认真履行工会主席的职责，落实职工代表大会制度和厂务公开制度，对权力进行阳光化管理；（3）定期开展工会经费内部审计，防止在工会经费使用中出现违法违规行为；（4）自觉接受监督。严格执行工会经费收支预算管理、会议集体讨论决定的制度，定期公开工会经费的收支情况和审计情况。（五）副经理（营运）1、岗位主要职责：（1）指导、协调、督促公司相关部室和所属各单位做好WS治理生产营运工作；（2）负责组织拟定营运管理的相关制度，并组织做好实施、监督和检查工作；（3）组织编制WS处理厂设施维修改造项目的投资计划，并做好任务的分解、下达和监管工作；

15、（4）负责排水接驳及WS处理费征收、减免审核。2、岗位廉政风险点：（1）擅自决定超过自身权限范围内的营运工作事项；未正确执行相关营运工作的决策事项，给营运工作造成较大的不利影响或损失；违反规定，插手或干预维修改造项目的招标投标活动。（2）利用手中职权和职位的影响力，直接或间接为本人、配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益提供便利条件；违反相关规定，私自从事营利性活动；违反相关规定，干预和插手所属单位的正常业务活动。（3）不注重作风建设，忽视自身修养，缺乏社会责任意识，损害企业公共形象。（4）违反SH市城市WS处理费征收管理实施办法，放松WS处理费的减免审核条件。（5）其他违反

16、廉洁从业的行为。3、风险评估：该岗位具有公司生产运营以及项目维修改造的管理、监督、审核等重要权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，极易产生利用手中权力谋取私利的腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司生产营运造成较大的损失并带来负面影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强党性锻炼。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）严格执行制度。建立、完善生产营运工作的内部控制体系，依法依规组织、实施公共服务

17、管理工作，防止出现失职、渎职问题。（3）依法行使职权。正确处理手中权力，以廉政准则和国有企业领导人员廉政从业若干规定为准绳，防止以权谋私和权力滥用。（六）副经理（工程建设）1、岗位主要职责：（1）指导、协调、监督开展工程建设任务；（2）依照法律、行政法规和建设主管部门的规定，负责组织拟定配套的建设管理制度，并做好实施、监督和检查工作；（3）负责项目招标投标、结算工作；（4）组织开展对公司建设项目的施工、安全与文明作业的监督检查。2、岗位廉政风险点：（1）擅自决定超过自身权限范围内的工程建设项目和事项；未正确执行相关工程建设的决策事项，给工程建设项目造成较大的不利影响或损失；违反规定，插手或干预

18、工程建设项目的招标投标活动；（2）利用职权和职位的影响力，直接或间接为本人、配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益提供便利条件；违反相关规定，私自从事营利性活动；违反相关规定，干预和插手所属单位的正常业务活动。（3）在工程质量、进度、安全生产监督中因人情关系或利益关系降低标准，把关不严。（4）其他违反廉洁从业的行为。3、风险评估：该岗位具有建设项目的管理、监督、审核等重要权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，极易产生利用手中权力谋取私利的腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会造成建设

19、项目的巨大损失，并给公司发展带来极坏的负面影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强党性锻炼。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）严格执行制度。建立完善工程建设领域内部控制体系，依法依规组织、实施工程建设，防止出现失职、渎职问题。（3）依法行使职权。正确处理手中权力，以廉政准则和国有企业领导人员廉政从业若干规定为准绳，防止以权谋私和权力滥用。（七）岗位：副经理（技术）1、岗位主要职责：（1）主持公司WS治理技术管理工作，不断推进公司的治污技术进步。（2）组织编制公司长远和近期技术发展规划，制

20、定技术改革规划以及编制年度技术实施计划，并负责组织实施。（3）领导公司有关单位和部门制定技术攻关计划，负责做好技术开发和管理中的业务指导工作，并及时组织解决在建设、营运生产中的关键和重大技术问题。（4）在经理领导下，主持公司重大技术鉴定会议。2、岗位廉政风险点：（1）擅自决定超过自身权限范围内的技术项目和事项；未正确执行相关技术工作的决策事项，给技术管理工作造成较大的不利影响或给建设、营运生产工作造成较大损失；（2）利用职权力或职位的影响力，直接或间接为本人、配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益提供便利条件；违反相关规定，私自从事营利性活动；违反相关规定，干预和插手所属单位

21、的正常工作。（3）不注重作风建设，忽视自身修养，缺乏社会责任意识，损害企业公共形象。（4）利用主管项目的技术管理及各类前期手续报建工作，索取或收受服务对象提供的不正当利益。3、风险评估：该岗位负责主持公司的技术管理工作，具有监督和审核的权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，在一定的条件下，容易产生利用手中权力谋取私利的腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司的技术管理和技术发展工作造成较大的不利影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强思想建设。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、

22、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）严格执行制度。建立完善技术管理内部控制体系，依法依规组织技术方案审查、技术引进、技术改造等工作，防止出现失职、渎职和违法违规问题。（3）依法行使职权。正确处理手中权力，以廉政准则和国有企业领导人员廉政从业若干规定为准绳，防止以权谋私和权力滥用。（八）岗位：总工程师1、岗位主要职责：（1）负责科研、技术考评及WS处理新技术推广工作。（2）对公司所属WS处理厂的化验室提供业务指导。（3）指导公司相关单位开展水质检测研究分析为营运工作提供技术支持。2、岗位廉政风险点：（1）未正确执行科研、相关技术工作的决策事项，

23、给科研、技术管理工作造成较大的影响，不利于WS处理新技术推广普及；（2）利用职权或职位的影响力，直接或间接为本人、配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益提供便利条件；违反相关规定，干预和插手所属单位的正常业务活动。（3）其他违反廉洁从业的行为。3、风险评估：该岗位负责科研、技术考评及WS处理新技术推广工作，具有管理、监督和审核的权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，在一定的条件下，容易产生利用手中权力谋取私利的腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司的科研、WS处理技术创新和发展

24、工作造成较大的不利影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强思想建设。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）严格执行制度。建立完善WS处理科研、技术管理内部控制体系，依法依规组织WS处理技术研究、创新等工作，防止出现失职、渎职和违法违规问题。（3）依法行使职权。正确处理手中权力，以廉政准则和国有企业领导人员廉政从业若干规定为准绳，防止以权谋私和权力滥用。（九）岗位：总会计师1、岗位主要职责：（1）负责做好公司日常资金财务管理、基建计划、工程建设资金、WS处理费、行政经费管理工作；（2）依照法律

25、、行政法规和财政部门的规定，负责拟定公司财务、会计制度，并组织实施、监督和检查工作；（3）负责公司的年度预算管理和财务报告的编报工作；（4）参与公司重要经营活动等方面的决策和方案制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。（5）代表公司协调与银行、财政、税务等部门的关系，确保公司发展的良好外部环境。2、岗位廉政风险点：（1）擅自决定超过自身权限范围内的资金事项；未正确执行相关资金使用、资产处置等会议决策，造成国有资产损失；违反财经纪律、企业财务制度。（2）利用手中掌握的职权和职位的影响力，直接或间接为本人、配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益

26、提供便利条件；违反相关规定，私自从事营利性活动；违反相关规定，干预和插手所属单位的正常工作。（3）其他违反廉洁从业的行为。3、风险评估：该岗位具有资金财务的管理、监督、审核等权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，很容易在资金财务监督、管理、审核等环节产生腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会造成公司资产的重大损失以及给日常的资金财务管理工作带来较大的负面影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强党性锻炼。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业

27、的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）严格执行制度。建立和完善资金财务管理内部控制体系，严格执行财经制度和纪律，防止出现失职、渎职和违法违规问题。（3）依法行使职权。正确处理手中权力，以廉政准则和国有企业领导人员廉政从业若干规定为准绳，防止以权谋私和权力滥用。二、党群工作部（工会、团委）（一）岗位：部长1、岗位主要职责：负责建立和完善党群管理体系，丰富职工业余文化生活，促进企业文化建设，加强企业凝聚力，负责部门全面工作，主要负责党务工作、思想政治工作、武装统战、企业文化建设、新闻宣传及干部管理工作等。2、岗位廉政风险点：（1）选人用人险。在干部的选拔任用过程中，对干部选拔把关不严，未能真实

28、反映个人信息和干部考察收集的意见，并违规向当事人透露信息等，从中收受不正当利益。（2）资金管理险。在宣传经费的管理和使用过程中,利用职务便利，违反规定进行采购，从中收受贿赂或好处费。3、风险评估：本岗位具有推荐用人、监督管理、审核把关等权力，易在选人用人、监督考核、资金管理及审核等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。风险等级：严重。4、防范措施：（1）强化组织纪律和廉洁自律意识。重视日常个人学习，在思想上增强廉洁自律的风险防范意识，从严要求自己，不利用职权收受财物。（2）加强制度建设，以完善的制度作为实施依据，严格过程控制和决策程序，减少人为控制环节。（3）内部分工明确，依章

29、办事，完善内控体系。部室内部各司其职，信息畅通，严格流程控制，不搞一言堂。 （4）加强沟通和交流，主动听取干部职工意见，做好沟通协调。（二）岗位：副部长1、岗位主要职责：按照部门领导分工，配合负责党务工作、思想政治工作、武装统战、企业文化建设、新闻宣传及干部管理等部门职责。2、岗位廉政风险点：（1）违反干部选拔任用工作条例和程序推荐或考察干部，从中收受好处。（2）利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。3、风险评估：本岗位具有推荐用人、监督管理、审核把关等权力，易在选人用人、监督考核、资金管理及审核等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。风险评级：较严重。4、防范措施：（1）强化

30、组织纪律和廉洁自律意识。重视日常个人学习，在思想上增强廉洁自律的风险防范意识，从严要求自己，不利用职权收受财物。（2）加强对各项法律法规与干部选拔任用等政策规章的学习，严格按照相关规定开展工作。（三）岗位：党务秘书1、岗位主要职责：负责起草、收发党务方面的文件、协助参与DW会的会务、党员组织关系管理、干部考察、统战工作；协助党群部部长、副部长做好其他相关工作。2、岗位廉政风险点：（1）在干部选拔工作中弄虚作假、违规透露考察信息,从中收受好处。（2）违反党费收缴、使用和管理规定。3、风险评估：本岗位具有考察权、资金管理权，易在考察选拔干部、资金管理等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不

31、良后果。风险评级：较严重。4、防范措施：（1）强化组织纪律和廉洁自律意识。（2）认真学习贯彻党政领导干部选拔任用条例和中国共产党党费收缴、使用和管理规定，严格按规章制度办事。 （四）岗位：宣传干事兼武装干事1、岗位主要职责：维护公司正面形象，每日监控平面媒体舆情，回应媒体负面报道、市民投诉及人大政协提案，组织策划新闻事件，进行主动宣传；通过OA信息、治污信息报等载体做好企业文化建设；做好信息员培训工作，打造一支高素质信息员队伍；在部长的指导下开展武装工作。2、岗位廉政风险点：（1）利用职务便利泄露公司内部信息，从中收受好处。（2）在征兵工作中利用职务便利收取不正当利益。3、风险评估：本岗位具有

32、对外业务联系权、征兵审核权，易在对外宣传业务联系、征兵推荐审核等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。 风险评级：一般。 4、防范措施：（1）加强学习，提高修养，增强廉洁从业意识。（2）严格按法律法规和相关标准办事。工会（一）岗位：副主席1、岗位主要职责：协助工会主席开展工作，切实推进工会组织建设、厂务公开民主管理，参与劳动保护工作、调解劳动争议、处理职工投诉和维护职工合法权益；组织开展劳动竞赛、技术革新和技术协作活动，总结推广先进经验；开展健康的文化体育活动。2、岗位廉政风险点：（1）利用组织工会各类文体活动的机会获取不正当利益。（2）违反规定审批或使用工会的活动经费。3、风

33、险评估：本岗位具有经费审核权，易在各类活动的组织及资金的审核等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。风险等级：较严重。4、防范措施：（1）强化组织纪律和廉洁自律意识。重视个人学习，在思想上增强廉洁自律的风险防范意识，从严要求自己，不利用职权收受财物。（2）严格依法依规办事。（二）岗位：工会干事1、岗位主要职责：协助工会副主席组织工会建设、厂务公开、民主管理、推优评先、女职工工作、劳动维权、培训组织等工作的开展，以及工会会务工作的组织及各类文书的编写。2、岗位廉政风险点：（1）在推优评先工作中利用职务之便收受被评选人“好处”以谋取不正当利益。（2）在对外业务联系与资金管理过程中滥

34、用职权，收受好处。3、风险评估：本岗位具有资金管理权，易在推优评先、资金管理等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。风险评级：一般。4、防范措施：（1）强化组织纪律和廉洁自律意识。重视个人学习，在思想上增强廉洁自律的风险防范意识，从严要求自己，不利用职权收受财物。（2）严格按法律制度办事，公开透明评优评先考核标准。严格按法律制度办事，公开透明评优评先考核标准。（3）自觉接受群众监督，定期公开工会经费的开支情况和审计情况。（三）岗位：工会出纳1、岗位主要职责：按规定每日登记现金日记账；根据记账凭证收付现金；每日负责盘清库存现金，核对现金日记账，按规定程序保管现金，保证库存现金及有

35、价证券安全；保管好各种空白支票、票据、印鉴；负责接收各项银行到款进账凭证，并传递到有关的制单人员。2、岗位廉政风险点：（1）可能出现现金开支范围过大与库存现金限额过大的廉政风险。（2）大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。3、风险评估：本岗位具有资金管理权，由于接触现金，在业务处理过程中极易发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。风险评级：较严重。4、防范措施：（1）加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观。注重自身政治理论学习和业务知识的学习，加强个人自律意识。（2）加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得

36、随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。（3）严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。 （四）岗位：工会会计1、岗位主要职责：贯彻执行工会会计法，建立健全工会财务规章制度；认真审核各类原始凭证，正确填制记帐凭证；及时、足额收缴工会经费、会费；编制全年工会预、决算表；做好记账凭证、会计报表等会计档案资料的保管工作。2、岗位廉政风险点：（1）在收缴工会经费、会费时弄虚作假，将工会经费据为己有。（2）未严格履行授权审批的程序，可能出现违法违纪的行为。3、风险评估：本岗位具有资金管理权，易在费用报销等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。 风险评级：较严重

37、。 4、防范措施：（1）强化组织纪律和廉洁自律意识。重视日常个人学习，在思想上增强廉洁自律的风险防范意识，从严要求自己，不利用职权收受财物。（2）加强会计基础工作，严格履行业务审批、复核制度。团委（一）岗位：团委书记1、岗位主要职责：负责全面统筹团委的各项工作，根据上级要求组织开展并指导、协调多种形式的基层团建工作、青年教育培养、志愿者管理、文化建设活动等，加强公司团组织建设。2、岗位廉政风险点：（1）在组织团委各类活动时，利用职务便利收受不正当利益。（2）违反规定审批和使用团委的活动经费。3、风险评估：本岗位全面负责团委工作，具有决策权、经费审批权和对外业务联系权，容易在经费审批和对外业务联

38、系过程中发生腐败行为，给公司造成不良影响和后果。风险等级：较严重。4、防范措施：（1）强化组织纪律和廉洁自律意识，重视个人学习，在思想上增强廉洁自律的风险防范意识。（2）在大众物品采购、大型活动的举办过程中，严格按照有关制度的要求进行。（3）加强监督、审核等制度的建设，规范审批程序，确保重大事项议事制度的有效执行，以民主集中制原则商讨重大事项，接受团员青年的监督。（二）岗位：团委干事1、岗位主要职责：本岗位负责组织开展团委各项工作，具有经费管理权和对外业务联系权，容易在经费管理和对外业务联系过程中发生腐败行为，给公司造成不良影响和后果。2、岗位廉政风险点：（1）在组织各类团员文化活动与培训活动

39、时利用职务便利收受不正当利益。（2）违反规定使用团委活动经费。3、风险评估：本岗位具有资金管理权，易在推优评先、资金管理等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。风险评级：一般。4、防范措施：（1）强化组织纪律和廉洁自律意识，重视个人学习，在思想上增强廉洁自律的风险防范意识。（2）在开展团委各项工作时严格按制度办事，接受团员青年的监督。三、纪检监察（审计）室（一）岗位：主任1、岗位主要职责：全面负责纪检监察室、审计室的各项工作，根据上级要求组织开展党风廉政建设工作，具体负责组织廉政宣传教育、纪律检查、制度完善、廉洁从业及重大、重要工作的效能监察等工作，负责组织公司及所属各单位重大

40、项目及运营活动的审计监察以及所属各单位领导班子成员和上级指定人员离任或任期经济责任的审计监察工作，同时负责指导监督各单位的纪检监察工作与处理信访投诉。2、岗位廉政风险点：（1）在举报调查中因人情关系或利益关系故意隐瞒事实，徇私舞弊。（2）利用职务之便，泄露投诉信息。（3）滥用廉政监督和廉政建设考核的权力，接受监督、考核对象的宴请、高消费娱乐或索要、收受不正当利益。（4）在审定审计报告过程中刻意隐瞒审计过程中发现的问题，获取不正当的收益。3、风险评估：本岗位具有监督权、执法执纪权、调查权及审核权，易在监督检查、调查处理、执法执纪以及实施审计监督等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后

41、果。风险等级：严重。4、防范措施：（1）坚持党性原则，自觉加强党性修养和锻炼，从思想上提高拒腐防变、廉洁从业的自觉性。（2）遵守国家法律法规和公司各项制度，加强内部执业准则的学习，遵守职业道德规范。（3）认真履行岗位职责，将应监督的内容完整列入工作日程。 （4）建立和执行廉政监督和考核复核机制，防止个人权力滥用。（二）岗位：副主任1、岗位主要职责：按照部门领导分工，主要职责有以下几点：（1）组织编写和完善纪检监察工作的相关工作制度、计划及总结。（2）负责查处公司内部的违法违纪案件。（3）对所属单位的纪检监察工作进行指导和监督。2、岗位廉政风险点：（1）在举报调查中因人情关系或利益关系故意隐瞒事

42、实，徇私舞弊。（2）利用职务之便，泄露投诉信息。（3）滥用廉政监督和廉政建设考核的权力，接受监督、考核对象的宴请、高消费娱乐或索要、收受不正当利益。（4）组织宣传教育活动时收受不正当利益。3、风险评估：本岗位具有监督权、执法执纪权、调查权及审核权，易在监督检查、调查处理、执法执纪以及实施审计监督等工作中发生腐败行为，对公司工作造成负面影响和不良后果。风险评级：较严重。4、防范措施：（1）坚持党性原则，加强党性修养和锻炼与理想信念教育，始终保持一名纪检监察干部首先应具备的廉洁本性。（2）加强法律法规和纪律制度学习，认真领会，做到融会贯通，努力提高自己的纪检监察工作业务水平。（三）岗位：纪检员1、

43、岗位主要职责：协助开展公司党风廉政建设、纪律检查和监督、行政效能监察以及信访投诉工作，具体包括：（1）负责起草处理本部门相关的文件，拟定纪律教育和党风廉政建设的计划和内容。（2）参与组织干部廉政教育与培训工作。（3）组织并做好公司各部室及所属各单位党风廉政建设工作实施情况的督查。（4）负责信访调查工作，按程序做好案件的立案、调查、审理、处理等工作。（5）参与各类专项检查及效能监察，并对各类专项检查所发现问题提出整改措施的执行情况进行督办。（6）负责各种纪检监察文件资料的规范管理和保管工作。2、岗位廉政风险点：（1）党风廉政建设和反腐败教育落实不到位，监督不力。（2）对来信来访处理不及时或不上报

44、。（3）对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。（4）违反规定对外泄漏涉密事项或扩大传播范围。（5）在监督检查中，存在接受可能影响礼品或娱乐消费的风险。3、风险评估：本岗位具有监督权、执法执纪权、调查权，可能会在监督检查、投诉调查处理等工作中发生腐败行为，对公司工作造成不良影响。风险评级：一般。4、防范措施：（1）加强党性锻炼，时刻绷紧廉洁自律这根弦。（2）遵守保密纪律，不泄露与工作有关的任何机密。（3）加强专业知识学习，提高业务水平。（四）岗位：审计员1、岗位主要职责：负责公司内（外）部及重大项目的审计、检查工作，协助处理违纪案件的查办及申诉，具体包括：（1）实施审计监督与各类专项检查。（2）针对审计发现的重大问题，及时与上级领导进行沟通。（3）根据审计报告要求负责督办审计披露问题及提出建议的整改落实情况。（4）及时完成审计资料的立卷、归档工作。2、岗位廉政风险点：