证券市场基本法律法规知识点总结(新教材)(共11页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上证券从业资格考试证券市场基本法律法规日期类题目考试中一定会出现，做模拟试卷和真题的时候经常会遇见，特别容易混淆。为了方便记忆，这些日期类考点，我们都为你总结了！日：证券公司应逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例2日：当客户维持担保比例低于130%，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。个人申请保荐代表人资格，在申请期间申请文件内容发生重大变化的，应自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料3日：协议收购上市公司时，达成协议，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院 及证监会做出证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自

2、解聘之日起3个工作日内将事实和理由书面报告国务院证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，自开户之日起3个交易日报证券交易所备案当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所处书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告5日：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议，应终止5个工作日向证监会报送。财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法应在5个工作日内向证监会报告证券公司应当在代销合同签署5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备说明书上海证券交易所规定，各

3、会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单应归其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所办理手续为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更变相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，

4、主办人应至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。每周：证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额的净值10日：会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励、处罚的决定文书之日起10个工作日向协会诚信管理系统申报，查询申请符合条件、材料备齐，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。诚信信息自该记录生成之日起保存5年。从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用，或其他原因解除劳动合同，原聘用机构应10日内向协会报告，由协会变更。取得执业证书的从业证券变更聘用机构，新聘用机构应在10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登

5、记担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案15日：经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可延长至30个交易日收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约，财务顾问应督促收购人立即公告。收购上市公司的行为结束后

6、，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构 和证交所证券公司代销证券的，应当在代销期满后15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但调查期限不得超过 15 个交易日。证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期

7、报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。在持续督导期间，财务顾问接触委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导20日：其他股东自法院通知之日起满20日不行使优先购买权，视为放弃对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院 自受理之日起20个工作日做出中国证监会依法受理、审查文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日（保荐机构45个工作日）。协会在收到完整的投资主办人申请材料后20日内完成注册。股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的前20日前置备于本公司中国证券业协会在收到完整申请材料20日后完成证

8、券公司客户管理业务投资主办人执业注册30日：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构营业场所，或停业、解散、破产的申请国务院监督管理机构自受理30个工作日做出从业人员符合证券业从业人员资格管理办法规定条件，中国证券业协会应自收到申请之日起向中国证监会备案，颁发执业证书，对机构提交的执业证书申请表30日内审核完毕中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，协会在收到完整资料后30日内审核完毕。关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记，中国证券业协会在收到完整申请资料后30日内审核完毕收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日有限责任公司股东应就其股权转让事项书面通知其

9、他股东，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复，视为同意（20日不行使优先购买权，视为放弃）股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。在创立大会结束后30日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的30天内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整材料后30日内审核完毕40日：担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日 40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告45日

10、：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出（保荐人20个工作日）对变更业务范围、公司章程中的重要条款或要求审查高管，自受理之日起45个工作日60日：自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案季

11、：证券公司应按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案2个月：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告证券公司的法定代表人或高管离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构3个月：证券公司应至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告对增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、合并、分立或要求审查股东，实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日其3个月内，依照法定条件和法定程序作

12、出予以核准或者不予核准的决定证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案6个月：设立有限责任公司预先核准的公司名称保留期为6个月对在境内设立证券公司或境外设立、收购或参股证券经营机构的申请，国务院 。自受理之日起6个月做出除证券暂行、终止交易情形外，证券金融公司向证券公司转融通期限不超过6个月为股票发行出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请

13、文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请半年：证券公司应定期对介绍业务规则 的执行情况和营业部介绍业务的开展情况检查，每半年向证监会报送证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易时间连续计算满半年以上上市公司在每会计年度内半年公布一次财务会计报告股份有限责任公司的监事会至少每6个月召开一次1年：直投子公司及下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超注册资本或实缴出资的30%发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让有限责任

14、公司监事会每年度至少召开一次会议短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过365天的有价证券公司债券的期限为1年以上证券公司申请保荐机构提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的近1年净资本计算表、风险资本准备表和风险控制指标监管报表18个月：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是为在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效2年：证券投资咨询人员及证券资信评估业务的申请条件：具有从事证券业务2年以上的经历不得注册为投资主办人：被监管机构采取重大行政监管措施未满2年，被协会采取纪律

15、处分未满2年。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年证券公司不得担任独立财务顾问：近2年顾问与上市公司存在资产委托 或近1年财务顾问为上市公司提供融资服务违反考场规则，2年内不得参加考试在于客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2两年的高级管理人员财务顾问主办人应当具备的条件包括：近24个月无违反诚信的

16、不良记录交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为两年证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营，该违规人员至少2年内不得专人其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。3年：3年无重大违法行为：股票上市；设立基金管理公司主要股东3内无违法诚信信息中的奖励信息、处罚信息效力为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业，由协会注销其执业证书。取得证券业从业资格的人员，如果近3年未受过刑事处罚，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书个人

17、申请保荐代表人资格，应提交从事保荐相关业务的详细情况及3年内担任境内证券发行项目协办人的工作，具备3年以上保荐相关业务经历。申请投资主办人注册人员应具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历被证监会依法吊销执业证书或违法，协会可3年不受理其执业证书申请监事的任期每届为3年。有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年证券营业部负责人应每3年强制离岗一次，连续不少于10个工作日。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。自查及演练情况应当以书面方式记载

18、、留存，保存时间不少于3年。在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应保存不少于3年。对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。11、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。12、证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销5年：因证券期货违法行为被行政处罚，市场禁入的信息效力为5年编造而且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果，处5年以下，单处110万罚款公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，对股东会股权收购投反对票股东可请求公司按合理价

19、格收购其股权利用“荐股软件”相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年对有关责任人员采取终身禁入：因违反法律、行政法规等，5年内被证监会给与行政处罚3次以上或5年内曾被采取禁入措施证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同等资料不少于5年。擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大，后果严重或有其他严重情节，处5年以下有期徒刑单位犯前款罪、对单位判处罚金，并对其直接负责主管人员处5年以下有期徒刑10年：财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于10年15年：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年基

20、金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上20年证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于20年312个月证券从业人员拒绝协会调查或检查，由协会责令改正；拒不改正，给与纪律处分；情节严重，中国证监会可以暂停其职业312个月13年：1、承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取 12至36 个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。35年：违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，情节严重的，可对有关责任人员采取35年进入措施510年:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或在重大违法行为活动中起重要作用，可对有关责任人员采取510年1015年：封闭式基金通常有固定封闭期15年：保存基金会计账册、记录15年以上基金客户身份资料自业务关系结束当年记起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年至少保存15年3个月12个月：从业人员拒绝协会调查或检查 情节严重下载233网校APP，随时随地刷题，证券从业复习更高效！专心-专注-专业