基于风险评价技术的企业安全评估体系应用研究_郭铜修.docx

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1、 第 4 卷第 5 期 2008年 10月 中 国 安 全 生 产 科 学 技 术 Journalof 长 Science and Techn l y V.U N?5 0 c.t 2008 文章编号 ： 1673 193X(2008) 05 0019 05 基于风险评价技术的企业安全评估体系应用研究 郭铜修 (北京航空航天大学经济管理学院，北京 100083 ) 摘要：基于安全系统工程理论，采用风险评价技术，本文通过对航空工业企业典型事故案例分析 的研宄，设计了企业安全评估体系架构模型，并结合航空工业实际，采用调查问卷的手段，经过统 计分析，构建了航空工业企业安全评估指标体系，对评估实施过程中

2、的指标体系的构成因素进行 了深入的分析，这可在航空工业企业开展安全现状评价广泛应用。 关键词：风险评价；安全；评估体系 中图分类号 ： X913. 4 文献标识码 ： A APPlYing study on enterprise safety assessment system based on risk evaluation techniques GUO T n&xiu (Sch l f E concrn ics and Manag en， t Beijing Universe of Aeronautics and Astronaut ics Beijing China) Abstrus.t

3、 Through using sa长 ty systan engpeering 也 eory and risk assesanent technology typical accident case of aviation enterprise were analyze and a frane of enteiprise saty assesanent syston mojelwas Resigned p iis paper Meanwhile aviation enterprise saty assesanent index syston was built up by canbing av

4、iation industiy practice and statistical analysis of Jivestjgation exan Jiation paper All factors of syston Ji process of evaluation were conducted -deP4i analysis so at itwiHb extensively applied Ji saty assesanent of aviation enterprise Key word? risk evauati u sa长以 assesanent syston 9 9 1问 题 的 提

5、出 风险评价作为安全系统工程的重要内容之一， 己在工业领域日趋广泛得到的应用和推广。国内国 外研究的风险评价方法有十几种 1，如安全检查表 法 （ SCA)、 预先危险分析方法 （ mA)、 危险指数方 法 （ RR)、 故障类型和影响分析法 （ IMEA)等。然 而，这些方法大多数局限于石油、化工、煤矿、冶金等 收稿日期： 2008 08七 3 作者简介：郭铜修 （ 1963 )，男，博士，主要研宄方向系统 工程与管理工程。 *基金项目：国家自然科学基金项目资助（编号： 70671007) 高危行业应用比较普遍。鉴于风险评价指标的选取 与生产技术水平、安全管理水平、生产者和 管理者的 素质以

6、及社会和文化背景等因素密切相关，因此，每 种评价方法都有一定的适用范围和限度，存在着极 大地局限性。依据安全理论和实际，需要有针对性 的进行分析研究和开发。 航空工业是国家工业的重要有机组成部分。上 世纪90年代初，也开展了这方面的研究和推广工作。 由于受历史条件、技术发展、市场机制、企业规模等因 素所限，也仅是应用定性的安全检查表方法，在行业 内实施了 (X厂安全性评价 2，没有建立一套系统、 完整的风险评估体系，指标的确立也有很大欠缺。随 着航空工业的加速发展，军品科研生产任务日益繁 重，投资主体多元化，企业管理模式的不断拓展，生产 20 。 中国安全生产科学技术 第 4 卷 设 查 析

7、风险分析技术 危 因 危 防 险 素 险 范 辩 分 辩 对 识 析 识 策 分 类 统 析 国家法律法规 规范和标准 规章和规程 建立评估指标体系的依据 航空工业企业安全综合评估体系 指标集 1 指标集 2 指标集 3 指标集 4| |指标集 5 经营规模的扩大和延伸等态势，迫切需要建立科学、 系统、合理的自身相适应的安全评估指标体系，在全 系统实施安全评估，以全面提升企业的安全管理水 平，促进企业实现本质安全化，这是航空工业发展的 客观要求，具有极其重要的现实意义和实际作用。 本文基于安全系统工程理论，采用风险评价技 术，构建了航空工业企业风险评估体系架构模型，通 过对航空工业企业历史发生

8、生产安全事故数据的统 计分析，以及对专家调查问卷的数据进行分类整理 和分类和分析和研究，确定和归类了评估指标体系， 旨在能够科学、系统、合理的对航空工业企业的安全 生产现状进行综合诊断和评估。 2航空企业风险评 估体系的架构设计模型 2. 1风险评价技术 风险评价，也称危险评价，在我国也称为安全评 价。安全评价主要依据国家和地方的有关法律、法 规、标准，企业内部的规章制度和技术规范，可接受风 险标准，以及前人的经验和教训等。其目的就是对拟 建或己有工程、系统可能存在的危险性及其可能产生 的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故 风险的大小，提出相应的安全对策措施，以达到工程、 系统安全的

9、过程。安全评价的基本内容见图 1。 图 1安全评价的内容 2.2航空企业安全评估体系的架构设计模型 航空工业是综合性的科研生产行 业，涉及研究、 设计、生产、试验、试飞等诸多门类，具有作业工种 多、分工精细细、科技含量高、高新技术多等特点，以 及企业分布广泛，协调关系复杂，产品研制周期长等 行业特色。发生的生产安全事故影响因素涉及到 人、物、环和管理等诸多因素，是一个复杂的系统工 程，且这些要素相互作用、相互影响、相互渗透。因 此要通过历史的数据，选择对事故影响较大，且有直 接关系的因素来分析。对于互相渗透，表征对象一 致或接近的因素，选择其中有代表性且易得到的指 标，这样可以简化系统分析的复

10、杂性，又能客观全面 的反映评估的准确性。构建安全评估体系必须根据 行业的特质，把握其要素内涵来设计，才能满足实际 的要求，达到评估的目的。 2. 1.1评估体系设计的原则 评估体系设计的原则有：科学性、全面性、系统 性、相融性、可行性、可比性、独立性。 2.2.2评估体系架构设计模型 基于上述的设计原则，航空工业企业安全综合 评估体系的设计思路为 :依据国家的法律法规、技术 规范和技术标准，以安全系统工程理论为基础，采用 风险评价技术为手段，来构造安全综合评价体系架 构模型（见图 2)。 图 2体系架构设计模型 3安全评估指标体系的 分析与设计 安全原理指出：在某种情况下，事故是否发生以 及可

11、能造成的后果具有极大的偶然性，但都有其深刻 的原因，包括直接原因、间接原因，主要涉及人的不安 全行为，物的不安全状态，工作环境和管理四个方面。 依据综合评价指标体系架构模型，从人、物、环和管理 危险性识别 危险源识別 辩识： 1.危险、危害 因素 2. 危险性变化 调査问卷系统分析 历史事故统计分析 第 5 期 中国安全生产科学技术 21 四类因素进行分析，按类整理进行多级层次划分，构 成指标体系层次结构 34。构建指标体系分为三个 过程。第一，通过对航空工业近 10年来生产安全事 故数据进行调查、收集和分类处理，从中选取典型事 故案例进行统计分析，列出事故重要影响因素指标。 第二，对因素指标

12、分析、整理、归类后，设计问卷调查 表，选择不同级别、不同层次、不同业务范畴的安全管 理专家和学者进行两轮咨询、审核和打份评判，并经 过数理统计分析，确定指标集的离散水平，最终初步 确定评估指标集。第三，对指标体系的结果满意度调 查，再次进行修订和完善，最终予以确定和归类。 3.1历史事故数据统计分析 在调研分析的基础上，对航空工业自 1999年以 来，企业发生的数百起生产安全事故进行了统计，对 其中的有代表性的 132起典型事故原因进行了分析， 通过整理、分类和归纳，得出事故直接原因共有 7种 (见表 U并参照企业职工伤亡事故分类嫡定了事 故的类型 3 * 5。生产安全伤亡事故发生原因统计分析

13、 见图 3；安全生产事故类型统计概率见图 3。 表 1生产安全伤亡事故发生原因统计 事故原因 事故起数 百分比 技术和设计上有缺陷 1 1. 5% 设备股施江具鲋件有缺陷 5 7. 6% 安全设施缺少或有缺陷 8 12. 1% 个人防护用品缺少或有缺陷 2 3% 违反操作规程或劳动纪律 44 66. 7% 劳动组织不合理 2 3% 对现场工作缺乏检查或指挥错误 4 6% 合计 132 100% 图 3生产安全伤亡事故发生类型统计图 3. 2构建评价指标体系的因素问卷调查与分析 (1) 问卷调查的设计 为确保评价指标体系的因素全面、完整和有效， 根据统计分析得出的原因，设计了调查问卷，以初步 确

14、定评价因素的范围和内容。调查的主要目的，是 对调查问卷中提出各项直接原因的全面性及其归属 指标合理性、科学性，进行评判。调查问卷专家的选 取大部分人是航空工业从事安全生产管理及研究专 家和学者，其他人员主要是指行业安全生产工作中 的管理人员和基层工作人员。 问卷在指标选取上，对指标的全面性及归属合理 性有两点需要说明 :一是由于对历史数据统计时确定 的指标可能有限，为了全面提炼引起航空工业企业事 故影响因素，允许专家单独列出其认为重要的相关指 标 ;二是考虑到事故人为因素的特殊影响，为衡量要 素各自的优势和劣势，为其能够做到相互弥补。 (2) 问卷调查的实施与分析 问卷调查工作总体上分为三轮进

15、行。 第一轮调 查 :初步设定航空工业企业事故评估 因素的一级、二级评估因素指标，为鉴定各项指标是 否合理并能够得到补充，共发放调查问卷 32份，回 收 25份，回收率为 78. 1%。 25位专家对调查表中 的一级指标均进行修订和完善，根据被调查者的意 见，确定航空工业企业事故影响因素的一级指标为： 事故预防与作业控制、安全管理、安全文化与安全教 育、职业卫生与劳动保护、事故处理等，综合专家们 的意见，对二级指标进行了筛选、补充和修改。 根据第一轮调查结果，对专家意见进行整理、分 类，制定出航空工业企业事故影响因素的二级、三级 影 响因素指标，之后进行了第二轮专家调查。 第二轮调查 :此轮调

16、查的目的是请专家对影响 因素二级进行最后确定，同时对调查问卷中提及的 三级影响因素指标提出具体修改意见。本次调查问 卷共发放 30份，回收 22份，回收率 73.3%。综合 22位专家的意见，二级影响因素指标得到确定，三 级指标得到修改、补充。 第三轮调查 :经过第二轮调查，将最终确定的航 空工业企业事故影响因素的一级、二级、三级指标作 为调查问卷的主体内容，目的是请专家评定影响因 素是否完善、结构是否合理。本次调查共发放问卷 40份，回收 36份，回收率 72%，有效问卷 32份，有 效问卷率 88. 89%。 从第三轮专家反馈和评定结果能够看出，调查 问卷的内容和结构设计比较完善。专家对问

17、卷设 计、问卷结构、问卷内容的总体评定表分别见表 3。 22 中国安全生产科学技术 第 4 卷 表 3专家对问卷总体评足表 评定内容 很完善比较完善 基本完善 不完善 比例（ ) 问卷设计 10. 37 82. 5 7. 13 0 100 问卷结构 9. 37 82. 14 8. 49 0 100 问卷内容 3. 76 92. 48 3. 76 0 100 然后，对问卷的置信度进行了检验，求得 “ Kude& R ichardsorr信度值为 8丨 75具有良好的 相关水平和一致性。 3. 3评价指标体系构成因素的确定及归类 根据历史数据资料统计分析和调查问卷分析的 结果，航空工业企业风险评估

18、因素得以梳理，范围得 到确定。由此，航空工业企业风险评价指标体系构 成因素划分为五大类，即事故预防及作业控制、安全 管理、安全文化与安全教育、职业卫生与劳动保护、 事故处理，三个层次（一级指标、二级指标、三级指 标 X见图 4所示。 图 4航空企业风险评估因素图 4体系构成因素的分析与实施 依据中华人民共和国安全生产法 6，以及相 关技术标准和规范，对体系的三级指标的构成因素 继续进行分类、分级别具体处理 78，便于在实际评 估中予以实施。具体详见以下简述。 4. 1事故预防与作业控制 (1) 风险控制及隐患排查。主要的评估范围包 括危险源识别与风险评估，重大危险源的管理，事故 隐患的整治等三

19、个方面的内容。 (2) 固有安全与设施完整。主要评估的内容涉 及“ 三同时 ” 制度的执行情况，设备设施安全现状的 安全评价，安全设施与设备是否实施了达标管理，特 种设备的安全管理情况，工作环境是否符合安全技 术规范和标准等。 (3按全预警与应急体系。评估的主要范畴涉 及建立应急救援组织，应急救援器材的配备与维护， 应急救援预案的编制与演练情况等。 (4 )乍业控制与现场管理。评估的范畴主要是 安全生产监督检查情况，危险物品和危险作业的安 全管理，以及承包商的安全管理情况。 4.2安全管理 (1按全责任与组织机构。主要评估的范围包 括安全管理机构的设置及其人员的配备，安全责任 制的建立与落实，

20、承担的社会责任的情况等方面 (2按全法规及规章制度。该类指标主要包含 适用安全生产法律法规的识别获取与传达，安全法 规符合性的定期自我评价，规章制度及操作规程的 建设情况。 (3皮全投入与安全科技。主要包括安全投入 资金和安全费 用的保障情况，以及开展安全生产科 技创新与推广应用情况。 (4皮全目标与规划计划。主要内容涉及安全 生产发展规划和年度目标的制定，年度工作计划的 安排与执行情况等。 4. 3安全文化与安全教育 (1皮全文化建设。该指标评估内容包括：坚 持以科学发展观和以人为本的安全发展理念，加强 安全文化建设。加强工程质量标准化、人员行为规 范化、规章制度科学化的建设，自觉杜绝违章指

21、挥、 违章作业、违反劳动纪律的现象等文化内容。 (2皮全教育与培训。主要评估内容是主要负 第 5 期 中国安全生产科学技术 23 。 责人和安全管理人员的培训，从业人员的安全培训教 育，“ 四新 ” 安全教育培训，特种作业人员的培训等。 4. 4职业卫生与劳动 保护 (1 )职业危害的预防与防护。该指标评估内容 包括 :产生职业病危害的企业，其工作场所应符合国 家规定的职业卫生要求，建设项目执行了 “ 三同时 ” 制度 ;采取了国家规定的职业病防治管理措施。 (2外体劳动防护用品的配备。该指标评估内 容包括 :为从业人员提供符合国家标准或行业标准 的个体防护用品和器具，并监督、教育其正确使用

22、等 ;建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台 帐，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督等。 (1) 员工健康检查与档案管理。该指标评估内 容包括 :产生职业病危害的企业应按规定组织员工进 行上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查 ;建立员 工的职业健康监护档案，并按规定期限妥善保存。 (4特殊工种劳动保护。该指标评估内容包 括：企业依照国家相关规定制定了女员工特殊劳动 保护制度，并有效执行。 4. 5事故管理 (1庫故报告和统计。该指标评估内容包括： 企业应建立事故报告制度。发生事故后，应按规定 的程序报告本单位有关负责人及有关部门。企业应 对事故进行统计分析，提出有效的防范措施。 (2庫故

23、事件调查与处理。该指标评估内容包 括 :应当按照国家有关法规的要求，并按照 “ 四不放 过 ”( 事故原因未查明不放过、责任人未处理不放 过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不 放过 X开展事故的调查和处理工作。 (3庫故预防与改进措施。该指标评估内容包 括：企业应针对事故进行分析，提出预防和改进措 施，要落实到部门和人员、明确责任和改进的时限， 并对改进的效果进行评估和验收。 5结束语 基于风险评价技术来建立航空工业企业安全综合 评估体系，为企业系统性开展安全现状评价，掌握企业 的安全生产管理实际，有针对性的予以整治和完善，持 续的改进，创建现代科学的安全管理体系奠定了坚实 的基础。

24、同时，也使企业在法律范畴，坚持以人为本， 安全发展，和谐创新，符合社会和科技日益进步，适应 市场竞争日益加剧，提升核心竞争力的坚强保证。 参考文献 1 CCPS Guidelines Hazard Evaluation procedures Aich? 1985. | 2孙庆元，等 .航空航天工业工厂安全性评价丨 R| 北京 ： 航空航天部， 1991. 6. 3j黄遵国，卢锡城，王怀民 .可生存技术及其实现框架研 宄国防科技大学学报， 2002 2: 32-33. 4j何得全 .提高网络安全意识构建 信息保障体系 _!.信 息安全与保密通信， 2002 1: 23-25. 5J GB5441

25、-1986企业职工伤亡事故分类 与 北京：中国 标准出版社， 1986. 6j卞耀武等 .中华人民共和国安全生产法 M读本 .北 京：煤炭工业出版社， 2002 7 Newoik evaluation and Benctfaiking standard service level agreoneni( SI A) University of M ichigap ti n Technology July i， 2004 8 National Science and Technology Council Federal Play Cyber Security and Injbmation Assu

26、rance Research and Development DB/OL hW /www nitrcj gov/ pubs/csia/csia_ dera Plan P4f APrjl2 6. 中国安全生产科学研究院组织学习实践科学发展观活动动员大会 2008年 10月 18日，中国安全生产科学研究院召开实践科学发展观动员大 会，国家安全生产监督管理 总局副局长、总局实践科学发展观第四指导检查小组组长孙华山同志出席并发表讲话。中国安科院院长刘 铁民、党委书记吴宗之、副院长施卫祖、李克荣、副书记陈江参加了会议，国家安监总局学习第四指导检查小 组成员黎玉峰联络员也参加会议。 会上，安科院党委按照国家安全生产监督管理总局的安排，对深入学习实践科学发展观进行了具体部署 和安排。安科院将按照学习实践活动的目标和要求，深入开展学习实践科学发展观活动，解放思想，分析检 查，整改落实，取得实效。孙华山同志在听取安科院学习活动的分阶段目标与安排后 ，对安科院学习实践科 学发展观活动提出了具体要求。