内控流程测试操作手册(共8页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上内控流程操作手册一、测试人操作步骤：1）登录http：/10.246.5.150，显示如下登录界面： 2）登录之后，在我的工作台显示待办任务： 3）点击需要处理的待办任务，界面会自动跳转到处理界面：4）选择要接收的任务，点击【接收】按钮，弹出接收成功提示框：5）流程联系人接收任务成功后，在接收测试任务“测试人”处可以点击【选择】按钮，替换每个控制点的测试人，通常情况下，流程联系人与控制点测试人为同一个人，不用选择替换。替换完成，点击【保存】按钮，再点击【下发任务】按钮，完成测试任务下发到本流程各控制点：6）控制点联系人进入系统，在我的工作台中可以看到需要处理的待办任务

2、：7）点击需要处理的待办任务，界面会自动跳转到处理界面，并点击【接收】按钮，显示“接收成功”： 8）点击【确定】按钮后，显示下图： 9）根据”检查步骤与方法”中的内容，进行如下操作：(1) 、输入该控制点测试样本名称，样本1，样本2右面空框中。如果有多个样本，可点击【添加样本】按钮，增加测试样本，目前一般不要增加样本。(2) 、【浏览】按钮是用来上传附件的，目前有效执行的，不上传附件，未有效执行的要传。注意：流程主要是填有效执行和未发生，所以不用上传附件。未有效执行的才需要上传。(3) 、点击未检查右面小三角，下拉列表选择控制发生状况（“有效执行”、“未执行”、“未检查”、“未发生”中四选一）

3、，主要是填有效执行和未发生，不要填未执行和未检查。填未发生时，样本中输入未发生。（4）、如果选择“未执行”需要填写：是否有内控缺陷；问题描述；问题所属类别，问题所属子类；原因分析；涉及风险；整改建议与意见。 （5）、填完核对无误后，点保存。（6）、点击【提交】按钮，提示提交成功。10）、测试任务提交给流程复核人复核，然后通知复核人进行审核 ：。二、复核人操作步骤：1）登录http：/10.246.5.150 2）流程复核人登录系统后，在我的工作台可以看到待办事项清单： 3）点击待办事项名称，打开待办任务，点击【审核】按钮，如果有多项待办事项，可以选择【批量审核】，如果复核人觉得控制点联系人的测试有问题，可以选择【批量驳回】，则测试任务退回到控制点联系人处整改： 4）如果点击【审核】按钮，显示下图： 5）如审核无误，点击【审核通过】按钮，弹出“请输入描述”对话框，填写意见。如审核有问题，点击【驳回】按钮，任务退回到控制点联系人处进行整改： 6）填写意见完成后，点击【确定】按钮，提示“操作成功”，完成审核，测试流程完毕： 专心-专注-专业