员工行为排查流程(共10页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上员工行为排查流程 1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）员工行为排查的内容、程序及控制要点，旨在增强案件防控工作的主动性，及时发现员工异常行为，并采取相应处理措施，确保案件风险得到有效防范。2适用范围本文件适用于本行班子成员以外的全体员工。3定义、缩写与分类3.1 定义行为排查：是指对员工可能导致违规违纪以及其他可能产生风险的行为进行全面了解、督查整改的过程。3.2 缩写无3.3 分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责分管领导1）对排查方案进行审批；2）审阅排查情况汇总材料并作出批示。纪检监察部门/经理岗1）负责审核排查方案，并报分管领导审批；2

2、）负责组织实施排查，并对排查过程进行监督；3）审核排查报告，报分管领导审批；4）督促落实批示。纪检监察部门/纪检监察岗1）负责拟订和上报员工行为排查方案；2）对排查情况进行分析汇总，提出建议，报纪检监察部门经理审核；3）负责对排查资料整理归档。各部门、分支机构1）实施排查、及时上报排查结果；2）负责做好劝说、教育、督促整改工作并及时反馈。5原则与基本规定5.1 原则1）客观公正原则。对排查情况如实记录、真实反映、客观分析、公正处理； 2）全面性原则。内容全面、排查彻底、全员覆盖；3）讲求实效原则。排查工作应注重实际效果，避免走形式、走过场；4）保密原则。在进行排查过程中，不得将相关信息对外透露

3、，做好保密工作。5.2 基本规定1）纪检监察部门具体负责排查方案的制定、排查情况的收集分析，负责检查、督促、协调各部门、分支机构切实开展排查活动；2）员工行为排查工作每年要定期或不定期组织排查，全面排查每年应不少于二次；3）排查内容主要包括：a）有无黄、赌、毒行为；b）有无个人或家庭经商办企业情况；c）有无大额资金炒股行为；d）有无个人或家庭负债较大现象；e）有无无故不能正常上班的或经常矿工现象；f）有无交友混乱，经常出入高档消费场所现象；g）有无在职工作超过强制休假、轮岗规定时限现象；h）是否有不良记录或犯罪前科；i）有无存在已经出现违规操作行为；j）是否存在家庭关系不和睦或不稳定现象；k）

4、其他需要排查的行为。6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1组织领导环节名称 : 制订方案适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 制订员工行为排查方案操作规范 : 结合本行具体工作实际，制订员工行为排查方案，方案内容应包括：1）组织领导；2）排查范围及对象；3）排查步骤及时间安排；4）排查内容和重点；5）排查工作要求；6）排查结果处理等。环节名称 : 审核适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 经理岗;职责要求 : 审核方案操作规范 : 认真审核排查方案的完整性、可操作性，及时上报分管领导审批。环节名称 : 审批适用部门 : 部门;适用岗位 : 分管领导;职责要求

5、 : 审批方案操作规范 : 对员工行为排查方案进行审批，及时安排纪检监察部门组织实施。6.2实施排查环节名称 : 组织实施适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 经理岗;职责要求 : 组织落实员工行为排查方案操作规范 : 1）根据排查方案要求，组织各部门、各分支机构开展员工行为排查；2）对排查工作提出具体要求；3）对员工行为排查全过程进行检查、监督、指导。环节名称 : 排查上报适用部门 : 部门;分支机构;适用岗位 : 负责人;负责人;职责要求 : 根据排查方案要求，认真组织开展排查操作规范 : 1）按照排查方安要求，开展排查活动；2）认真排查，详细记录，资料收集全面完整；3）排查结束后，对

6、排查记录要认真分析，查找风险隐患，形成书面材料向纪检监察部门报送；4）排查过程中如发现违规违纪行为，应及时上报。风险描述:排查不细、报告不实、处理不当,排查结果失实、未发现员工不良行为,本行声誉受损。风险等级:高风险控制措施:加强学习，提高素质，增强工作责任心，将排查情况纳入常规员工日常管理范围。控制部门:纪检监察部门;控制岗位:经理岗;6.3汇总上报环节名称 : 汇总、提出建议适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 及时汇总，认真分析，形成书面材料操作规范 : 1）汇总审核各部门及分支机构报送的排查材料；2）对排查出的问题仔细分析、认真梳理，分类合并，形成书面报告

7、，提出处理建议；3）及时上报纪检监察部经理审核。环节名称 : 审核适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 经理岗;职责要求 : 审核排查报告操作规范 : 1）认真审核报告材料；2）对排查报告中反映的问题提出处理意见；3）及时将汇总材料上报分管领导批示。环节名称 : 审批适用部门 : 部门;适用岗位 : 分管领导;职责要求 : 审核纪检监察部门报送的汇总材料并进行批示操作规范 : 1）对纪检监察部门报送的汇总材料认真审阅；2）对材料中提出的整改措施、处理意见做出批示。6.4处理环节名称 : 督促、落实适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 督促落实领导批示操作规范

8、: 1）对有不良反映的，采取约见谈话方式提醒告诫。约见谈话的至少要安排2名管理人员参加，做好记录，整理归档；2）对需要整改的，及时下发整改通知书并督促落实；3）对需要处理的重大问题，按照违规违纪行为调查处理流程办理。环节名称 : 整改、反馈适用部门 : 部门;分支机构;适用岗位 : 负责人;负责人;职责要求 : 负责整改落实并及时反馈操作规范 : 1）根据整改通知书要求及时整改；2）在规定时间内向纪检监察部门书面反馈整改落实情况。6.5归档环节名称 : 立卷归档适用部门 : 纪检监察部门;适用岗位 : 纪检监察岗;职责要求 : 及时整理，立卷归档操作规范 : 排查工作完毕后，及时收集员工行为排

9、查相关资料编目录装订，立卷归档。7检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用纪检监察部门各部门、分支机构落实员工行为排查方案情况每年一次分管领导作为部门、分支机构考核问责依据内部审计部门员工行为排查开展落实情况。每年一次审计委员会持续改进8附件附件：XX农村银行员工行为排查表附件：XX农村银行员工行为排查表员工姓名： 排查日期： 年 月 日排查内容排查情况情况说明有无1、有无黄、赌、毒行为2、有无个人或家庭经商办企业情况3、有无大额资金炒股行为4、有无个人或家庭负债较大现象5、有无无故不能正常上班的或经常矿工现象6、有无交友混乱，经常出入高档消费场所现象7、有无在职工作超过强制休假、轮岗规定时限现象8、是否有不良记录或犯罪前科9、是否存在家庭关系不和睦或不稳定现象10、其他需要排查的行为排查单位： 排查人签字：(如对上述内容有变动的人员，单位负位负责人要及时填表上报本行风险部)专心-专注-专业