住建局廉政风险防控手册(共43页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上目 录一、职权目录2二、权利运行流程图9三、主要工作职责29四、廉政风险防控管理工作情况说明30五、廉政风险防控管理工作一览表31六、埇桥区住房和城乡建设局廉政风险防控管理工作流程图43专心-专注-专业区住建局职权目录(行政许可类)序 号项目名称实施依据 收费（征收） 依据和标准承办机构备注1建设项目选址意见书中华人民共和国城乡规划法第三十六条建规2005284号 皖价房（2005）293号规划股2建设用地规划许可证中华人民共和国城乡规划法第三十七、三十八条建规2005284号 皖价房（2005）293号规划股3建设工程规划许可证中华人民共和国城乡规划法第四十条皖政办

2、200280号 宿政发200716号规划股4建筑工程施工许可证中华人民共和国建筑法第七条、第八条建设工程质量管理条例（2000年国条院令第279号）第十六条皖政办200280号 宿政发200716号建管股5乡村建设规划许可证（公建）中华人民共和国城乡规划法第四十一条皖政办200280号 宿政发200716号规划股区住建局职权目录(非行政许可类)序 号职权名称实施依据 收费（征收） 依据和标准承办机构备注1规划方案、规划验收、规划变更审批中华人民共和国城乡规划法第四十三条不收费规划股2建设开发项目竣工综合验收备案安徽省城市房地产开发经营管理办法第二条不收费规划股3建设工程报建申请审批工程建设项目

3、报建管理办法不收费建管股4建设工程安全生产备案建设工程安全生产管理条例第十条不收费建管股5建筑工程安全监督中华人民共和国建筑法第四十三条 建设工程安全生产管理条例第四十条、第四十二条、第四十三条 不收费建管股6修建性详细规划审批中华人民共和国城乡规划法第21条不收费规划股7招标投标备案中华人民共和国招标投标法安徽省建筑工程招标投标管理办法第九、十、二十八条不收费招标办区住建局职权目录(行政征收类)序号项目名称实施依据 收费（征收） 依据和标准承办机构备注1墙改基金财政部 财综200777号 未使用新型墙体的每年征收10元专项基金墙改办2发展散装水泥基金皖政200380号（一）水泥生产企业每销售

4、一吨，缴纳1元专项基金。（二）使用单位每使用一吨水泥缴纳3元专项基金。墙改办3城市基础设施配套费宿政发200716号 宿州市城市基础设施配套费征收使用管理办法第三条宿政发200716号 规划股区住建局职权目录(行政确认类)序 号项目名称实施依据 收费（征收） 依据和标准承办机构备注1建设工程竣工资料验收建设工程质量管理条例国务院279号令，第16、17、49、59条 安徽省建设工程质量管理办法省政府203号令 城市建设档案管理规定建设部90号令 第八、九条 不收费档案室区住建局职权目录(其他权利类)序号项目名称实施依据 收费（征收） 依据和标准承办机构备注1进宿建筑业（监理）企业登记备案中华人

5、民共和国建筑法不收费建管股2宿州市建筑工程安全生产文明施工监督备案中华人民共和国建筑法不收费建管股3建设工程招标登记中华人民共和国招标投标法不收费招标办4招标公告发布中华人民共和国招标投标法不收费招标办5中标公示中华人民共和国招标投标法不收费招标办6建设工程招标投标中通知中华人民共和国招标投标法第四十五条不收费招标办7大中专毕业生及退伍军人安置埇编字200251号文件政策性分配不收费人事股区住建局职权目录(行政处罚类)序号项目名称实施依据 收费（征收） 依据和标准承办机构备注1未办理规划许可证中华人民共和国城乡规划法第四十条、四十一条不收费区建设管理监察大队2未办理施工许可证中华人民共和国建筑

6、法第七条 安徽省建筑市场管理条例第二十四条不收费区建设管理监察大队3未到主管单位办理备案登记安徽省建筑市场管理条例第八条、第九条不收费区建设管理监察大队4应招投标而为招投标安徽省建筑市场管理条例第十四条不收费区建设管理监察大队5转包工程或违法分包工程安徽省建筑市场管理条例第十五条不收费区建设管理监察大队6未经批准新建粘土砖生产企业安徽省新型墙体墙革材料推广应用管理办法第十三条不收费区建设管理监察大队7施工图设计文件未经审查建设工程质量管理条例第十一条不收费区建设管理监察大队8未办理建设工程质量监督手续建设工程质量管理条例第十三条不收费区建设管理监察大队9未移交建设项目档案建设工程质量管理条例第

7、十七条不收费区建设管理监察大队10未办理工程竣工验收备案房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法第四条不收费区建设管理监察大队11无安全防护设施建设工程安全生产管理条例第二十六条、二十八条、三十条、三十四条、三十五条不收费区建设管理监察大队区住建局内部职权目录序号内部职权名称权力行使依据权力运行流程描述责任科室关键部位和薄弱环节备注1干部人事 档案管理干部人事档案工作各项法规文件档案材料接收、转出、审核材料的完备，档案目录编号入库。人事股材料归档不及时2人员调动干部选拔任用工作条例组织决定或者个人申请，经各级审批，并报请主管部门批准，在局内部公示后调动人事股按职位需求及个人实际进

8、行调动。3干部选拔干部选拔任用工作条例民主推荐或竞争上岗，党组决定考察对象人选人事股考察不认真，弄虚作假4年度考核公务员法及有关规定局考核小组按照考核方案对照个人总结，在局内部进行公开考核人事股考核可能参杂个人主观感情5工资管理组织人事部门、工资文件严格执行工资福利有关文件规定和发放标准人事股对政策把握不准6财务报销会计法及相关制度申请人填写报销单据，报请各级领导审批，经财务审核进行报销财务股财务审核不严7办公用品购置管理制度各单位向办公室申请，经领导审批，报请区采购中心按政府采购形式采购办公室办公室调查不仔细8公务接待管理内部规章制度由各单位向办公室提出申请，经领导同意，填出派出单在定点饭店

9、就餐。办公室办公室调查不仔细9公章使用内部规章制度经各级领导签字同意，报请办公室盖章办公室办公室调查不仔细10公务用车内部规章制度由各单位或个人向办公室提出申请，经分管领导同意，办公室开具派车单并指派车辆办公室办公室调查不仔细11纪检监察信访的调查、处理中国共产党纪律机关控告申诉工作条例第二十六条第三款、第六款，中华人民共和国行政监察法由监察室受理后，提出处理意见，经分管领导同意后，将处理情况告知信访人监察室对待信访案件处理不及时区住建局建设项目选址意见书行政审批流程图申 请 人 提出申请申请事项依法不需要审批的，告知申请人不受理，并说明理由资料不齐全、不符合法定形式，当场一次性告知需要补正的

10、全部内容申 请事 项依 法不 在本 级行 政机 关职 权范 围内 的不 予受 理， 并告 知申 请人 向有 关行 政机 关申 请受理前审查申请材料齐全、符合法定形式，出具受理通知书颁发选址意见书领导审批，签署同意意见局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）区住建局建设用地规划行政许可流程图申 请 人申请事项依法不在本级行政机关职权范围内的，不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请申请事项依法不需要审批的，告知申请人不受理，并说明理由资料不齐全、不符合法定形式，当场一次性告知需要补正的全部内容 提出申请受理前审查发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应告知利害关系人，申请人

11、和利害关系人有权进行陈述和申辩。申请材料齐全、符合法定形式，出具受理通知书颁发建设用地规划许可证领导签批局业务会办依法应当听证的事项或行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关应告知其享有要求听证的权利；依法要求听证，行政机关应当组织听证现场公示领导签批局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）区住建局建设工程规划行政许可流程图申 请 人申请事项依法不在本级行政机关职权范围内的，不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请申请事项依法不需要审批的，告知申请人不受理，并说明理由资

12、料不齐全、不符合法定形式，当场一次性告知需要补正的全部内容 提出申请受理前审查发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应告知利害关系人，申请人和利害关系人有权进行陈述和申辩。申请材料齐全、符合法定形式，出具受理通知书颁发建设工程规划许可证领导签批局业务会办依法应当听证的事项或行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关应告知其享有要求听证的权利；依法要求听证，行政机关应当组织听证现场公示领导签批局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）区住建局建设工程报建审批流程图申请人（单

13、位）申请土地管理部门发放的“土地证”其它的有关资料审图手续规划部门发放的“一书两证”银行出具的资金到位证明计委工程立项批文（按照法规规定无需办理批文的除外）报建登记表受 理（需提供申报材料）初 审批准报建手续不符合法定条件标准的，一次性告知区住建局建设工程施工许可审批流程图申请人（单位）申请根据初审情况及受理人、审核人提出的办理意见签署审核意见。颁发建设工程施工许可证领导审批，签署同意意见提交申请材料审 查现场勘察（根据申请项目性质，进行书面、现场实地勘察等形式进行受理）行政服务中心受理不符合法定条件标准的，一次性告知区住建局建筑工程招标投标活动流程图受 理发布招标信息、审查施工企业报名资料。

14、建设单位委托招标代理公司代理招标活动。材料审查不符合要求材料不全邀请监察局、检察院、公证处监督招标代理公司对工程的开标、评标、定标过程。中标公示（三天）、办理中标备案。区住建局建设工程施工现场质量安全检查流程图下发检查通知对检查出的质量安全隐患，向施工单位和监理单位下发隐患整改通知书，对存在重大隐患的施工现场要求停工整改。整改期限7日。以施工企业自查自纠为主，自查情况上报区住建局。住建局组织检查组在各企业自查自纠的基础上随机抽查。施工监理企业根据下发的隐患通知书制定整改方案，按照整改方案进行整改，消除施工现场质量安全隐患。复检施工企业监理公司施工现场整改情况区住建局建设行政处罚流程图（一般程序

15、）执法人员向被检查人出示执法证件制作询问笔录，收集相关证据制作安检调查报告，提交法制机构核审制作被处罚决定书送达当事人，由当事人签收区住建局建设行政处罚流程图（听证程序）立案调查取证提出处理意见陈述和申辩行政处罚事先告知组织听证作出处罚决定并向有关部门备案结 案执 行区住建局干部人事档案管理流程图干部人事档案工作流程严格遵守干部人事档案工作各项法规文件档案接收档案转出材料归档档案维护档案使用审核材料是否齐全请转档单位补充材料回执寄转档单位录入档案转入信息档案目录编号入库收集档案材料归档填制档案转递通知单录入档案转出信息转出档案、回执存档审核材料是否完备入档材料登记台账材料归档人员调配任免离退调

16、整档案目录、编号档案整理、装订查阅借阅复印证明区住建局人员内部调动流程图办理调动手续在全局范围对调动情况进行公示人事股根据局党组决定，通知有关部门对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交局党组会议研究决定个人申请调动人事股受理并提出意见个人写出申请调动报告答局党组会议集体研究通过人事股根据工作需要提出调动建议组织决定调动区住建局干部选拔配备工作流程图研究制定干部选拔配备工作实施方案按干部管理权限报人事局、组织部审批办理任职通知党组决定任职人选报区人事局、组织部备案民主推荐或竞争上岗党组决定考察对象人选组织考察酝 酿党组决定拟任人选任职人选公示区住建局年度考核工作流程图分管领导提出审核意见归 档

17、公 示成立考核领导小组制定实施方案组织个人进行年终总结考核结果报公务员主管部门审核申请复核考核小组进行审核（确定考核等次）局职工大会进行无记名投票区住建局工资管理流程图通知财务或直属单位执行报区人事局审批局党组会讨论，形成会议纪要调配通知任免通知根据工资文件核定基本工资局人事股审批区住建局财务报销流程图申请人、申请单位填制报销人工作部门、姓名、日期报部门领导批准报局长审批财务审核报销汇总报会计中心审核入帐报部门领导审签报财务审核领导审签报负责人审批财务审核报销汇总报会计核算中心审核入帐区住建局办公用品购置流程图分管领导同意中标单位按财经手续报批发票办公室核对签字中标单位送办公用品至局办公室按政

18、府采购形式采购请示主要领导同意部门及股室申请办公室办公室向区采购中心申请区住建局公务招待流程图部门及相关股室申请分管领导同意住建局办公室开出派餐单并在指定饭店就餐定点饭店持派餐单、销售发票及点菜单来局办公室报销住建局办公室核对分管办公室领导审核局长审批财务室付款区住建局公章使用流程图公章使用各职能部门需要盖章的材料、报表以住建局名义颁发的各类证件各类材料、证明信、介绍 信以住建局名义发出的公文、公函分管办公室领导审批部门审核、分管审批，需主要领导审批的由主要领导签字部门审核、分管审批，需主要领导审批的由主要领导签字全局性重要文件主要领导审批一般性文件分管领导审批办公室主任审对用章区住建局公务用

19、车流程图驾驶员持派车单到办公室报销维修等相关费用部门及股室申请分管领导同意局办公室开派车单并指派车辆小车驾驶员根据办公室安排出车办公室主任核对分管办公室领导审核局长审核财务室付款区住建局对纪检监察信访的调查、处理流程图复信告知归 档结 案回信回访落实情况研究处理直接接受领导交办上级转办纪检组接 访阅 信向上转登 记阅 批平行转复信告知暂存自 办调 查报结果报情况报回音埇桥区住建局主要工作职责一、负责宣传贯彻执行国家、省、市以及区委、区政府关于建设事业的方针、政策、法律、法规和规定，指导和管理全区城乡建设工作，及时掌握和了解贯彻落实情况。 二、负责制定全区村镇建设事业中长期发展规划，并根据中长期

20、规划提出年度性计划、目标、改革方案、措施办法，报经区政府审批后组织实施。 三、负责全区城镇规划、村庄规划、城镇工程勘察、工程测量及设计审图工作，编制村镇总体规划、详细规划、小区规划、专业规划以及主要地段重点建设项目规划，经批准组织和监督实施；管理城镇建设档案。 四、负责全区城镇、村庄规划建设管理工作，办理建设工程选址意见书、建设工程规划许可证、 建设用地规划许可证。 五、负责全区以及区域内独立矿区建设工程的建筑施工、建筑安装、建筑装饰装修、预制构件、建筑防腐行业管理和直属建筑企业的管理，拟定工程建设、施工招标等有关规定，管理和规范建筑市场，综合管理全区工程监理工作，办理建筑工程施工许可证。组织

21、实施工程质量及建筑施工安全监督检查。 六、负责全区房地产开发，房屋拆迁安置的管理和村镇建设监察行政执法工作，指导村镇的综合开发和村镇的社会化服务工作。负责全区墙体材料革新节能，散装水泥推广使用及管理工作。 七、负责全区村镇建设的市政公用事业，园林绿化、供水、热能燃气、镇容镇貌的管理及指导性工作。 八、制定全区建设行业人才培育计划，指导职能队伍的技术培训和继续教育工作。 九、综合协调村镇建设、城镇土地管理以及环境保护的关系，搞好城镇化建设，会同有关部门做好住房制度改革、村镇精神文明建设以及创建文明村镇工作。 十、管理全区建设行业的对外经济技术合作工作，指导企业开拓外地建筑市场和房地产市场，开展对

22、外工程承包，房地产和劳务合作工作。 十一、管理和指导局属企事业单位的组织人事、劳动工资、财务审计、统计和计划生育及企业的安全生产经营管理等工作。 十二、抓好全局系统的党建工作。 十三、承办区政府交办的其他工作任务。埇桥区住建局领导班子成员分管工作岗位廉政风险、防控措施、防控责任管理情况按照区委、区纪委关于开展廉政风险防控试点工作的指示精神，我局在廉政风险防控自查工作的基础上，采取自上而下的方式排查出岗位“廉政风险点”，现综合成防控责任一览表，其中岗位工作业务流程45项，廉政风险点主要内容66项，制定防控措施81项。由领导班子成员负责监控，具体内容见防控责任一览表 二O一二年六月三十日埇桥区住建

23、局领导班子成员分管工作岗位廉政风险、防控措施、防控责任一览表风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险1、城镇规划建设审批不严格执行依法行政规定，采取事先打招呼、定框框和暗示等方式干预行政审批、行政处罚等行政行为，可能出现以权谋私的现象。高 加强政治理论学习，提高廉洁自律意识，严格遵守廉政准则和中纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定等法律法规。刘海鹏规划股业务流程风险2、重点项目资金管理 不按照计划规定使用各类专项资金，不严格按财务管理规定使用支出，产生权钱交易，谋取个人私利，损害单位利益。高 严格按照经费使用计划

24、支出。坚持大额经费使用支出实行集体研究决定、局主要负责同志审批制度，并加大执行力度。刘海鹏财务股3、预算管理 预算编制不全面、不实际，资金计划安排不合理，造成资金短缺，影响工作正常运转。政策性资金支付审核不严、不细致，不能完全按照政策性资金管理办法执行。高 严格执行预算管理制度和财经纪律，落实岗位责任制。严格按照政策性资金管理办法执行，合理安排支出项目刘海鹏财务股4、财务管理 违反财经纪律，以权谋私、私设“小金库”账目不清、瞒报、虚报财务数据，不按规定制单、审账，可能发生报销不合法的票据及支出费用超标现象。高 1、加强廉政建设，增强廉洁自律意识，严格遵守预算管理制度和财经纪律； 2、严格财务审

25、核、呈批、报销程序，加强内部控制机制建设，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的机制；建立完善岗位责任制，强化责任追究刘海鹏财务股业务流程风险5、人事任免方面 在人事管理、干部任用等方面，不按干部选拔任用工作条例和有关规定办事，可能出现任人唯亲的问题。高 严格执行干部选拔任用工作条例和有关规定，按照程序选拔任用干部，坚持民主推荐、党组集体讨论决定，做到任人唯贤。刘海鹏人事股风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险6、人事方面 1、收受调动申请人的贿赂、违反程序办理调动手续； 2、不按规定执行工资晋升、教育等规定，有可能使职工利

26、益受损的现象。高 1、严格按照人事调动工作程序办理调动手续； 2、严格执行工资福利有关文件规定，严格执行津补贴发放标准。刘海鹏人事股业务流程风险7、印章管理 管理印章，未履行审批手续行文盖章高 严格按照印章管理规定使用印章。刘海鹏办公室8、文秘工作未严格执行机关办公有关政策和规定，在文电、会务、机要等工作中造成失误，给机关日常公文正常流转带来影响。中严格执行行政机关公文处理规定和制度，规范工作程序；加强公文日常流转管理，提高办文效率和实效。刘海鹏办公室9、政务公开未严格履行机关信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，发生信息、安全等工作失泄密事件，政务公开工作不及时不全面。中1、严格执

27、行信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，规范工作行为； 2、实行政务公开，打造阳光政务； 3、加强保密工作，严防失密泄密事件发生。刘海鹏办公室10、后勤管理 1、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行； 2、 未严格按照政府采购有关规定，私自确定供货单位购置办公用品，产生吃请，拿回扣现象； 3、可能存在公务接待超标准、超规格现象，随意安排接待，陪餐人数严重超标中 1、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序； 2、严格按照政府采购审批制度，履行相关手续； 3、严格遵守埇桥区关于规范机关行政事业单位公款招待管理规定。对公务接待加强

28、监督，抵制不正之风。刘海鹏办公室风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险11、档案资料验收审核 1、未严格执行上级有关规定，使该归档的文件未收集完整或散失；私自将档案外借、复印或传阅。违反规定程序，办理建筑工程竣工验收手续； 2、对合格城建档案的建设单位刁难，故意拖延验收，对不合格的建筑工程竣工资料违反规定通过验收，吃、拿、卡、要，从中谋取私利。中 1、严格执行中华人民共和国档案法及相关规定和制度，规范档案管理； 2、建立、健全监督机制和巡查制度；设立咨询、投诉电话；建立至少有两人参加的受理，验收制度。刘海鹏办公室业务流程风险12、

29、重点项目规划 在规划管理、项目审查工作中，未严格按规定办理，可能产生不符合规划及手续不完备等情况。高 严格执行廉洁自律各项规定，牢固树立以人为本、执政为民的理念，坚持防范在前，预警在先的原则张卫东规划股13、项目规划审查 1、建设单位的建设方案，不符合规划技术要求，审查不严。 2、各项指标不符合国家规定而通过，可能发生违规现象。高 1、进一步完善审查制度，最大限度的降低风险，规范审查程序。 2、严格执行相关规定，提高自身政治、业务素质。张卫东规划股业务流程风险14、征迁工作 1、对房屋征收拆迁工作审查批准征收单位把关不严。 2、房屋丈量，面积核算，性质认定，补偿标准等方面可能发生人情认定，监督

30、不严，以权谋私现象，出现吃、拿、卡、要现象。高 1、认真学习和遵守征收政策、法规条例，树立用法规、制度管理征迁的理念，接受群众监督，依法拆迁。 2、建立健全制度，职责职能机制，严格按照程序办理拆迁事项，规范自由裁量权。张卫东拆迁办风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险15、建筑工程报建 未按规定和程序审批建筑工程报建，对机构和资料审查不严，接受有关单位的吃请和礼金。高 严格执行中华人民共和国建筑法及相关规定，按照程序办事，严格把关，阳光操作，接受监督。刘金东建管股16、建筑施工许可 在办理建筑工程施工许可证过程中，索取、收受他人财

31、物或谋取其它利益，违反规定和程序办理建筑工程施工许可，对符合法定条件的申请人不予审批、不按标准收费或不在法定期限内作出审批决定。高 严格按照中华人民共和国建筑法和行政审批规定程序办理建筑工程施工许可。公开审批流程、时限，公开审批结果，接受社会和群众监督刘金东建管股17、招投标管理 1、在工程招投标活动中，不依法进行，不主动接受监督，搞暗箱操作、权钱交易； 2、没有严格按照规定监督投标过程。高 1、公开招标信息，企业报名公开，企业中标结果公开；项目全部进入市招投标大厅，采用全监控、全封闭管理；建立统一的评标专家库；采取纪检机关派员现场监督、群众监督、舆论监督、招投人员互相监督等四项监督； 2、

32、公开招标信息，企业报名公开，企业中标结果公开；项目全部进入市招投标大厅，采用全监控、全封闭管理；建立统一的评标专家库；纪检机关派员、群众、舆论、招投人员互相监管等四项监督。刘金东建管股18、安全生产督查 接受施工企业的吃请、馈赠，不严格落实安全生产责任体系和安全生产的各项规定，安全检查不严格，失之于松，问题整改不严谨，失之于浅，责任追究不严肃，失之于宽。高 1、通报检查结果，公开问题整改的标准及时限； 2、严格、执行中华人民共和国建筑法、国家强制标准和建设工程安全生产管理条例。严格依法依规办事。刘金东建管股风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任股室（单位

33、）业务流程风险19、企业经营管理、安全生产监管 1、 在指导企事业单位生产经营和接待群众来访上指导不到位，办事拖拉，耐心不够； 2、安全生产监督管理不到位。高 1、加强制度建设，定期公布办事结果，增强为企业服务，为群众服务理念； 2、加强内部管理和社会监督。刘金东安全生产股20、招商引资工作 招商引资工作不积极或办事拖拉中 增强招商引资的积极性，提高协调能力和服务水平。刘金东安全生产股21、建筑节能新型墙材管理 1、发展新型墙材和散装水泥指导不到位或不请示，越权决定； 2、节能减排效果落实不到位。中 1、加强学习提高业务水平，树立为企业服务的理念，秉公办事； 2、确保上级政策落实到位，加强单位

34、责任制度建设，不定期开展检查。刘金东安全生产股业务流程风险22、行政执法检查 1、在执法活动中，接受相对人的吃请、馈赠，有法不依、执法不严、违法不究，发生不作为，乱作为，越权执法，不公正执法或滥用自由裁量权； 2、接受当事人的吃请，馈赠、参与影响公正执法的其他活动。高 1、加强法纪教育，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”，接受社会监督； 2、阳光执法，公开处罚标准、处罚程序、处罚过程、处罚结果。约束自由裁量权，控制处罚的弹性空间；对外给行政相对人话语权，召开听证会。对内会议集体决定； 3、设置意见箱和举报电话，主动接受社会的监督。刘金东监察大队风险类别廉政风险主要内容及表现形式

35、风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风 险23、监察大队财务管理、政府采购、公车使用 1、在财务管理方面，发生违反财务纪律以权谋私，私设小金库现象； 2、未严格执行政府采购有关规定，私自确定供货单位或与个人有利益的供货商采购，存在吃请，拿回扣的现象； 3、 公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行。高 1、加强财务管理，严格执行财务管理制度，规范财务审核报销程序； 2、严格按照政府采购审批制度，不擅自确定供货单位； 3、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序。刘金东监察大队业务流程风 险24、办理行政复议案件

36、不依法办理行政复议案件、承办应诉案件；未能对机关行政处罚事项进行合法性审查。高 1、根据案情将复议案件、应诉案卷送相关股室进行会商、会签； 2、认真研究采纳相关部门对案件提出的建议，并将办理意见报分管领导审阅，严格依法制作行政复议、应诉文书。刘金东法规股25、组织执法人员资格培训考试 1、对申报执法证不按规定办理，把关不严，影响行政执法水平。 2、未严格按照有关规定审查办理建设执法资格证件。高 1、按要求严格把好申报关口，不符合申报条件的坚决不予申报； 2、严格审查执法人员申报执法证资格，按规定程序办理相关手续。刘金东法规股风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险

37、防控责任股室（单位）业务流程风险26、发放选址意见书 不严格按照中华人民共和国城乡规划法等相关法律法规和规划技术规范要求，对未经有关部门批准或核准、以划拨形式提供国有土地使用权的建设项目核发选址意见书，在工作中接受吃请和礼金。高 1、严格按照中华人民共和国城乡规划法等相关法律法规和技术规范要求核发选址意见书。 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股27、建设用地规划许可 不严格依据控制性详细规划，提出出让地块的位置、使用性质、开发强度等规划条件，作为国有土地使用权出让合同的组成部分。擅自在建设用地规划许可证中，改

38、变作为国有土地使用权出让合同组成部分的规划条件。未按法律法规程序变更规划条件。发生吃请、权钱交易。高 1、严格依据控制性详细规划，提出出让地块的规划条件，不得擅自在建设用地规划许可证中，改变作为国有土地使用权出让合同组织部分的规划条件。规划条件变更必须按照法定程序进行； 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股28、建设行政许可 不严格按照中华人民共和国城乡规划法等相关法律法规和规划技术规范要求，擅自对未取得土地使用证的建设项目核发建设工程许可证，不依据控制性详细规划和规划条件审批建设项目修建性详细规划或建设工

39、程设计方案总平面图，发生吃请，权钱交易。高 1、严格按照中华人民共和国城乡规划法等相关法律法规和技术规范要求，依据控制性详细规划和国有土地使用权出让合同中的规划条件，审批建设项目修建性详细规划或建设工程设计方案总平面图，核发建设工程规划许可证； 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险29、乡村建设规划许可 不严格按照中华人民共和国城乡规划法和中华人民共和国土地管理法等有关规定，擅自核发乡村建设规划许可证。发生吃请、接受礼金和权钱交易。高 1、严格按照中华人民共和国城乡规划法和中华人民共和国土地