金融机构反洗钱监管信息报表(共37页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上附件一：金融机构反洗钱监管信息报表表1. 金融机构基本情况表表1-1金融机构基本情况表（各类金融机构总部适用）（ 年）填报单位：所属管辖人民银行:项目机构名称(全称)金融许可证号组织机构代码机构信用代码报告机构编码登记注册信息机构类型成立时间注册资本值班电话经营范围注册地实际经营地通信地址及邮政编码管理架构法定代表（主要负责）人分管反洗钱合规工作的其他高管人员姓名姓名职务联系电话股权结构情况(前十股东)股东名称持股比例股东名称持股比例反洗钱合规管理部门基本情况部门名称负责人姓名职务是否获得反洗钱资格认证办公电话手机号码反洗钱部门其他岗位人员职务在现有岗位从事反洗钱合规

2、管理工作的年限是否获得反洗钱资格认证是否为专职人员办公电话手机号码反洗钱领导小组成员部门反洗钱岗位人员是否获得反洗钱资格认证职责描述报告机构所属级别法人机构一级分支机构二级分支机构三级分支机构四级分支机构管辖分支机构数量一级分支机构二级分支机构三级分支机构四级分支机构境外分支机构填报人:复审人:填报时间：备注：1.本表为年度报表，于每年5月15日前报送。若相关信息发生变更，于变更后10个工作日内补充报送。2.本表所列信息项，如行数不够，请自行添加。3.“报告机构所属级别”：直接在对应处打“”。4.“管辖分支机构家数”：填写下属一级分支机构的家数。5.报送纸质报表时，加盖报送单位的行政公章。用A

3、4纸打印，可跨页。6.见报表填报说明。表1-2金融机构基本情况表(各类金融机构分支机构适用)（ 年）填报单位： 所属管辖人民银行:项目机构名称(全称)金融许可证号机构信用代码报告机构编码登记注册信息机构类型组织机构代码成立时间值班电话经营范围注册地实际经营地通信地址及邮政编码管理架构机构负责人（姓名）分管反洗钱合规工作的其他高管人员姓名职务联系电话反洗钱合规管理部门基本情况部门名称负责人姓名职务是否获得反洗钱资格认证办公电话手机号码反洗钱部门其他岗位人员职务在现有岗位从事反洗钱合规管理工作的年限是否获得反洗钱资格认证是否为专职人员办公电话手机号码反洗钱领导小组成员部门反洗钱岗位人员是否获得反洗

4、钱资格认证职责描述报告机构所属级别法人机构一级分支机构二级分支机构三级分支机构四级分支机构管辖分支机构数量一级分支机构二级分支机构三级分支机构四级分支机构境外分支机构填报人:复审人:填报时间：备注：1.本表为年度报表，于每年5月15日前报送。若相关信息发生变更，于变更后10个工作日内补充报送。2.本表所列信息项，如行数不够，请自行添加。3.“报告机构所属级别”：直接在对应处打“”。4.“管辖分支机构家数”：填写下属一级分支机构的家数。5.报送纸质报表时，加盖报送单位的行政公章。用A4纸打印，可跨页。6.见报表填报说明。专心-专注-专业表2. 金融机构经营规模类信息统计表表2-1银行业金融机构经

5、营规模类信息统计表（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份银行业资产负债所有者权益存款贷款单位银行结算账户数其中：单位网银账户数个人银行结算账户数其中：个人网银账户数代理国际汇款业务规模期初期末期初期末期初期末期初期末期初期末本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期发生数本币外币合计填报人:复审人:填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-2银行业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,

6、户,份银行业金融机构存款贷款单位银行结算账户数其中：单位网银账户数个人银行结算账户数其中：个人网银账户数代理国际汇款业务规模期初期末期初期末本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本期发生数本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-3证券期货业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份证券期货业金融机构资产负债所有者权益客户保证金收入客户保证金支出客户保证金账户余额机构账户数个人账户数期初期末期初期

7、末期初期末本期收入本期支出期初期末期初期末期初期末本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-4证券期货业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份证券期货业金融机构客户保证金收入客户保证金支出客户保证金账户余额机构账户数个人账户数本期收入本期支出期初期末本期新增本期减少期末余额本期新增本期减少期末余额本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-5基金业金融机构经营规模类信息

8、统计表（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份基金业金融机构资产负债所有者权益基金管理费收入基金赎回金额基金净值机构基金账户数个人基金账户数期初期末期初期末期初期末期末余额本期发生数期初期末期初期末期初期末本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-6寿险业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构资产负债新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余额保险单数其中：投资分红型保险单数期初期末期初期末本期

9、新增本期新增本期支出期初期末新增退保单数期末存量新增退保单数期末存量本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-7寿险业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余额保险单数其中：投资分红型保险单数本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保单数期末存量新增退保单数期末存量本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-8财

10、险业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构资产负债新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余额保险单数其中：投资分红型保险单数期初期末期初期末本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保单数期末存量新增退保单数期末存量本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-9财险业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份保险业金融机构新契约保费收入续期保费收入保单赔付支出保费收入余

11、额保险单数其中：投资分红型保险单数本期新增本期新增本期支出期初期末新增退保单数期末存量新增退保单数期末存量本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表2-10信托业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份信托业等六类业金融机构资产负债所有者权益信托资产信托账户余额机构客户数个人客户数期初期末期初期末期初期末本期新增本期赎回期初期末期初期末期初期末本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明

12、。表2-11信托业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元,万美元,户,份信托业等六类业金融机构信托资产信托账户余额机构客户数个人客户数本期新增本期赎回期初期末期初期末期初期末本币外币合计填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表3. 金融机构风险客户和风控措施统计表表3-1银行业金融机构风险客户及风控措施统计表（总部及分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：户，万元项目机构客户其中：特约商户（含POS业务）自然人客户其中：私人银行客户客户合计本期新增期末本期新

13、增期末本期新增期末本期新增期末本期新增期末客户数 非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数无业及“其他”职业客户数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数采取现场核查措施的客户数了解实际受益人的客户数采取限制性措施客户数网银客户数离岸账户数监控名单客户数劝退客户数客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人：复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.表中带“”的栏目，为免填项。3.见报表填报说明。表3-2证券期货业金融机构风险客户及风控措施统计表

14、一（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行： 单位：户，万元项目机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数外国政要人物账户总资产未成年客户数未成年客户账户总资产无业及“其他”职业客户数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数采取限制性措施客户数监控名单客户数劝退客户数客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人：复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表

15、3-3证券期货业金融机构风险客户及风控措施统计表二（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行： 单位：户，万元项目机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末特定（或定向）资产管理业务客户数总资产其中：信托客户数受托资产同业引荐客户数委托资产规模与其经营范围、注册资本不符合数委托资产规模与其年龄、职业不符合数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数外国政要人物客户数外国政要人物账户总资产了解实际受益人的客户数投行业务（本期发生数）投行业务件数涉及资产总额开展反洗钱尽职调查件数发现洗钱及犯罪疑点件数填报人：复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表

16、填报说明。表3-4证券期货业金融机构风险客户及风控措施统计表（分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：户，万元项目机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数外国政要人物账户总资产未成年客户数未成年客户账户总资产无业及“其他”职业客户数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数采取限制性措施客户数监控名单客户数劝退客户数客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人：复审人：填报时间：备注：1.本表为季度

17、报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表3-5基金业金融机构风险客户及风控措施统计表（总部适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：户，万元项目机构客户自然人客户本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数无业及“其他”职业客户数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数采取限制性措施客户数监控名单客户数劝退客户数客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人：复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结

18、束后10个工作日内报送。2.见报表填报说明。表3-6寿险业金融机构风险客户及风控措施统计表（总部及分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元，万美元，户项目团险客户数个险客户数合计本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数无业及“其他”职业客户数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数采取限制性措施客户数了解实际受益人的客户数采取限制性措施客户数监控名单客户数劝退客户数涉案件数（件）协查件数（件）客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数次高风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数最低风险等级客户总数其中涉及可

19、疑交易户数填表人：复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.以上各项均填写期末时点数。3.见报表填报说明。表3-7财险业金融机构风险客户及风控措施统计表（总部及分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：万元，万美元，户项目非自然人客户数自然人客户数合计本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数无业及“其他”职业客户数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数采取限制性措施客户数了解实际受益人的客户数采取限制性措施客户数监控名单客户数劝退客户数涉案件数（件）协查件数（件）客户洗钱风险等级分类最高

20、风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数次高风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数最低风险等级客户总数其中涉及可疑交易户数填表人：复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2.以上各项均填写期末时点数3.见报表填报说明。表3-8信托业金融机构风险客户及风控措施统计表（总部及分支机构适用）年 季度填报单位： 所属管辖人民银行：单位：户，万元项目机构客户自然人客户客户合计本期新增期末本期新增期末本期新增期末客户数非居民客户数敏感地区客户数外国政要人物客户数无业及“其他”职业客户数已核查证件的新客户数未核查证件的新客户数涉嫌身份造假客户数了解实际受益人的客户数采取限制性措施客户数离岸账户数监控名单客户数劝退客户数涉案件数（件）协查件数（件）客户洗钱风险等级分类最高风险等级客户户数涉及可疑交易户数次高风险等级客户户数涉及可疑交易户数最低风险等级客户户数涉及可疑交易户数填报人:复审人：填报时间：备注：1.本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。2. 表中带“”的栏目，为免填项。3.