资产委托管理合同(共7页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上资产委托管理合同甲方： 身份证号码:住所地：乙方： 身份证号码：住所地：丙方：联系人: 联系电话:地址:甲乙丙三方本着公平、公正、自愿和诚信的原则，经友好协商，就证券账户合作管理、共同实现资产增值事宜达成以下合作协议，以资协议各方共同遵照执行：第一条 风险提示乙方承诺开立过证券交易账户并有多年证券实盘交易的经验,对自己的交易有充分的信心；本协议签定之前，乙方已充分认识到证券投资交易带来的高风险，因此务请乙方根据自己的风险承受能力情况和对证券交易的巨大风险认识来交易本账户。同时乙方承诺，遵守国家的相关法律法规。第二条 委托内容1、委托方式：甲方提供证券资金账户与资金供乙

2、方进行证券交易。为保证甲方所提供的资金安全，控制风险，乙方在交易前必须向甲方的银行账户汇入约定的资金作为交易风险保证金，并由甲方转入合作账户与甲方提供的原始资金一起，供乙方进行投资交易。丙方作为双方的居间服务人，为甲乙双方提供联络服务、监督乙方对证券账户的操作并按照协议的约定进行证券账户的风险控制等。2、乙方保证金的担保范围包括但不限于：本协议项下乙方应支付给甲丙双方的各种费用，包括但不限于的甲方资产本金、综合管理费、服务费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现守约方权利所发生的费用。3、本账户以国内证券交易所的证券合约为投资交易对象，证券交易账户（本合同中所述的

3、证券账户均为本账户）与资金情况：证券公司： 户名： 资金账号： 资金构成：甲方原始资金： 万元（人民币，下同）乙方向甲方交纳风险保证金 万元，证券账户原始总资金为 万元。委托操作时间 个月，自 年 月 日起到 年 月 日止。4、甲方同意由丙方保管自开户到存取款的所有资料；本合同终止并完成清算以后，此账户所有权完全归甲方所有。5、双方保证各自资金来源的合法性，否则视为故意欺骗对方行为，若因此造成的法律后果一概由违约方承担，若造成对方直接或间接损失的，一律由违约方赔偿。6、甲乙双方投资合作回报原则为：1）乙方的投资回报以随合作盈亏浮动的形式进行，即该合作帐户交易的全部赢利扣除应支付综合管理费等各种

4、应付费用外都归乙方所有；根据投资合作高利润高风险的原则，乙方承担全部交易亏损和与之产生的所有的手续费；2）甲方收取固定的综合管理费；甲方投资回报采取固定回报率方式进行，即不论双方合作帐户资金是否盈亏，甲方均收取固定投资回报。7、乙方同意甲方应向其支付的收益、保证金等各项费用由丙方先行收取。丙方收取费用后5日内扣除乙方应支付的服务费后将乙方应得费用支付给乙方。乙方指定的收款账户信息如下：开户银行：开户名称：银行账号：8、乙方照甲方提供资金总额的 %/月向丙方支付服务费用，费用计收起止时间为甲方将资金打入本协议约定的证券账户直至甲乙双方结算之日止。第三条基本权利和义务1、本协议有效期限内，乙方对该

5、账户享有的权利范围包括但不限于：资产的交易权限、资产查询权限等。乙方运用账户里的资金进行证券交易的交易费用由乙方承担。2、在协议有效期内，乙方为日常交易指令下达人，除本合同约定情形外，乙方的交易指令下达权不可撤销或变更，但乙方无权更改账户交易密码。3、未经丙方同意，证券账户所有人不得擅自提取账户的资金、撤销指定交易或销户、违约交易；只有在本协议约定的相关条件成立时，甲方才有权更改交易密码、撤单、减仓或平仓、出金。4、双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账户，乙方据此向甲方缴纳风险保证金或追加保证金以及支付甲方应得管理费，甲方据此向乙方划拨交易盈利或退还风险保证金：甲方开户行：工商银行银行账号：

6、户名: 乙方开户行：工商银行银行帐号：户名：第四条操作原则及风险控制1、乙方的投资范围为深圳A股和上海A股的主板、中小板市场、创业板。2、乙方不得买入S、ST、*ST、S*ST及SST类股票、首日上市的新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票、权证、杠杆基金等具有资金杠杆作用的品种；不得投资于股指期货、融资融券；如果乙方买入以上禁止交易的品种，丙方有权立刻平仓；买入以上禁止交易品种的盈利归甲方所有，亏损由乙方承担。不得进行新股、增发股票、可转债的网上网下申购。 3、如果乙方已经买入的股票变成禁止的类型（例如：变成ST股），乙方有义务立刻卖出，丙方有权利做平仓处理，平仓造成的盈利或亏损

7、与甲方无关。4、如果乙方买入的股票被停牌，次日未复牌，则从被停牌的次日，乙方需要另外提供该股票市值20%的风险保证金。如果乙方未补保证金，则提高平仓线，提高的具体幅度为被停牌股票市值的 %。5、乙方累计买入一支股票的市值不得超过账户总资产的60%，同一日买入股票不允许超出账户总资产的60%，创业板股票累积持仓不大于账户总资产的20%。如果乙方违约持仓，丙方有权随时随机减仓。6、如果乙方用该账户进行接盘、对敲、内幕交易的，丙方有权强平全部持仓。7、乙方用该账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上

8、市公司总股本4.9%以上； 8、任何情况下，乙方进行证券账户操作致使资金帐户的亏损，不允许亏损到甲方原始资金的105%，如果乙方违约亏损到甲方原始资金105%，乙方应于当日补齐保证金致使本账户的总金额达到原始资金总额，特殊情况次日上午必须补齐。乙方未按约定时间补齐资金，丙方有权卖出证券账户里的全部持仓资产，本协议终止。9、因为丙方及时进行风险控制操作，致使甲方本金亏损的，甲方有权随时终止本协议，对于亏损及其他应得收益，丙方现行代乙方对甲方进行赔偿。丙方赔偿甲方的损失后，可通过法律途径向乙方追偿损失，乙方承诺自愿承担丙方的损失并向丙方支付自甲方资金到账之日起至甲方亏损完全得到弥补之日止的同期银行

9、贷款利率四倍的利息。10、因乙方违规操作、债务等原因，导致甲方提供的账户被依法采取查封、冻结、划拨等强制措施，造成甲方损失的，乙方应从账户被依法处置之日起按照0.1%的日利率（以甲方原始资金为基数）向甲方支付违约金并承担赔偿责任。本协议约定的委托期满,账户仍未解除强制措施的,本协议自动终止,乙方应另行全额归还甲方原始资金、支付利息，并按约支付违约金。第五条强制平仓及追加风险保证金1、警戒线：乙方向甲方交纳的风险保证金亏损30%时，视为达到警戒线。丙方应第一时间提醒乙方，乙方应及时追加风险保证金致使本账户的总金额达到原始资金总额，至警戒线之上。如果T+1日，乙方未按约定补足保证金，乙方必须平仓不

10、允许开仓。2、强平线：乙方向甲方交纳的风险保证金亏损50%时，乙方必须无条件平仓；丙方有权在不通知乙方的情况下单方面对全部仓位进行清仓处理，禁止乙方交易。直至乙方补足保证金至警戒线之上方可继续开始交易。丙方执行强行平仓后有权更改交易密码转出资金并锁定帐户，至乙方补足合同约定之风险保证金后解锁。丙方执行强行平仓操作时不承担由于证券行情波动而带来的误差责任。如果乙方3天内未追加约定的风险保证金，视为乙方违约并自动放弃该账户的操作权，执行结算程序。3、强行平仓后乙方在没有追加保证金的情况下再继续交易，盈利部分全部扣除，亏损自行负责，甲方无条件收回账户，关闭交易权限，终止合作，乙方所缴纳的风险保证金不

11、予退还。第六条综合管理费、盈利划转及结算1、综合管理费：乙方每月按照甲方提供资金总额的 %（即 元）的标准向甲方支付固定投资回报，共计支付 个月。甲乙双方于本协议签署后，首月综合管理费在甲方资金到达指定证券账户后当日支付,以后按照每月 28 日定期向甲方支付逐月固定收益。不足一月按一月收取。甲方委托丙方向乙方收取综合管理费，丙方应在收取综合管理费后3日内将该费用支付给甲方。2、盈利划转：盈利额达到 10 万元以上时，乙方可要求丙方从证券账户中转出盈利。丙方收到乙方的书面通知后当日完成对乙方的盈利划转。如乙方结算卡为异地银行卡或跨行卡，则银行汇款手续费由乙方承担。甲方应对丙方进行盈利划转行为提供

12、必要的协助。3、结算：乙方在合同到期或者提前终止合同前1天清空账户中所有持仓，甲方扣除原始资金、应得管理费、应得赔偿后，剩余部分，归乙方所有。甲方应于本合同结束后次个交易日将乙方应得收益支付给丙方，由丙方按照协议约定的时间与方式支付给乙方。4、结算时，如果账户中的股票因停牌、摘牌或其他原因不能卖出，暂时不能卖出的股票归乙方所有，甲方提取甲方原始资金、应得管理费、应得赔偿后，账户内资金低于不能卖出股票市值的，乙方须向甲方交纳该股票市值100%的保证金，该账户归乙方免费使用至该股票能够卖出时为止，该停牌股票复牌后当日，乙方应卖出该股票，若乙方在股票复牌当日未及时卖出股票的，甲方有权不经乙方同意强行

13、清仓。清仓后账户归甲方所有，甲方应配合乙方提取账户内资金。第七条 承诺与保证1、甲乙双方必须确保双方的资金来源合法，并且在法律上具有无可争议的所有权，并承诺未以该资产设置抵押、担保、租赁、托管等其他他项权利。2、甲方确保委托资金按时到位，未经双方同意，上述账户不得办理撤销指定交易、转托管、不得办理挂失。3、除出现本合同约定的情况下，甲方和丙方不得干涉乙方的股票交易。若甲方、丙方擅自干涉乙方实际操作股票，对股票交易随意买进卖出，则甲方构成违约，违约方应赔偿乙方相应股票市值的100%的损失。4、甲乙丙三方应当保证本合同约定事项的商业秘密，不能擅自将资金账号，乙方实际操作情况的信息以及乙方的个人信息

14、以任何方式泄露给其他第三人。5、丙方除本合同约定情况外不得强制平仓账户上的股票。如果因行情急剧变化、操作失误、系统风险影响导致资金账户中甲方本金损失，乙方承担全部责任。账户平仓后的资产总和小于甲方原始本金的，账差额部分由丙方先行对甲方进行赔偿，丙方应于一周内无条件还清所欠甲方本金的余款，丙方对甲方赔偿完毕后，享有对乙方的追偿权。6、甲方保证出借资金来源正当合法，不存在负债（指应披露而未披露结果给该笔资金的依约使用带来争议或者纠纷的负债），甲方具有对银行账户和股票帐户使用和处理的排他性权利，并承诺在本协议执行期间不以银行账户和股票帐户内资产（包括现金和证券）设置抵押、担保、租赁、托管等。7、乙方

15、进行网上交易所需的计算机软件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆乙方账户，以确保交易顺畅和账户安全。由于通讯系统繁忙、中断或数据错误，甲方不承担责任。8、本合同仅在乙方支付保证金及相应利息之后至甲方退还保证金之前有效。如乙方未支付保证金或申请提取保证金，证券账户不予保留，此刻证券账户权益与乙方无关。9、合同期间，除本合同约定情况之外，甲方未经乙方书面同意，不得自上述股市交易账号及开立银行账户上擅自提取、转账任何资金款项，否则，按照甲方提取、转账的累计金额的2倍作为赔偿金向乙方承担违约责任。10、如因甲方原因导致甲方账户（包括银行账户和股票帐户）被依法采取

16、查封、冻结、划拨等强制措施，甲方应自账户被依法处置之日起按证券账户原始资金总额的0.1%/日支付违约金给乙方，如违约金不足以弥补因此给乙方造成的损失，甲方还应承担赔偿责任。委托期限届满账户仍未解除强制措施的，本协议自动终止，甲方将乙方保证金和乙方已付利息、乙方应提取盈利退还至乙方指定银行账户，并按约定支付违约金。第八条 违约责任1、乙方私自更改交易密码的：甲方有权随时将合作账户内全部持仓平仓处理，盈利扣除，亏损由乙方承担，并收取乙方2个月管理费后收回账户、终止合作。如果乙方在修改密码后进行违反协议约定的操作，甲方将无条件收回合作账户，合作终止，风险保证金将不予退还。2、乙方违反本协议约定包括但

17、不限于交易不允许交易的品种，减仓后乙方再开仓的，所有损失全部由乙方承担，账户盈利归甲方所有，且甲方有权终止本协议。乙方需支付甲方两个月的管理费作为赔偿。3、甲乙双方任何一方提前终止本协议的都视为违约，违约方向守约方支付1个月管理费作为赔偿。4、甲方拒绝按照本协议约定配合乙方提取盈利或拒绝归还乙方保证金及投资收益的，每逾期一日，甲方应支付乙方证券账户原始总资金额的0.1%的违约金。第九条合作的终止本合同的有效期内，如发生下述情形合作可提前终止，协议各方开始账户清算。1、发生不可抗力，且造成本合同无法执行；2、本合同的各方另行达成协议，共同要求提前终止合作。3、甲方或乙方违反本协议的约定，另一方有

18、权提出质疑并尽告知义务，如对方在提出告知后并无改正，则有权提前终止合作，并有权向违约方罚收违约金。第十条 争议解决1、本协议适用中华人民共和国法律。2、因履行本协议引起的争议纠纷，协议各方应友好协商解决，协商不成的，任何一方可向北京仲裁委员会提起仲裁。按照申请仲裁时该仲裁委员会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在北京。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。第十一条补充协议、争议及合同生效1、本协议未尽事宜，协议各方可签订补充协议，补充协议作为本协议的附件与本协议具有同等法律效力。2、协议各方约定，合同变更、补充合同签订、新签合同等，可以用传真、邮件、QQ等及时通信工具的形式协商确定、确认，甲方邮箱: QQ: 传真： ；乙方邮箱： QQ: 传真： ；丙方邮箱： QQ: 传真： ；各方通过上述联系方式确定的协议、文本等与本合同具有同等法律效力。本协议签署地：北京。3、本合同一式叁份，协议各方各持一份，自各方签字确认且甲方将资金存入约定的帐户之日起生效。与本协议中所涉及的证券帐户结算凭据、银行帐户汇款凭证、电子银行记录以及所签署的文件(含传真件、邮件、QQ记录)等均为本协议的有效附件。（以下为签署部分，无正文。）甲方： 乙方：授权代表人： 授权代表人日期： 日期：丙方：授权代表人：日期：专心-专注-专业