协审质量保证措施(共12页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上 协审质量保证措施 I：质量内控体系、质量管理制度的建立情况 为确保咨询工作质量，本公司建立了完善的质量内控体系，并制定了相应的配套制度，约束和规范了公司内部各级人员的执业行为。 一、建立咨询项目三级复核制度 执行工程造价咨询业务所形成的工作底稿及咨询成果应经过三级复核：项目专业负责人实行第一层次的全面复核、项目负责人实行第二层次的重点复核、公司内控部技术负责人（总工程师）实行第三层次的最终复核。 1、各级复核人在复核时，应作出必要的复核记录，书面表示复核意见。 2、在复核工作中，各级复核人如发现工作程序和重大事项处理存在问题，应要求有关人员予以答复 、处理，并形成相

2、应的工作记录。 3、二级复核完毕并签字确认或提出复核意见，由相关人员根据复核意见修改后方可将初步咨询成果（征求意见稿）提交委托方确认。 二、建立项目跟踪和客户回访制度。 提高咨询服务质量的另一个重要环节是建立信息反馈机制，通过信息反馈了解服务中的不足，并加以改进和完善。信息反馈机制包括对项目实施全过程的跟踪和对客户的事后回访两个部分。项目全程跟踪包括：了解项目的进度，在各重要节点听取工作汇报，随时检查项目的执行情况，并定期召开工作例会（会同业主），及时协调和处理项目实施过程中发生的有关问题，杜绝服务质量问题，确保项目的顺利实施。 三、建立项目实施分级负责制度 项目实施中各级人员的具体职责如下：

3、 1、专业咨询人员 根据咨询项目负责人的安排，负责实施具体咨询工作。其职责如下： （1）依据咨询业务要求，执行个人作业计划，对所承担的咨询工作质量和进度负责； （2）遵守有关咨询业务的标准和原则，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、资料、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠。 1 （3）对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制，负责在咨询结果经校审后按校审意见修改和完善； 2、项目专业负责人 （1）各分组专业负责人动态掌握本专业咨询工作实施情况，协调并研究解决存在的问题； （2）对咨询工作实施过程中遇到的问题，及时与项目小组其他成员沟通讨论并及时择要

4、向项目负责人汇报； （3）完成按实施计划由其负责的部分咨询成果，并确保该部分成果符合规定要求，内容表述清晰规范。 （4）对咨询项目成果及工作底稿进行一级复核； 3、项目负责人 项目负责人对整个项目咨询工作负责，各分组负责人对项目负责人负责，各分组专业咨询人员对分组负责人负责。项目负责人的职责如下： （1）组织进行资料的收集分析工作； （2）主持制订咨询项目实施方案，并交公司专业部门负责人或分公司负责人审阅备案； （3）参与项目重要分部的具体咨询工作； （4）协调项目小组咨询人员之间的工作关系，负责处理项目实施过程中的技术问题，并向公司负责人汇报； （5）负责项目整个进行过程中与委托方的及时沟通

5、； （6）对咨询项目成果及工作底稿进行二级复核； （7）负责咨询项目业务总结与业务终结后的回访工作。 4、技术负责人（总工程师） 技术负责人负责重要咨询项目的承接及风险控制管理。其主要职责如下： （1）研究在项目承办过程中由分公司负责人提出的重大问题和有关风险事项，并提出最终处理意见； （2）在初步咨询成果征得委托方认可后，负责咨询成果的三级复核； （3）签发正式业务报告。 四、建立项目经理负责制度 2 本公司的工程咨询项目经理通过层层选拔，由民主评议和总经理会议考核指定相结合的方法确定的，一般由经验丰富的造价工程师担任。由项目经理为主导，对整个项目咨询工作的进度、质量和协调进行负责，各专业分

6、组负责人对项目经理负责，各分组成员对分组负责人负责。 五、建立外围专家咨询协助咨询制度 在坚持由本公司专业咨询人员完成相关咨询工作的同时，对项目咨询过程中遇到的特殊、重大、专业的问题招集本公司外围专家进行咨询，谋求准确的专业判断和恰当的建议方案。具体项目又此需要时由项目负责人提出申请并提供备选人员及工作方案，由部门负责人确定具体专家人选及其工作内容。 六、建立重大问题分级负责制度 咨询中的一般技术问题，由经办人员根据操作规范解决，对疑难问题由项目负责人提出处理意见，并征求建设单位和承建单位同意，如有关处理方案无法达成一致，项目负责人应将问题提交本公司技术负责人小组讨论并提出解决方案，如有必要公

7、司将召集内外专家研究并提出解决方案。通过这一制度的实施，谋求咨询项目中重大问题的及时恰当解决。 七、建立审计人员在执业过程中保持廉洁的原则及制度： 1、客观原则 工程造价咨询人员在承担工程造价咨询业务时，应以科学为基础，以事实为依据，以法律为准绳，客观、认真地执业并出具业务报告。 工程造价咨询人员必须确保在对所有可以得到的相关事实和重要经验进行了全面、客观研究分析的基础上为客户提出咨询意见、解决方案和推荐建议，并且这些意见和方案是具有现实意义和实践性的，是能为客户所理解的。 工程造价咨询人员必须查证获得的有关资料是否与实际情况相符，必要时采用现场踏勘，函证等有效方法取得工程项目咨询所需资料。

8、2、独立原则 工程造价咨询人员应独立地行使执业的权责，公平公正地对待咨询项目相关利益的双方，并对其出具的业务报告负相应的法律责任。 工程造价咨询人员不得参加与承办业务项目有关的经营活动或任职。 3 工程造价咨询人员不应该接受科户或被审核单位提供的折让、佣金或礼物等超越工作条件需要的利益，也不应在委托单位不知情的情况下单独与被审核单位接触。 3、诚信原则 在咨询项目的进行过程中，工程造价人员必须对所接触的相关单位和个人表现出尊重和诚信。 工程造价咨询人员在咨询过程中不应对客户隐瞒有关工作情况，并应履行对客户的有关承诺。 工程造价咨询人员必须确保客户能够完全了解项目的进展信息，同时应鼓励客户对工程

9、造价咨询人员的工作情况和效果提供反馈信息，并归其提供的建设性意见予以记录。 4、保密制度 工程造价咨询人员有义务严格保守有关客户的各种事件的信息，不在第三者面前泄露任何在项目咨询项目开展工程中所获得的专有信息。但国家法律法规、行业管理制度有强制性规定的情况除外。 5、回避制度 工程造价咨询人员执业过程中，与委托方或另一方当事人或其他人员有利益关系的，应当声明回避；社会招聘途径进入本公司的工程造价咨询人员在三年内不得承办与原单位有关联的业务。 工程造价咨询人员与委托方外的与工程造价有利益关系的其他单位的工作联系，均须本公司两名（含）以上的人员参加。 6、双人执业制度 执业人员与除建设单位外的与工

10、程造价有实质关系的其他单位（包括施工单位和物资供应单位）的工作联系均需有本公司两名或两名以上的人员。 7、限制接近制度 执业人员不得接受贵重礼品，不得参加施工单位的宴请和高档娱乐活动，严禁工作人员单独与承包方进行有碍独立执业和职业形象的接触。 II、内控制度健全有效性自我评价 4 我公司虽然成立时间不长，但发展非常健康良好。经过若干年的经验积累，吸取了无数的教训，也在广大技术人员不断的摸索，以及不断地向先进的单位和管理制度学习后，终于沉淀下来一套较为健全、完善并且符合我公司特点的内控制度。在我公司严格的内控制度管理下，基本每个项目都出具了高质量的咨询报告，得到了社会和市场的认可，使我公司连年业

11、务收入全省乃至全国名列前茅。 因此，我们可以自我评价，我公司的内控制度是健全的、有效的。 III、保证服务质量承诺书 一、我公司为保证服务质量，实行以下措施： 1、实行全面、完善的执业规程 2、强调严格按照综合工作程序开展咨询工作 3、实施严格的工作底稿制度 4、实施咨询项目三级复核制度 5、实施项目经理负责制度 6、实施重大问题分级负责制度 7、实施外围专家咨询协助咨询制度 8、实施审计人员廉洁执业制度 二、我公司在服务质量方面的承诺： 1、服务过程中我们将承诺完全按照，协审按委托人要求的程序、格式、内容和时间内进行审核工作，定期向委托人报送在审项目进度情况表，重大争议问题及时向委托人沟通； 2、对委托协审项目，均由本公司在职人员完成； 3、保证在仲裁机构复审时，无重大过错，复审差错率在2%以内，如发生重大质量问题，造成甲方经济损失的，我们承担相应的经济责任； 4、 我们对协审结果负责并承担法律责任，在可能发生的法律诉讼中，确保采购人无法律过错； 5、在协审工作中，严格遵守国家的有关法律、法规、制度及有关执业规范要求，客观公正、实事求是、廉洁奉公、并保持严谨、稳健、负责的职业态度，客观真实地反映协审事实； 5 投标单位 (盖章) ： 法定代表人(或委托代理人)签字： 日期： 2011 年 5 月 26 日 6 专心-专注-专业