分公司审核检查表(共9页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上审 核 检 查 表受审核部门： 分公司 编号AHCCC-JL1501 序号：01序号检查内容涉及要素检查结果记录12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546474849问部门负责人，公司是否建立文件管理办法？查文件是否符合标准要求问部门负责人，与质量管理有关的文件包括哪些？查部门有效文件清单查本部门文件编制审批（管理办法、施工组织设计、作业指导书）问部门负责人，各管理层次和岗位是否可以获得与质量管理活动相关的文件？查收、发文登记查外部来文登记（抽1

2、-2本）查其文件的有效性查文件资料借阅记录问是否发生文件更改？查文件更改申请单、文件更改通知以及文件更改记录文件是否发生作废，查文件销毁登记表是否有作废留存文件，是否有标识现场抽查1-2个岗位，1-2名员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看问部门负责人，是否建立记录管理方面的文件？查内容是否符合标准要求？ 出示公司记录总清单和部门记录清单，查看内容是否齐全，字迹清楚？抽1-2份记录清单，记录的内容是否完整、清楚，标识是否符合规定。查记录的整理、分类、编目、归档及保存环境问部门负责人，是否建立工程档案管理制度？现场查看是否明确工程技术档案的管理人员及其职责？问12名员工方针是什么？问部门负责

3、为人方针内涵？问12名员工，你是如何了解公司的质量方针的？问部门负责人公司管理方针如何为公众所获取？问部门负责人，是否建立质量目标管理制度?查文件部门质量目标是什么？是否适宜、量化？能否保证总目标的实现出示部门环境因素识别评价表、重要环境因素清单和危险源辨识与风险评价记录表和重要危险因素清单, 现场观察是否有遗漏因素问环境因素和危险源调查时考虑了那些因素和内容？查职业健康安全、环境目标指标、管理方案及其实现出示公司法律、法规及其他要求清单出示部门法律、法规及其他要求清单，抽12本法规，查其有效性问部门负责人，本施工企业是否在各管理层次中设置专职或兼职的部门或岗位，用以负责质量管理的组织和协调工

4、作？请出示部门岗位职责。查编制、审批、内容及发放记录。问部门负责人及1名员工，是否接到本企业组织机构发生变化或岗位设置作出相应调整的通知。请部门负责人谈谈如何进行内外部沟通的？沟通的方式、方法及内容？查沟通记录（证据：会议、电话、文件、信息等）查信息沟通与协商登记表和工作联络单在工程施工过程中，通过何种方式收集、分析顾客信息，信息的内容包括那些？出示管理评审计划、报告和部门质量、环境和职业健康安全管理体系运行报告？管理评审的结论是什么？是否有改进措施，出示管理体系改进措施及验证记录。问部门负责人，是否了解本企业建立并实施“人力资源管理”办法？问部门负责人资源内容？领导提供的资源能否满足体系运行

5、需要？查部门的培训计划及实施查对质量、环境和职业健康安全的意识培训记录、及其他培训记录（技术、岗位、法律法规、应急预案、新入司员工、职业技能、继续教育等）及培训效果查培训效果施工装备的管理问部门负责人，本企业是否建立“施工机具管理办法”，查内容出示设备台帐，查公司施工机具一览表问部门负责人，本企业是否发生大型设备安装或拆卸？查安装或拆卸方案及审批查大型设备安装或拆卸验收记录查公司对“施工机具使用、技术管理、安全管理及维修保养”作出的相关规定。出示对“施工机具使用、技术管理、安全管理及维修保养”出示对车辆维护记录。出示办公设备日常维护记录。问部门负责人，本企业是否建立并实施“工程项目投标及工程承

6、包合同管理制度”，查内容查办公场所及卫生设施、清洁、通风、采光是否适宜，查现场环境出示合同台帐,抽查12个项目的合同评审出示合同交接记录是否有顾客口头要求，查合同修订及再评审记录公司是否及时对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进？查证在合同履行的各阶段，是否与发包方或其代表进行有效沟通。是否建立了材料、设备管理制度？是否规定本公司、顾客对供方产品进行现场检验？抽查1-2份采购活动控制记录是否建立并实施了分包管理制度？制度中是否明确了各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限？是否按照管理制度中规定的标准和评价办法，依法选择合适的分包方？评价内容包括哪些？是否依法订立合同？是否对从事分包

7、的有关人员进行分包工程施工或服务要求交底？是否对分包管理活动进行监督和指导？是否对分包方的施工和服务活动进行监督检查？发现问题是否及时提出整改要求并跟踪复查？是否按规定的步骤和分包项目进行验收是否对分包方履约情况进行评价并保存记录公司是否建立并实施了工程项目施工质量管理制度？是否包括了质量管理策划、施工准备、施工质量和服务控制内容？本部门在进行工程施工过程中如何对各项质量环节进行控制（监督、指导、检查和考核）？证据在工程施工前，现场的施工人员取得那些文件和信息（工程作业指导书、工程组织设计、以及环境控制的三级文件）本部门是否将质量管理策划的结果向项目部进行交底，并保存记录本部门是否根据项目管理

8、需要确定了交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式在工程施工中，有无识别测量和监视过程设备？设备如何控制？检测记录是否保留？在工程施工中，你们如何进行产品放行和产品交付？施工区废弃物是否分类、是否定点存放？查现场环境查施工过程中施工车辆的尾气如何控制，年检结果。对重要环境因素如何控制？本部门进行产品实现过程中的特殊过程有无识别？如有，如何进行控制？出示证据？为了实现产品标识的唯一性和可追溯性，在工程施工中对那些要素进行标识，标识的方法？现场检查标识的符合性（原材料、工程状态、质量检验等标识）有无识别顾客的财产？如何标识、检验和维护顾客财产？在工程施工中，如何对产品进行保护（标识、搬运、储存和

9、保护）请问部门负责人对本部门环境和职业健康管理体系运行中如何控制，出示证据。a、固体废弃物分类？b、有毒、有害固体废弃物回收记录c、办公环境卫生d、自来水管跑、冒、滴、漏现象e、车辆摆放是否整齐出示检验、测量和试验设备台帐，查检验、测量和试验设备登记表和合格证是否有租用的检验、测量和试验设备，查检验、测量和试验设备租用表是否有自校设备，查检验、测量和试验设备检验记表是否发生测量装备检修，查仪表检修记录问检验、测量和试验设备是否作到帐物卡相符，能否满足质量检查的需要？查证据是否制订了应急预案？出示应急预案有无对顾客反馈信息进行归纳，总结，提出改进建议？查上次内审全部资料及不合格项的关闭情况公司是

10、否建立并实施了施工质量检查制度？是否规定分公司和项目部对施工质量检查与验收活动监督管理的职责和权限？质量检查人员是否具备相应的资格？查证是否按规定对分包工程的质量进行检查和验收？查证公司是否对质量检查进行策划？策划内容是否包括质量检查依据、内容、人员、时机、方法和记录？公司质量检查计划（策划结果）是否得到审批？实施？查公司对项目部的质量检查活动监控记录？查产品质量检查记录施工过程控制检查记录重要环境因素控制检查记录安全生产检查记录出示对项目作业环境、作业场所、作业活动、作业人员、个体防护、安全设施监督检查记录公司是否按规定策划并实施质量验收？是否建立检测管理制度？公司是否在竣工前组织内部验收？

11、是否按规定参加竣工验收？公司是否对工程资料的管理进行策划并加以实施？核查形成的工程资料与工程进度同步目前是否有竣工工程，查竣工资料向有关方移交是否符合档案管理的要求?是否及时?是否按照7. 1中的策划，对产品的特性进行监视和测量？是否对产品交付之前得到用户批准，才能对产品放行？查对各部门目标指标完成情况的监督检查记录。出示公司对法律法规和其他要遵循情况的检测情况。出示对作业现场粉尘、有毒、有害气体、噪音的监督检查记录。出示对重要环境因素控制的监督检查记录（垃圾分类、现场环境、食堂环境、宿舍区环境等）。是否建立并实施了质量问题处理制度？查证是否规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流

12、程？是否对质量问题的分类、分级报告流程做出规定（识别、记录、评审、处置）？并按照要求分别报告工程建设有关方？是否对各类质量问题的处理制定了相应措施？不合格品处置的方法有那些？是否对质量问题和不合格品的处理结果进行检查验收、再验证？并保存质量问题处理和验收的记录？是否建立了质量事故责任追究制度？在环境管理体系运行中，是否发生不符合，请出示不符合记录统计表、整改通知单？在工程施工过程中，通过何种方式收集、分析顾客信息，信息的内容包括那些？查统计技术的应用在质量、环境和职业健康安全体系运行中是否有不符合？采取了哪些纠正措施和预防措施？查“纠正和预防措施实施记录表”Q 4.2.3E+O4.4.5J3.

13、5文件控制Q 4.2.4E+O4.5.4J3.5.3记录控制Q5.3 E+O4.2J3.2.1/2Q5.4.1J3.2.4质量目标E+O4.3.1辨识E+O4.3.3目标指标方案E+O4.3.2法律法规Q 5.5.1E+O4.4.1J4.2 4.3职责Q 5.5.3E+O4.4.3沟通Q5.6.E+O4.6Q6.1 J 5.1资源提供Q6.2E+O4.4.2人力资源Q 6.3J 6.1设备J 6.2.4J 6.3Q6.4工作环境Q7.2.1/7.2.2J 7.1J7.2J7.3Q7.4采购J 6.2 8.1 8.2 8.3建筑材料管理J9.1J9.2J9.3Q7.1/Q7.5.1J 10.1.1E+O4.4.6运行控制J 10.1.2J 10.4.3Q7.5.2Q7.5.3Q7.5.4Q7.5.5E+O4.4.6运行控制Q7.6测量设备E+O4.4.7应急准备与响应Q8.2.1Q8.2.2E+O4.5.5内审Q8.2.3/4J 11.1E+O4.5.1监视测量J 11.2J 11.3Q8.3J 11.4不合格品E+O4.5.3不符合Q8.4数据分析Q8.5E+O4.5.3纠正预防措施审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日专心-专注-专业