年检----证券公司信息隔离墙制度指引--答案(共7页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上一、单项选择题1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证监会 B. 中登公司 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 传言名单 C. 观察名单 D. 限制名单3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 A. 跨墙审批 B. 跨墙备案 C. 合规检查 D.

2、 风险检测二、多项选择题4. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）等措施。（本题有超过一个的正确选项） A. 对相关业务活动进行限制 B. 对敏感信息进行严格保密 . C将有关工作人员纳入跨墙管理 D. 促使敏感信息公开5. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突 B. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 C. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司

3、兼任职务 D. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责6. 证券公司信息隔离墙制度指引中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 所有信息 B. 内幕信息 C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息 D. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息7. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 B. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 C. 确

4、保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通 D. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测8. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项） A. 履行管理职责需要的工作人员 B. 公司的安保人员 C. 公司内的一般工作人员 D. 存在合理业务需求的工作人员9. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司（ ）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。（本题有超过一个的正确选项）

5、 A. 合规总监 B. 合规部门 C. 财务部门 D. 风险管理部门10. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（ ）提出申请，并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项） A. 合规部门 B. 公司董事会 C. 跨墙人员所属部门 D. 风险控制部门三、判断题11. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ） 正确 错误12. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，同一高级管

6、理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。（ ） 正确 错误13. 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。（ ） 正确 错误14. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。 正确 错误15. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。（ ） 正确 错误16. 按照证券公

7、司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。（ ） 正确 错误17. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。（ ） 正确 错误18. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（ ） 正确 错误19. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ） 正确 错误20. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（ ） 正确 错误专心-专注-专业