证券从业资格《证券市场基本法律法规》(共25页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上第一章 证券市场基本法律法规体系我国证券市场的法律法规可以分为四个层次：1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2. 国务院制定并颁布的行政法规3. 证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4. 证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则有限责任公司： 是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。 批准之日起90日内申请设立登记 一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司 董事会，330人，监事会3+人，小

2、公司1-2名监事不设监事会股份有限公司： 是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。 由董事会申请设立登记。以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件 2-200人为发起人，半数以上在境内有住所 股东大会为权力机构。董事会5-19人。监事3+，三分之一+职工代表。分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并公司分配当年税后利

3、润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金罚款：1. 虚假出资：虚假出资额5%15%2. 提交虚假材料、另设账簿：550万3. 提公积金不足：20万以下4. 违法所得：15倍5. 清算违法人员和公司：110万，510%6. 登记违法：15倍，110万7. 外国公司：520万三公原则：公开、公平、公正内幕消息：1. 证券法规定的2. 公司分配股利或者增资的计划3. 公司股权结构的重大变化4. 公司债务担保的重大变更5. 公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%6. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任7. 上市公司收购的有关方案8. 其他公开发

4、行：1. 向不特定对象发行证券的2. 向特定对象发行证券累计超过200人的3. 其他新股条件：1. 具备健全且运行良好的组织结构2. 具有持续盈利的能力，财物状况良好3. 最近三年的财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为4. 其他公司债券条件：1. 股份公司净资产3000万+，有限责任公司6000万+2. 累计债券余额不超过净资产40%3. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债务一年的利息4. 符合国家产业政策5. 利率不得超过限定6. 其他暂停股票：三年连续亏损 终止：在其后一个年度内未能恢复盈利暂停债券：两年连续亏损股票上市条件：1. 核准2. 公司股本总额3000万+3. 公开发行的

5、股份达到公司股份总数的25%+；股本总额4亿+的，占比10%+即可4. 三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录债券上市条件：1. 公司债券的期限为一年以上2. 实际发行额5000万+3. 符合条件证券承销（期限90日）1. 代销：承销期结束将未售出的证券退还给发行人2. 包销：全部购入，未售出自己消化向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，应由承销团承销股票采取代销方式的，代销期限届满未销70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行利息还给股票认购人。中期报告2个月之内交，年度报告4个月之内交收购：1. 要约收购：30-60日2. 协议收购：达成协议后收购人必须在3日内向机

6、构作出书面报告收购人收购超过30%，继续收购的，应当向上市公司所有股东发出要约收购后15日内公告已经持股5%以上的，增减5%应当报告，2日之内不得买卖罚款：1. 公司、股东、发行人：30-60万、募捐金额1%-5%、收入1-5倍2. 主管人员：3-30万3. 收购人未要约、公告：10-30万4. 收购人造成股东损失：10-60万基金公司条件：1. 各类规定2. 注册资本1亿+，且必须为实缴的货币资本基金财产的独立性：1. 不是固有财产2. 不属于清算财产3. 不得相互抵消4. 不得强制执行基金的运作方式：1. 封闭式：是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；

7、2. 开放式：是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。3. 其他方式基金公开募股与非公开募股的区别：1. 募集对象不同3. 推广方式不同4. 信息披露要求不同非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人期货的标的物可以是某种商品，也可以是金融指标，分为商品期货和金融期货两大类期货交易的特征：1. 合约标准化2. 场所固定化3. 结算统一化4. 交割定点化5. 交易经纪化6. 保证金制度化7. 商品特殊化设立期货公司条件：1. 注册资本3000万+3. 最近3年无重大违法4. 其他期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当

8、日即使将结算结果通知会员。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。调查期货交易限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的可以延长至30个交易日罚款：1. 主管人员：1-10万2. 期货交易所：1-5倍、10-50万3. 期货公司：（1） 业务：1-3倍、10-30万（2） 欺诈客户：1-5倍、10-50万4. 操纵价格：1-5倍、20-100万5. 交易、结算软件：3-10万，主管人员1-5万6. 会计事务所、律师事务所、资产评估机构：1-5倍，主管人员3-10万证券公司解聘合规负责人，自解聘之日3个工作日内书面报告机构证券公司股东非货币财产出资不得超过证券公司注册资本的

9、30%不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：1. 故意犯罪判刑，刑罚执行完毕未逾3年2. 净资产低于实收资本的50%，或负债达到净资产50%3. 不能清偿到期债务4. 其他公司章程：1. 证券公司的名称、住所3. 证券公司组织机构及其产生办法、职权、议事规则4. 证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序5. 证券公司的解散事由与清算办法6. 其他证券公司为客户开户，应在开户之日3日内报证券交易所备案年报4个月内提交，月报7日内提交国务院批准日期：1. 境内设立证券公司、境外设立、收购、参股证券经营机构：6个月2. 增减资本，合并、分立，要求审查股东、实际控制人资格

10、：3个月3. 变更业务范围、公司章程、审查高级管理人员任职资格：45个工作日4. 设立、收购、撤销境内分支机构，停业、解散、破产：30个工作日5. 审查董事、监事任职资格：20个工作日2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，除国务院另有规定证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁、委托给他人经营管理罚款：1. 与客户委托有关、对价格做出判断、投资范围：1-5倍、10-30万 主管人员3-10万2. 与客户其他、审计离职高管、未备案、合资合作：1-5倍、3-30万 主管人员3-10万

11、第二章 证券从业人员管理报名条件：年满18岁，高中以上文化程度、完全民事行为能力。考试类别：一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试申请执业证书条件：1. 已被机构聘用2. 最近三年未受过刑事处罚3. 不是不得招聘人员4. 不是市场禁入者或已过禁入期5. 品性端正6. 其他连续三年不在机构从业，由协会注销执业证书扰乱考场纪律者，2年内不得参加考试吊销执业证书者，3年内不受理申请证券、期货投资咨询人员申请条件：1. 中国国籍2. 完全民事行为能力3. 品行良好4. 未受过刑事处罚或与证券、期货业务有关的严重行政处罚5. 大学本科以上6. 从事证券业务2年以上、期货投资2年以上取得后1

12、8个月未执业则失效证券投资顾问不得同时注册为证券分析师离职10个工作日注销、提交离职备案保荐人申请条件：1. 3年以上保荐相关业务经历2. 最近3年在境内证券发行项目中担任过项目协办人3. 考试通过4. 最近3年未受到证监会行政处罚5. 未有数额较大未清偿债务6. 其他年检15个学时注册公示5个工作日内未受到投诉举报客户资产管理业务投资主办人申请条件：1. 已经取得证券从业资格2. 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历3. 最近3年无行政处罚4. 其他不得的情况：1. 不符合以上2. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年3. 被中国证券业协会采取纪律处分未满2年4. 未通过年检5.

13、 禁止期内6. 其他财务顾问主办人申请条件：1. 证券从业资格2. 证监会规定的投资银行业务经历3. 考试通过4. 所担任机构同意推荐5. 未负有较大到期未清偿拆屋6. 最近24个月无不良记录、纪律处分7. 最近36个月无因执业行为受到处罚不得成为独立财务顾问：1. 持有或者通过协议、其他安排与其他人共同持有公司股份超5%，或选派代表担任上市公司董事2. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到超过5%，或选派代表担任财务顾问的董事3. 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、 相互提供担保，或最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。4. 等奖励信息、处罚处分

14、信息效力期限为3年，行政处罚、市场禁入期限为5年客户身份资料、销售资料保存15年从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或间接从事证券、期货经纪业务静默期安排：1. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告2. 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债务等再融资项目的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，证监会可6个

15、月不受理相关保荐代表人的推荐自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人推荐的情形：1. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符2. 公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上3. 首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更、累计50%以上资产或主营业务发生重组4. 实际盈利低于盈利预测20%+5. 其他7条第三章 证券公司业务规范证券经纪业务的特点1. 业务对象的广泛性2. 证券经纪商的中介性3. 客户指令的权威性4. 客户资料的保密性证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。强制离岗期间，证券公

16、司应当对证券营业部进行现场稽核。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年及其后2个完整会计年度。2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作证券公司证券自营投资品种清单:1. 境内证券交易所上市交易和转让的证券2. 中小企业股份转让系统挂牌证券3. 区域性股权交易市场挂牌转让的私募债

17、券，股票4. 境内银行间市场交易的证券5. 境内金融柜台交易的证券证券公司经营证券自营业务应当，可以买卖证券公司证券自营投资瓶中清单所列证券。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无需取得证券自营业务资格。具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。风险控制指标标准：1. 净资本要求（1） 证券公司经营证券经纪业务的，

18、净资本2000万+。（2） 证券公司经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，净资本5000万+（3） 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理之一的，净资本1亿+（4） 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理两项或者两项以上的，净资本2亿+2. 持仓规模证券公司经营证券自营业务的，符合以下规定：（1） 自营权益类证券及衍生品合计额不超过净资本100%（2） 自营固定收益类证券合计额不超过净资本50%（3） 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30%（4） 持有一种权益类证券的市值与其总市值比例不超过5%，因包销导致的除外罚款：1. 证

19、券公司：30-60万2. 主管人员：3-10万投资主办人要求：1. 投资主办人不得少于5人2. 投资主办人须具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问从业经历证券公司办理集合资产管理业务，只能结构货币资金形式的资产。1. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万2. 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额集合资产管理计划合格投资者:1. 合格投资者不得超过200人2. 个人或者家庭金融资产不低于100万3. 公司、企业等机构经资产于1000万集合计划条件：1、 募集资金规模在50亿以下2、 单

20、个客户参与金额不低于100万3、 客户人数在200人以下证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，报备案1 抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地2 备案报告3 集合资产管理计划说明书等不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。集合计划成立条件：1. 符合规定2. 募集金额3000万+3. 客户2人+4. 符合合同、计划说明书5. 其他单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%证券公司、资产托管机构提供资产管理报告、资产托管报告，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所

21、在地：1. 每季度结束之日起15日内2. 每年度结束之日起3个月内证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万证券公司将客户资产投资于证券时，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单 境外合格投资者5个工作日报证监会、国家外汇局备案：1. 变更托管人2. 变更法定代表人3. 其控股股东变更4. 调整注册资本5. 涉及重大诉讼6. 在境外受到重大处罚7. 其他重新申领证券投资业务许可证：1. 变更机构名称2. 被其他机构吸收合并3

22、. 其他重新申领期间可以继续进行证券交易，但证监会认为需要暂定的除外境内合格投资者5个工作日报证监会备案：1. 变更托管人或境外托管人2. 变更投资顾问3. 境外涉及诉讼及其他重大事件托管人或境外托管人发生变更的，境内机构投资者应当同时报国家外汇局备案融资融券业务管理基本原则：1. 合法合规原则2. 集中管理原则3. 独立运行原则4. 岗位分离原则融资融券业务许可：1. 具有证券经纪业务资格2. 公司治理健全3. 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规被立案调查或者正处于整改期间4. 最近2年各项风险指标符合规定5. 最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件6. 其他证券公司经营融资融券业务，应

23、以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立：1. 融券专用证券账户2. 客户信用交易担保证券账户3. 信用交易证券交收账户4. 信用交易资金交收账户对于1. 从事证券交易时间不足半年2. 最近20个交易日日均证券类资产低于50万3. 有重大违约记录的客户4. 本公司股东（不包括仅持有上市流通股份5%以下）、关联人证券公司不得为其设立信用账户转融通业务账户体系：1. 证券类账户2. 资金类账户3. 担保类账户证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。证券金融

24、公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。低于比例时，应当通知证券公司在一定期限内补交差额。一般来说证券金融公司向证券公司转融通期限不得超过6个月证券金融公司风险控制指标：1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%2. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%3. 融出的每种证券余额不得低于该证券上市可流通是市值的10%4. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金，证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整证券金融公司的资金可以用于：1. 银行存款2. 购

25、买国债、证券投资基金（证监会认可的）3. 购置自用不动产4. 其他证券金融公司应当自每一会计年度结束之日4个月内，报送年报。证券金融公司保存资料期限20年证券公司为期货公司提供中间介绍业务：1. 协助办理开户手续2. 提供期货行情信息、交易设备3. 其他不得代收业务规则公开信息：1. 受托从事的介绍业务范围2. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片3. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式4. 客户开户和交易流程、出入金流程5. 交易结算结果查询方式6. 其他介绍业务资料保存期5年上交所证券公司自有资产作为质押券：1. 可用于上交所债券质押式回购交易的债券2. 基金份额3

26、. 其他深交所证券公司自有资产作为质押物：1. 符合深交所债券质押式回购交易相关规定的债券2. 基金份额3. 符合规定的其他证券4. 现金以基金份额或其他证券作为质押物的，折算率另行规定。以现金作为质押物的，折算率为1直投子公司可以将闲置资金投资于：1. 国债2. 央行票据3. 投资级公司债4. 货币市场基金5. 保本型银行理财产品直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会。成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资

27、本的30%第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任欺诈发行股票、债券犯罪构成：1. 客体要件2. 客观要件3. 主体要件4. 主观要件刑事立案追诉标准：1. 发行数额500万+2. 其他非法集资犯罪构成：1. 主体：自然人和单位2. 犯罪主观：故意3. 犯罪客体：国家金融管理秩序4. 犯罪客观方面表现：未依法集资行为刑事立案追诉标准：1. 个人10万+2. 单位50万+违规披露、不披露重要信息责任认定：1. 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用2. 知情程度和态度3. 职务、具体职责及履行职责情况4. 专业背景5. 其他刑事责任认定：1. 个人三年以下2. 单位2-20万罚金诱骗投资者刑事

28、立案追诉标准：1. 获利5万+2. 投资者损失5万+3. 交易价格和交易量异常波动4. 其他法律责任：1. 个人五年以下2. 个人1-10罚金内幕交易、泄露内幕信息刑事立案追诉标准：1. 证券交易额50万+2. 期货交易占用保证金30万+3. 获利15万+4. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息5. 其他法律责任：1. 个人五年以下2. 1-5倍罚金操纵证券期货市场刑事立案追诉标准：1. 控制流通股占总额30%+，且连续20个交易日买卖份额30%+2. 控制期货合约数量规定限额50%+，且20日买卖30%+3. 串通他人或自买自卖20日20%+4. 成交前撤单占50%+5. 其他法律责任：1. 五年以下并处罚金2. 情节严重的五年以上十年以下虚假陈述或信息误导形式立案追诉标准：1. 获利5万+2. 投资者损失5万+3. 交易价格和交易量异常波动4. 多次编造传播5. 其他法律责任1. 个人3-30万，机构30-60万背信运用受托财产犯罪构成：1. 客体要件2. 客观要件3. 主体要件4. 主观要件刑事立案追诉标准：1. 擅自动用30万+2. 多次擅自动用3. 其他专心-专注-专业