安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书(共68页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书(送审稿)批准： 审核： 编制：简礼有兴原人证中心有限公司2006年 月 日目录1、目的2、范围3、编制依据的标准4、术语与定义5、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理的特点5.1、安装工程施工中质量管理的特点5.2、安装工程施工中环境管理的特点5.3、安装工程施工中职业健康安全管理的特点6、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理体系审核的主要关注点6.1、安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点6.2、安装工程施工中环境管理体系审核的主要关注点6.3、安装工程施工中职业健康安全管理体系审核的主

2、要关注点7、关于提高审核的一致性的几点建议7.1、关于质量管理体系审核的几点建议7.2、关于环境管理体系审核的几点建议7.3、关于职业健康安全管理体系审核的几点建议8、附录：适用的法律法规、标准和其他要求目录清单（供选择使用参考）8.1、国家和行业现行的安装工程施工和质量验收规范目录清单（供选择使用参考）8.2、适用的环境保护法律法规和标准目录清单（供选择使用参考）8.3、适用的职业健康安全法律法规和标准目录清单（供选择使用参考）安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书1、目的为加强对安装工程施工组织审核专业特点的体现、提高审核的有效性和一致性，更好地为认证组织和（或）获

3、证组织提供优质服务，特制定本审核专业作业指导书。2、范围本审核作业指导书适用于安装工程施工专业审核员在审核各个不同的安装工程施工组织时对专业内容部分的审核。3、编制依据的标准GB/T19000-2000/ISO9000-2000 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2000/ISO9001：2000 质量管理体系 要求GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范GB/T19011-2003/ISO19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南4、术语与定义本专业审核作业指导书除使用

4、依据的五项标准中的术语与定义外，补充以下的术语和定义：4.1、安装工程建筑工程的一个专业分支，它又可分为建筑物设备安装工程（或称民用安装工程）和工业设备安装工程两个部分。建筑物设备安装工程或民用安装工程是指与建筑物的使用功能相配套的机电设备和水暖电气及其控制系统（包括给水、排水系统、消防系统、通风空调系统等）以及通讯系统、智能化系统和保安系统工程的安装施工与调试。工业设备安装工程是指与产品生产工艺流程相关的设备与装置，包括机械设备安装、电气装置和控制系统的安装、工艺管道和通风空调工程的现场预制与安装、金属结构现场制作与安装、大型金属容器的现场制作与安装以及相关的金属表面处理和绝热保温等各种现场

5、施工工作。4.2、安装施工企业（安装公司）专门从事工业和/或民用工程安装施工，包括一般机电设备安装、电气工程安装、给水排水设备及管道安装、采暖通风空调设备和管道安装、消防系统设备和管道以及相关的电气和自动控制系统的安装以及各种成套工业生产装置的安装施工等的专业性安装施工单位。4.3、公司领导指安装公司（安装施工企业）的上层领导集团的成员，包括总经理、副总经理、总工程师、总会计师、总经济师、以及质量、环境和职业健康安全管理体系的管理者代表等人。4.4、管理部门安装施工企业机关中承担各种管理职能的机构，例如部（处）或科（室）。4.5、安装工程项目经理部安装施工企业根据安装工程项目施工需要而设立的负

6、责该项目施工的临时组织，其使命从承接项目安装施工开始到工程竣工交付为止。工程施工完成后即自动解散。4.6、工程合同安装施工企业同业主或总承包方之间就安装工程有关的各项事宜及其双方的法律义务和责任等所达成的约定和协议所签订的书面文件，受法律的保护，合同的任何一方如有违约行为，都将承担相应的法律责任。4.7、合同 要求安装工程合同中对工程质量、工期、工程价款以及对施工中的环境保护和安全文明施工等内容，合同双方所达成的共识并经双方授权代表签字认可的合同条款的各项规定，包括适用的法律法规要求和规定。4.8、安全技术安装工程施工中所需要的与施工安全有关的各项安全管理专业技术。4.9、安全管理在安装施工生

7、产活动中，保护生产者的安全与健康的系统性的管理工作，其中心是保护生产活动中生产者个人的安全与健康，从而保证生产的顺利进行。安全管理包括安全技术、劳动保护和工业卫生三个相互联系又相互独立的方面。4.10、工业卫生开展安装施工活动中对高温、粉尘、振动、噪声和毒物的管理，通过防护、医疗、保健等措施，防止劳动者的安全与健康免受各种有害因素危害的管理活动。4.11、安全技术措施为防止人的不安全行为和物的不安全状态引发安全事故而采取的改善生产工艺、改进生产设备、控制生产因素的不安全状态，为实现安全生产而采取的技术方法与措施。安全技术侧重对劳动手段和劳动对象的管理，包括预防伤亡事故的工程技术和安全技术规范、

8、技术规定、标准、条例等，以规范物的状态，减轻或消除对人的危害。4.12、人的不安全行为人的不安全行为是一种与人心理特征相违背的、非正常的、可能导致安全事故的行为，即人失误。4.13、物的不安全状态从发生事故的角度讲，物的不安全状态是曾经引起或可能引起安全事故的物的一种能量可能释放的状态，从能量与人的伤害间的关系来讲，由于物的能量的可能的释放而引起事故的状态称为物的不安全状态。4.14、劳动保护为防止安装施工企业的员工在生产劳动中免受各种意外伤害而采取和实施的各种物质保护措施。4.15、职业病职业病是指从事某一作业的员工因受该种作业活动中对环境的污染和/或直接对员工身体健康的危害（如日光暴晒、强

9、光刺激、粉尘、噪声、接触有毒有害物质等）所造成的疾病。4.16、职业病防治为预防和医治各种职业病而采取的各种医疗手段。4.17、人机系统在安装施工过程中发挥一定作用的人与机械、物料、生产对象以及其他生产要素系统统一在一起，称为人机系统。5、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理的特点5.1、安装工程施工中质量管理的特点安装工程是工程建设中的最后一个重要阶段，它介于土建施工和投产运行之间，是工程建设通向生产、发挥经济效益的桥梁。安装工程质量的好坏，不仅关系到整个建筑产品的质量，更重要的是，它直接影响民用建筑物的使用和安全功能的发挥，影响着人们生命和财产的安全；对于工业设备安装工程而言，则直接

10、影响着所生产的产品的质量及其使用的安全性。概括来说，安装工程具有以下的特点：1）安装工程涉及面广，它包括了多个行业和不同的专业，是一个极其复杂的综合的系统工程；2）安装工程是工程建设中的最后一个重要阶段，在民用工程中，它直接影响着工程产品的使用和安全功能，影响着人们生命和财产的安全；在工业工程中，它直接影响着工厂生产装置所生产产品的质量以及工厂能否安全地进行生产；3）安装工程中涉及的单位和部门众多，接口关系十分复杂；4）安装工程的施工处于工程施工与投产运行之间，工期短，任务重；5）技术和质量要求复杂、严格，要求的专业知识面广；6）安装工程施工处于多工种立体交叉施工，高空作业活动较多，具有较高的

11、职业健康安全风险。5.2、安装工程施工中环境管理的特点安装工程施工中，除具有建筑工程施工的通用的特点（如大多数工程施工的地点均处于城市环境之中，居民比较集中，对施工中产生的扬尘、生产和生活废水的排放、噪声的控制等都有着较为严格的要求等）以外，还具有以下的一些特点：1）大多数大型工业项目的施工地点一般都与城市有一定的距离，离居民聚居区比较远，因而它对噪声的控制要求没有一般城市中建筑工程施工地点的要求那么严格；2）某些现场预制加工的施工活动（如金属结构加工制作、压力容器的现场预制加工、通风管道的预制加工以及大工作量的焊接活动等）所产生的噪声较大；3）在对某些金属表面进行加工和处理的过程中，会使用到

12、一些酸硷性的水溶液，在对外排放前需要进行中和处理，必须达标后才能排入到公共的排水系统之中；4）一般情况下，安装工程施工活动中，土石方工程相对较少，扬尘问题没有一般建筑工程施工活动那么突出。5.3、安装工程施工中职业健康安全管理的特点安装工程施工中除具有一般建筑工程施工所具有的职业健康安全风险（如高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电等安全危险）以外，职业病的风险在安装工程施工活动中是一个比较突出的问题，例如接触有毒有害危险化学物品的机会比一般建筑工程施工要多。在大量的焊接活动中，长期或连续从事焊接施工的电焊和气焊工人他们接触的锰等有毒有害金属就比较多；长期或连续从事金属的表面处理，即进行

13、喷砂除锈的操作人员和油漆喷涂施工的油漆工人他们接触粉尘和苯类有毒有害化学物质的机会也比较多；从事无损探伤的人员他们接触射线的机会也比较多；从事金属容器和金属结构现以及通风管道场制作的铆工和通风工，他们接触噪声的机会就比其他人多得多。因此对于他们来说，防治职业病就是一个比较突出的问题。6、安装工程施工中质量、环境和职业健康安全管理体系审核的主要关注点本作业指导书不打算对质量、环境和职业健康安全管理三个标准的全部内容做全面的阐述，对那些三个管理体系共有的条款和要素，如文件控制、记录管理、组织机构和职责分配、内审和管理评审以及纠正和预防措施等因为审核员都比较熟悉的内容就不再一一加以叙述，而主要针对三

14、个体系审核中分别需要关注的问题做一个重点的提示。6.1、安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点在标准第六章资源中的6.2人力资源、6.3基础设施和6.4工作环境，第七章产品实现的全部条款（当其没有设计和开发的内容时，可以删减7.3条款）和第八章的8.2.1顾客满意、8.2.3过程的监视和测量、8.2.4产品的监视和测量、8.3不合格品控制和8.4数据分析。至于其他的与环境管理体系和职业健康安全管理体系通用的条款或要素，如标准对管理体系的总要求、质量、环境和职业健康安全方针与目标指标、对管理体系文件的要求、组织机构和职责与权限的分配、文件和记录的控制

15、、内审与管理评审以及纠正和预防措施的要求等，本作业指导书均不作具体的叙述，因为经过多年的审核实践我们的审核员都比较熟悉，而且也都有着一套成熟的做法和成功的经验了。以下以表格的形式就其关注点和应当收集的证据予以说明。安装工程施工中质量管理体系审核的主要关注点序号标准条款编号在审核中主要关注点应当收集的主要证据的要点及对所看到的记录或证据记录的要求16.2.人力资源1、 是否按照标准的要求对从事与质量有关的管理人员、执行人员和验证人员的任职资格进行评价与考核；2、 是否制定并实施人员的培训计划；3、 对培训计划实施的结果是否进行了评价。1、 对各个主要工作岗位责任人员进行资格评价与考核的记录概要；

16、2、 年度培训计划和临时增加的培训的培训计划及其有效性记录的概要；3、 培训计划中安排的各次培训计划实施的结果和对培训效果的评价的概况。26.3 基础设施1、 基础设施（主要指施工现场的临时生产与生活设施，包括加工车间和室外加工场地、物料仓库和室外物料堆放场地，所需的各种施工机具设备包括运输机械与设备以及施工现场办公设施和员工的宿舍、食堂等）的配置及其适宜性；2、 是否制定和实施对施工机具和设备的维修计划；3、 是否对在用的各种施工机具和设备进行日常的维护与保养。1、 所看到的现场概况的简要记录；2、 所查阅到的施工机具设备配备情况及其适宜性的简要说明；3、 查阅到的设备维修计划及其实施结果记

17、录的概要；4、 所看到的对设备在使用中进行维护保养的情况的概要。36.4 工作环境1、 施工现场安全施工和文明施工的现状；2、 对安全生产和文明施工进行检查的情况及其对检查中发现问题的处理与跟踪的情况和结果1、 对施工现场进行检查的情况和结果的概要记录；2、 抽查的安全生产和文明施工检查的记录的概要；3、 对其检查中发现问题的处理及其实施结果的跟踪情况的概要。47.1产品实现的策划1、 是否对工程项目的实现进行了策划（制定项目的质量计划或编制工程项目的施工组织设计），其内容是否满足标准中a)、b)、c)、d)的要求；2、 在质量计划或施工组织设计中是否包括了主要的或关键的施工方案；3、 施工组

18、织设计在工程中标后是否按照工程施工承包合同的要求进行修订；4、 施工组织设计和主要的施工方案在实施前是否包经工程监理单位审批。1、 查阅工程项目的质量计划或施工组织设计的内容的概要；2、 查阅主要的施工方案的情况的概要；3、 工程项目投标中标后在现场实施前对施工组织设计和主要施工方案进行修订的情况的概要；4、 工程项目监理单位（项目监理部）负责人（总监理工程师或其代表）对施工组织设计和主要施工方案进行审批的情况概要。57.2.1与产品有关的要求的确定1、 与产品有关要求确定的形式及其内容是否满足标准的规定；2、 与产品有关的要求中是否包括了标准中a)、b)、c)、d)的各项要求1、 工程承包合

19、同或协议的概要；2、 工程承包合同或协议签署手续履行结果的简要记录。67.2.2与产品有关的要求的评审1、 在接受工程项目的招标文件后，决定投标前是否对招标文件的要求及如何满足这些要求进行了评审；2、 在接受招标文件决定参与投标之后，编制投标文件对顾客（业主或建设单位）作出承诺之前，也就是在投标文件正式发出之前是否对投标文件进行了评审；3、 在工程项目中标后，正式签定工程项目承包合同或协议之前是否对合同或协议的文本进行了评审；4、 在工程施工过程中，当发生有影关涉及合同执或协议变更事宜，而需要对合同或协议作出变更或签定补充合同或协议的条款时，在签订之前是否进行了评审。1、 记录询问、抽查或查阅

20、在对左列各次有关工程承包合同或协议进行评审的情况的概要；2、 所抽查的工程承包合同或协议评审记录的概要。3、 对工程承包合同或协议进行变更的控制及其结果的情况的简要记录。77.2.3顾客沟通1、 与顾客就有关工程施工中的问题进行沟通的方式；2、 查阅有关与顾客进行沟通的记录3、 关注在与顾客进行沟通中的各种问题的处理情况及其结果。1、 简要记录在抽查中所查阅到的情况的概要；2、 所查阅的与顾客进行沟通的相关记录的概要（如果有的话）。87.3.1设计和开发策划1、 设计和开发策划活动及其进行的方式；2、 设计和开发活动所形成的结果及其形式（一般为设计和开发任务书）；3、 所形成的设计和开发任务书

21、的内容是否符合标准a)、b)、c)的规定。1、 简要记录审核中所询问情况；2、 简要记录抽查中所看到的设计和开发活动及其所形成的结果（设计和开发任务书）情况的概况。97.3.2设计和开发输入1、 在所确定的设计和开发输入中是否包括了标准a)、b)、c)、d)规定的内容；2、 对设计和开发输入是否进行了评审；1、 简要记录抽查中所看到的设计和开发输入的情况；2、 对设计和开发输入进行评审的结果的概要。107.3.3设计和开发输出1、 抽查设计和开发输出的文件及其形式（包括工程施工设计图纸和有关的技术要求和说明）；2、 其内容是否满足标准a)、b)、c)、d)规定的内容；3、 关注设计输出文件的有

22、效性。1、 简要记录审核中所看到的设计和开发输文件的概况；2、 设计和开发输出文件及其有效性的结果的概要；117.3.4设计和开发评审1、 设计和开发评审以何方式进行；2、 设计和开发评审的结果及其对评审中所提出的问题的处理与结果；3、 是否保持了进行设计和开发评审的记录。1、 简要记录审核中询问和所看到的设计和开发评审的情况的概要；2、 所查阅的设计和开发评审的记录的概要。127.3.5设计和开发验证1、 采用何种方式对设计和开发进行验证，验证的时机如何掌握；2、 设计和开发验证的结果与记录1、 简要记录审核中所看到的设计和开发验证的情况的概要；2、 所查阅的设计和开发验证的记录的概要。13

23、7.3.6设计和开发确认1、 进行设计和开发确认的时间与方式；2、 设计和开发确认的参加方及主持者；3、 设计和开发确认的结论和审查意见及其处理；4、 设计和开发确认的记录。1、 简要记录审核中所看到的设计和开发确认的情况的概要；2、 所查阅的设计和开发确认的记录的概要。147.3.7设计和开发更改的控制1、 是否发生过设计和开发更改；2、 对设计和开发更改是如何控制的；3、 抽查设计和开发更改的相关记录。1、 简要记录审核中所看到的设计和开发更改控制的情况的概要；2、 所查阅的设计和开发更改控制的记录的概要。157.4.1采购过程1、 是否对重要原材料的供方进行过评价与选择；2、 查阅合格供

24、方的名录并审查其有效性；3、 抽查对合格供方进行评价的记录。4、 对市场采购的零星材料的采购控制情况。1、 简要记录在审核中所看到的采购控制的情况的概要；2、 合格供方名录的控制及其有效性的概况；3、 所查阅的合格供方评价记录的概况。167.4.2采购信息1、 采购信息所采取的形式（采购计划或采购技术要求或采购产品的质量标准或采购技术说明书等）；2、 采购信息的内容是否符合标准a)、b)、c)的规定；3、 采购信息的发放与使用。1、 简要记录在审核中所看到的采购信息的情况的概要；2、 所看到的采购信息满足标准要求的概况；3、 采购信息发放和使用的概况。177.4.3采购产品的验证1、 对采购产

25、品验证要求的概况；2、 对采购产品进行验证的方式及其计划安排；3、 有关到供方现场进行验证的计划安排以及向供方的通报情况；4、 进货时对采购产品进行验证的情况（可放在8.2.4产品的监视和测量中进行抽查和记录相关的结果）。1、 简要记录在审核中所看到的对采购产品进行验证的情况的概要；2、 所查阅的到供方现场进行验证的记录的概况（如果有的话）。187.5.1生产和服务提供的控制1、 图纸会审的情况及其结果；2、 施工作业指导书或技术交底文件的制定；3、 现场技术交底的实施及其记录；4、 施工现场施工机具和设备的配置及其适宜性；5、 对安全重要设备（如各种吊车）在现场组装完成后投入使用前的验收与使

26、用许可手续是否完备；6、 施工现场主要作业人员（特别是特种作业人员）的上岗资格及其考核记录；7、 施工现场所需的监视和测量装置的配备及其适宜性与有效性；8、 对放行、交付和交付后服务活动的计划安排与实施。1、 在审核中所看到的施工现场的施工提供活动情况的概要；2、 所查阅的现场施工技术文件的情况及其有效性；3、 所看到和抽查的施工现场施工机具设备的配置情况及其适宜性的概要；4、 现场施工作业人员的培训与上岗资格的情况的概要；5、 施工现场的监视和测量装置的配备及其适宜性与有效性的情况的概要；6、 放行、交付和交付后出服务活动的实施情况的概要。197.5.2生产和服务提供过程的确认1、 对需要确

27、认的生产和服务过程的界定；2、 对所界定的需要确认的生产和服务过程在现场实施中的控制（包括作业指导书的制定与实施、人员资格的鉴定与考核、施工设备的鉴定与认可以及按照作业指导书对活动实施控制的情况与结果，即对过程参数的必要控制与记录）。1、 对在施工现场所看到的需要进行确认的过程的确认情况的概要；2、 对所确认的过程的实施及其结果与作业指导书规定的符合性的情况的概要；3、 对所确认的过程在现场实施中的控制情况及其结果的记录的概要。207.5.3标识和可追溯性1、 对产品（包括进货的施工用原材料、工程施工工序和工程竣工交付前的工程产品）的标识情况；2、 标识的方法及其使用；3、 标识的种类（产品特

28、性的标识和检验和试验状态标识）的方法与实施；4、 当有可追溯性要求时，对可追溯性进行保持的方法及其结果。1、 现场查看对进货的施工用原材料的标识情况的概要；2、 标识的方法及其使用情况的概要；3、 两种标识（产品特性标识和检验试验状态标识）的方法及其实施的情况的概要；4、 可追溯性的保持情况的概要。217.5.4顾客财产1、 对顾客财产是如何界定的（注意：经顾客指定而由安装施工企业到指定的供方进行采购的产品不属于顾客提供的财产，对此应当按照7.4有关采购控制的要求进行管理）；2、 工程施工中是否使用有由顾客提供的产品（工程材料）；3、 如果有由顾客提供的材料是如何控制的；4、 是否有由顾客提供

29、的知识财产（产权），如果有是如何控制的。5、 对于由顾客提供的产品（工程材料）在进货验收中或在保管使用中出现的问题是否向顾客作出报告，其处理的情况和结果是否保留有相关的记录。1、 在审核中询问的有关顾客财产的情况的概要；2、 当有由顾客提供的工程材料时，对其进行进货验收检验的情况的概要以及在工程施工中的使用情况的概要；3、 当界定有由顾客提供的知识产权时，对这些知识产权的维护与使用情况的概要；4、 如果有，对于由顾客提供的工程材料在使用中出现出问题向顾客提出报告及顾客反馈意见的信息及其按照顾客意见处理的情况和结果的概要。227.5.5产品防护1、 在工程材料的现场搬运、贮存和保管与使用中是如何

30、进行防护的；2、 在工程施工中对工程半成品是如何进行防护的；3、 在工程施工已经完成、进行竣工交付之前对工程是如何进行防护的。1、 在审核中现场查看到的有关产品防护的情况的概要。237.6监视和测量装置的控制1、 是否有施工现场使用的监视和测量装置的台帐；2、 抽查施工现场所使用的监视和测量装置的周期捡定的证书和记录，检查其有效性；3、 是否有自捡自校的监视和测量装置，如有，是否制定有捡定的规程，并按规程对进行自捡自校的人员进行培训，是否保留了进行自捡自校的记录；4、 现场是否出现过监视和测量装置失效使用的情况，如有，对其检测结果是如何进行评价的；5、 对现场所使用的监视和测量装置是如何进行维

31、护和保养的。1、 在审核中在公司主控部门看到和查阅的总台帐周期捡定情况的概要；2、 在主控部门抽查的监视和测量装置的有效性的情况的概要；3、 如果有，自捡和自校的情况的概要；4、 在施工现场所看到和查阅的监视和测量装置的有效性的情况的概要5、 现场查看到的对监视和测量装置的维护保养情况的概要。248.2.1顾客满意1、 是否制定有对顾客满意度进行调查的程序，程序的规定是否能满足标准要求；2、 是否按照程序的规定进行了顾客满意度的调查；3、 抽查对顾客满意度进行调查的结果的记录；4、 调查结果的顾客满意度与质量目标的对比，所规定的质量目标中的顾客满意度指标是否已得到实现。5、 对所调查得到的顾客

32、满意度的结果是否进行了分析，是否从中找出需要进行改进的方面以及进行改进的情况与结果。1、 简要记录审核中所看到的对顾客满意度进行调查的情况的概要；2、 所抽查的顾客满意度调查的情况和结果的概况；3、 调查结果与所规定的质量目标的符合情况的概要；4、 对所看到的对顾客满意度调查结果所进行的分析的情况的概要。258.2.3过程的监视和测量1、 在审核中着重查阅工程施工过程控制实施的有效性；2、 在公司管理部门重点检查对工程施工过程进行监控的情况以及监控的结果；3、 在施工现场重点检查工程施工过程控制实施的情况及其与施工作业文件规定的符合性。1、 简要记录所看到和检查的情况的概要；2、 所抽查的重要

33、施工过程活动控制实施的情况和结果的概要。268.2.4产品的监视和测量1、 查阅对安装工程使用的原材料和待安装的设备、部件和零配件以及对工程施工过程中的质量进行检验和试验与对工程竣工验收的程序中的相关规定；2、 抽查对施工使用的原材料和待安装的设备、部件和零配件进行进货检验和试验的记录，包括对重要材料进行现场复试的记录；3、 按照建设部工程施工质量检验的统一表格的要求，抽查工程施工的各个阶段的质量检验记录，包括检验批的质量检验记录、隐蔽工程验收的记录、分项（或单元）工程质量验收记录、分部工程质量验收记录和单位工程竣工验收记录（包括报验的表格与记录）；4、 查看各种工程质量验收记录中工程施工监理

34、单位的代表签字见证和认可的情况。1、 简要记录在审核中所看到的对工程质量检验的情况的概要；2、 简要记录在审核中所抽查的对工程施工的各个阶段的质量验收记录的情况的概要。278.3不合格品控制1、 查阅不合格品控制和处理的台帐或清单；2、 抽查对不合格品评审、纠正（或处置）、重新验证及其结果的记录；3、 不合格品的分类（进货验收中的不合格品、施工过程中出现的不合格品、竣工交付后顾客回访或投诉与抱怨中的不合格品等，以上几类不合格品中除由施工单位内部自己发现的外，还包括由外部单位，主要是施工监理单位在现场监督和见证中发现的并通过监理工程师通知单的形式通知施工单位限期进行处理并作书面回复的不合格品）；

35、4、 查看不合格品控制程序中对由监理单位提出的、要求进行处理并作书面恢复的不合格品（问题）是否有相应的处理的规定；5、 对不合格品处理的情况是否进行了统计与分析；6、 在什么情况下不合格品的处理要求采取纠正措施，是否按照8.5.2的规定采取了响应的纠正措施。1、 简要记录在审核中所看到的对不合格品进行处理的情况的概要；2、 抽查的不合格品处理和控制的记录的情况的概要。3、 所看到的对现场监理工程师所发出的监理工程师通知单中的问题进行处理和回复的情况的概要。288.4数据分析1、 查阅数据分析的资料；2、 能否提供对顾客满意、与产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势，包括采取纠正措施的机会以及

36、供方所提供的数据进行收集与分析的证据；3、 进行数据收集、统计与分析所使用的方法；4、 是否为质量管理体系的改进与提高的机会与途径提供了数据分析结果中所显示出的依据。1、 简要记录在审核中所看到的对时局进行收集、统计与分析的情况的概要；2、 记录抽查的记录或证据的情况的概要。6.2、安装工程环境管理体系审核中的主要关注点环境管理体系与质量管理体系和职业健康安全管理体系有着若干相同或相似点如标准的总要求、方针与目标、体系文件、文件和记录控制、组织机构与职责和权限的分配、内审与管理评审以及纠正措施和预防措施的要求等。因为我们的审核员经过多年的审核实际工作对这些相同或相似之点都比较熟悉了，所以本作业

37、指导书均不作详细的叙述。本作业指导书仅针对环境管理体系中那些特殊的要素和标准条款中的要求阐明在审核中应重点关注的问题并提出审核的要求和参考意见与建议。以下仍然采用表格的形式进行阐述。安装工程施工中环境管理体系审核的主要关注点序号标准条款/要素审核中的主要关注点审核证据收集和记录的要求14.3.1环境因素1、 对环境因素进行识别与评价的情况与结果；2、 查阅环境因素识别和评价的清单，并判断其所识别的环境因素的结果与公司和施工现场的实际情况的符合程度；3、 查阅所识别和评价出的重要环境因素的清单并判断其与公司和施工现场的实际情况的符合情况；4、 针对重要环境因素所制定的控制措施是否能满足标准的规定

38、。1、 一阶段初审时应收集公司和工程项目施工现场的环境因素识别和评价的清单与重要环境因素的清单及其控制措施策划的证据；2、 简要记录在审核中所看到的有关环境因素识别、评价和控制策划的情况的概要；3、 简要记录抽样的结果情况的概要。24.3.2法律法规和其他要求1、 查阅所收集的环境管理适用的法律、法规和其他要求的清单；2、 抽查对法律法规和其他要求的识别情况（所收集的法律法规和其他要求是否都是本公司所适用的，识别是否充分，是否收集了所适用的法律法规和其他要求的条文）；3、 对所收集的适用法律法规和其他要求的清单和文本是否发放到了需要使用的部门和基层单位。4、 在基层单位抽查是否具有各种适用的法

39、律法规和其他要求的清单和文本（书面的或电子文档的）。1、 简要记录在审核中所看到的适用法律法规和其他要求的情况的概要；2、 简要记录所查阅和抽查到的适用法律法规和其他要求的情况的概要；3、 对使用的环境管理和环境保护的法律法规和其他要求的获取渠道是否建立和畅通。34.3.3目标、指标和方案1、 是否针对重要环境因素制定控制的目标和指标；2、 是否将这些目标和指标分解和落实到各个职能部门和基层施工单位；3、 目标和指标的实现情况如何；4、 是否针对这些重要环境因素制定控制的管理方案，方案中是否包括了存在重要环境因素的活动的内容、进行控制所要达到的环境管理目标和指标、需要采取的措施、负责实施的单位

40、和个人、实施方案的时间要求和完成期限、所需的资金预算以及对方案实施和完成情况的考核等内容。、1、 艰苦记录在审核中所看到的情况的概要；2、 简要记录所抽查的相关记录的结果的情况的概要。44.4.2能力、培训和意识1、 对为公司工作和代表公司工作的有关环境管理人员是否进行了相关环境管理知识和技能技巧的培训并按照有关资格的要求和规定进行评价与考核；2、 查阅环境管理的培训计划及其实施情况；3、 查阅对环境管理培训结果的评价情况。1、 简要记录在审核中所看到的情况的概要；2、 简要记录所抽查的对人员进行培训、评价和考核的情况；3、 说明对公司环境管理人员能力、培训和意识的总体情况的判断的结论。54.

41、4.3信息交流1、 是否建立了组织内部和与外部相关方交流的程序；2、 询问或查阅内部进行信息交流的情况；3、 查阅或询问对外部相关方进行信息交流的情况；4、 抽查对外部相关方进行信息交流的记录及其交流的有效性与对标准的符合性。1、 简要记录在审核中所看到的组织内部信息交流和与外部相关方进行信息交流的情况的概要；2、 简要记录所抽查的情况的结果的概要。64.4.6运行控制1、 是否建立了运行控制的程序；2、 是如何按照程序的要求保证环境管理体系的运行在程序规定的受控条件下进行的；3、 对在使用的产品和服务中的重要环境因素是否建立了进行识别、评价和控制的程序并将其要求通报给供方和合同方；4、 抽查

42、运行控制的相关记录以判断其对程序文件规定的符合性。1、 简要记录在审核中所看到的情况的概要；2、 简要记录所抽查的控制情况和控制记录的情况的概要。74.4.7应急准备和响应1、 是否制定有应急准备和响应的程序和应急响应的计划（或叫应急预案）；2、 是否按照计划或预案的要求对参与应急预案实施的人员进行应急响应的培训；3、 是否按照应急预案的要求予以实施和进行演练；4、 是否对应急演练的结果进行总结并对预案的有效性进行评价以及提出相应的改进措施。1、 简要记录在审核中所看到的有关应急准备和响应的情况的概要；2、 简要记录所查阅的应急预案的情况的概要并判断其与标准的符合性；3、 简要记录所看到的对参

43、与应急预案实施的人员进行培训和教育的记录的情况的概要；4、 简要记录所抽查的应急演练的记录的情况概要；5、 简要记录对应急预案进行评价的情况的概要。84.5.1监测和测量1、 是否制定有对环境管理体系运行的绩效进行检测和测量的程序；2、 查阅对环境管理体系运行的重要特性的绩效进行检测和测量的记录；3、 抽查对各项环境目标和指标（如噪声排放、污水排放等）进行检测和测量的记录或报告（包括自测的记录和请地方环境检测部门进行的检测结果的正式报告）；4、 将报告中的数据与国家响应的环境保护技术标准进行对照以判断其是否有超标排放的问题；5、 如果有超标排放的现象，是否采取了改进措施，实施的效果如何。1、

44、简要记录在审核中所询问和看到的情况的概要；2、 简要记录所抽查的各种记录和报告的情况的概要；3、 如果有，简要记录所看到的抽查结果中超标排放的情况的概要；4、 简要记录所看到的所采取的纠正和预防措施及其实施效果的情况的概要。94.5.2合规性评价1、 是否制定了进行合规性评价的程序；2、 是如何进行合规性评价的；3、 合规性评价的结果与法律法规和其他要求的规定是否进行了对比，是否作出了合规性的评价的结论；4、 是否对所适用的主要的环境法律法规和其他要求实施的符合性都进行了评价，分项的结论和总体的结论各是什么。1、 简要记录在审核中所询问和看到的有关合规性评价的情况的概要；2、 简要记录所抽查的

45、对各项法律法规和其他要求进行评价的情况的概要；3、 合规性评价的分项结论和总体结论的情况的概要。104.5.3不符合、纠正措施和预防措施1、 是否制定有不符合、纠正和预防措施控制的程序；2、 程序的规定是否符合标准中a)、b)、c)、d)、e)各条的规定；3、 发生过哪些不符合的情况或问题，对其是如何纠正和处理的；4、 是否对发生问题的原因进行了分析；5、 是否针对发生问题的原因采取和实施了纠正措施和（或）预防措施；6、 纠正和预防措施实施的结果如何，是否对纠正措施和预防措施实施的效果进行了评价；7、 是否将有效的纠正措施和预防措施纳入到程序文件之中，对程序进行修改。1、 简要记录在审核中所看

46、到的情况的概要；2、 简要记录抽查和查阅不符合问题处理和采取纠正措施和预防措施的记录的情况的概要；3、 简要记录将实施有效的纠正和预防措施的内容纳入程序和对程序文件进行修改的情况的概要。6.3、职业健康安全管理体系审核的主要关注点环职业健康安全管理体系与质量管理体系和环境管理体系有着若干相同或相似点如标准的总要求、方针与目标、体系文件、文件和记录控制、组织机构与职责和权限的分配、内审与管理评审以及纠正措施和预防措施的要求等。因为我们的审核员经过多年的审核实际工作对这些相同或相似之点都比较熟悉了，所以本作业指导书均不作详细的叙述。本作业指导书仅针对环职业健康安全管理体系中那些特殊的要素和标准条款中的要求阐明在审核中应重点关注的问题并提出审核的要求和参考意见与建议。以下仍然采用表格的形式进行阐述。安装工程施工中对职业健康安全管理体系审核的主要关注点序号要素/标准条款审核中的主要关注点审核证据和记录要求14.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1、 查阅危险