2010证券从业资格考试证券交易真题.doc

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1、2010证券从业资格考试证券交易真题单项选择题(每题05分，共30分)1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A证券公司B代理推广机构C结算公司D托管银行2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。A前3个工作日上月资产净值B前3个工作日上月资产市值C前5个工作日上月资产净值D前5个工作日上月资产市值3、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A5%B10%C15%D20%4、关

2、于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。A境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5、上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。A资金账户B证券账户C交易单元D席位6、上海证券交易所债券回购交易集中竞

3、价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。A3000B5000C1万D5万7、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A银监会B中国人民银行C中国银行业协会D证监会8、标准券的折算率是指（）。A一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D一单位债券市值折算成债券面值的比率考试大论坛9、证券公司自营买卖的首要特点是（）。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D交易方式的自主

4、性10、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A股东大会B董事会C监事会D投资决策机构11、全国银行间市场债券交易以（）方式进行，自主谈判，逐笔成交。A竞价B定价C询价D招投标12、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A高收益与低风险B高效率与低成本C高收益与低成本D高效率与低风险13、我国自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。A2004年12月7日B2005年1月1日C2006年5月19日D2006年5月20日14、证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（）的法律责任。A没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B对直接负责的主管人员和其他直接责

5、任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款15、自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A法律风险B市场风险C经营风险D信用风险16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。A证券交易所B中国证券业协会C国务院证券监督管理机构D证券公司17、关于连续交易系统，下列说法正确的是（）。A连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的B连续交易系统可以提供价格的稳定性C在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低D在连续交易过程中可以提供更多的

6、市场价格信息18、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。A上证综指B深证成指C实际股票价格D实际的股价指数19、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。A时间优先原则B价格优先原则C数量优先原则D客户优先原则20、上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A9：159：25B9：209：25C9：259：30D9：209：3021、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的（）A05B15C2D322、A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证

7、券。A30万B100万C300万D500万23、境内居民个人投资B股，不允许使用（）A现汇存款B外币现钞C外币现钞存款D从境外汇入的外汇资金24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。A1B2C3D425、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2026、申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。AT1BT2CT3DT427、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告。A1B2C3D528、交

8、易型开放式指数基金的管理人可以采用（）方式发售基金份额。A柜台B网上C网下D网上和网下29、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A1B3C5D630、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A1B2C3D431、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为150%，申购当日基金份额净值为10250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）份。A1922383B19223C1970443D1970432、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基

9、金份额。ATBT1CT2DT333、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A55%B50%C45%D40%34、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。A10000B20000C50000D6000035、股份报价转让试点的挂牌公司是（）。A原STAQ、NET系统挂牌公司B中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C交易所市场的上市公司D退市公司36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净

10、资本不得低于人民币（）元。A5亿5千万B5亿1千万C1亿5千万D1亿1千万37、证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）元。A1000万B5000万C1亿D2亿38、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A3%B5%C10%D20%39、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）元。A3%1亿B5%2亿C10%5亿D15%5亿40、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（）。A责令改正，没收违法所得，并处以违法所

11、得1倍以上5倍以下的罚款B对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格41、证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）元。A3亿5亿B3亿3亿C2亿5亿D2亿3亿42、证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A股东大会业务决策机构业务执行部门B股东大会董事会业务决策机构分支机构C董事会业务决策机构业务执行部门分支

12、机构D董事会业务决策机构业务执行部门43、证券公司融资融券的（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。A董事会B业务决策机构C业务执行机构D分支机构44、负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是（）。A股东大会B董事会C监事会D业务决策机构45、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用资金账户D客户信用交易担保证券账户46、融资融券业务

13、合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（）。A金融机构存款基本利率B金融机构贷款基准利率C法定存款准备金利率D超额存款准备金利率47、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为（）股或其整数倍。A100B500C1000D200048、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）。A5%2300%B10%4500%C20%2300%D20%4500%49、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容

14、填报自己的交易意向。A中国银行业协会B全国银行间同业拆借中心交易系统C中国人民银行D中央国债登记结算有限责任公司50、在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A国债B企业债券C融资券D特种金融债券51、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）元，交易单位为债券面额1万元。A1万B5万C10万D20万52、全国银行间债券回购期限最长为（）天。A90B180C360D36553、全国银行间市场买断式回购以（）。A净价交易，全价结算B净价交易，竞价结算C全价交易，净价结算D全价交易，全价结算54、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（）。

15、A同业中心B中央国债登记结算有限责任公司C同业中心与中央国债登记结算有限责任公司D中国人民银行55、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A5%B10%C15%D20%56、上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）原则进行。A一次成交、一次清算B一次成交、两次清算C两次成交、一次清算D两次成交、两次清算57、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：127。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够(

16、不考虑各项税费)?（）A需要做500万元的回购，库存国债不够B需要做650万元的回购，库存国债不够C不需要做回购，资金足够D需要做700万元的圆购，库存国债不够58、全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（）进行。A全国银行间同业拆借中心交易系统B中央结算公司的中央债券簿记系统C证券交易所交易结算系统D证券公司59、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户行为。A不记名证券B记名证券C实物券D无纸化证券60、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（）。AT1BT2CT3DT4多项选择题(每题1分，共40分)61、证券交易的特征主要表现在（）。A流动性B安全性

17、C收益性D风险性62、从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。A定期交易系统B连续交易系统C指令驱动系统D报价驱动系统63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。AA股B权证C可转换债券D封闭式基金64、某证券公司的注册资本为人民币8000万元，可以从事下列（）业务。A证券自营B证券经纪C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D证劵承销与保存65、深圳证劵交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（）交易或其他业务深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（）交易或其他业务权限。A融资融券交易B交易型开放式指数基金(ETF)、

18、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回C特定证券的主交易商报价D协议转让66、股份登记包括（）A首次公开发行登记B增发新股登记C送股登记D配股登记67、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取（）措施。A专项调查B暂停或限制交易C在会员范围内通报批评D要求整改68、深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。A9：159：25B9：3011：30C13：0014：57D14：5715：0069、深圳证券交易所交易证券的托管制度为（）。A自动托管B固定买卖C哪买哪卖D转托不限70、下列证券账户按照账户用途可分为（）。A人

19、民币普通股票账户B上海证券账户C深圳证券账户D证券投资基金账户71、退市风险警示的处理措施包括（）。A在公司股票简称前冠以“ST”字样B在公司股票简称前冠以“*ST”字样C股票报价的日涨跌幅限制为5%D股票报价的日涨跌幅限制为10%72、关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（）。A投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券B对证券交易过程的知情权C寻求司法保护权D选择经纪商的权利73、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（）。A有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利B有按规定收取服务费用的权利C对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或

20、赔偿，但不得留置客户资金、证券D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利74、下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（）。A网上累计投标询价发行B向二级市场投资者按市值配售C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式D上网定价发行75、网上竞价发行具有（）优点。A经济性B高效性C市场性D连续性76、关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（）。A申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位B申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位

21、情况进行核查C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股77、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（）费用。A佣金B过户费C印花税D手续费78、深圳证券交易所分红派息公告的内容有（）。A分红派息的比例B股权登记日C除权除息日D红利发放日79、上市公司股东大会审议（）等事项，应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A增发新股B重大资产重组C向原股东配售股份D发行可转换公司债券80、关于深圳证券交易所交易系统投票点的说法正确的

22、有（）。A投票代码为“36原证券代码的后四位”，投票简称为“投票”B买卖方向为买入C对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单D对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权81、在代办股份转让业务中，主办券商代办业务的范围包括（）。A开立非上市股份有限公司股份转让账户B根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会D受托办理股份转让公司股权确认事宜82、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件有（）。A经中国证监会批准为

23、综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B最近年度净资产不低于人民币10亿元，净资本不低于人民币5亿元C最近3年内不存在重大违法违规行为D具有20家以上的营业部，且布局合理83、代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则是（）。A在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位B如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交C如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交D如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以低于该价位的买人申报与高于该价

24、位的卖出申报全部成交84、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（）条件。A设立满3年B属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业C主营业务突出，具有持续经营记录D公司治理结构健全，运作规范85、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）服务。A协助办理开户手续B代理收付期货保证金C提供期货行情信息、交易设施D中国证监会规定的其他情形86、证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括（）。A规模失控、决策失误B超越授权、变相自营C账外自营、操纵市场D内幕交易87、关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有（）。A自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报

25、告的主要内容之一B每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况C证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理D中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核88、证券交易内幕信息的知情人包括（）。A证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员B保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员C持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人的董事、监

26、事、高级管理人员89、下列属于操纵证券市场手段的有（）。A在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量90、建立健全自营账户的审核和稽核制度，应当禁止（）行为。A将自营账户借给他人使用B账外自营C使用他人名义和非自营席位变相自营D建立专用自营账户91、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A建立投资指令审核制度B建立科学的管理

27、业绩评价体系C执行公平的交易分配制度，公平对待客户D建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施92、关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为（）。A集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值B集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况C发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况D集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止

28、的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备93、证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（）。A集合资产管理合同文本B资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告C证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书D证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议94、定向资产管理业务的投资范围包括（）。A证券投资基金B金融衍生品C集合资产管理计划D资产支持证券95、关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（）。A客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券

29、名称”B专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定C证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用D证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案96、下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（）。A客户维持比例不得低于130%B客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物C客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比

30、例不得低于150%D维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券97、下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的是（）。A证券托管机构及限售情况B司法冻结C有效身份证明文件号码D证券账户号码98、在债券回购交易中融入资金、出售债券的一方称之为（）。A正回购方B逆回购方C买入返售方D卖出回购方99、关于配股登记，下列说法正确的有（）。A配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库B投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股

31、权C认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记100、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（）。A证券交易所集中交易过户登记B非集中交易过户登记C证券账户变更登记D证券账户赠与登记判断题(每题05分，共30分)101、证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（）102、新中国证券交易市场的建立始于1984年。（）103、深圳证券交易所于1991年开业。（）104、金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。（）105

32、、远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。（）106、投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。（）107、现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（）108、指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（）109、在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。（）110、证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效。（）111、同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。（）112、证券经纪商对投资者的

33、委托指令审查合格后，要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，这一过程称为“委托”。（）113、证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。（）114、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（）115、分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（）116、投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）117、配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T7日进行除权。（）118、证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。（）119、深圳证券交易所对上市开放

34、式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。（）120、证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（）121、股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（）122、股份转让中，申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）123、代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。（）124、通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。（）125、我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原

35、STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（）126、网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。（）127、证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。（）128、上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。（）129、证券公司风险控制指标管理办法规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10%。（）130、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同，在业务恢复时该合同方可执行。（）131、集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职

36、业道德，无不良行为记录。（）132、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。（）133、集合资产管理计划申购新股的，设申购上限，其所申报的金额不得超过该计划的总资产。（）134、深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（）135、证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。（）136、客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。（）

37、137、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%。（）138、客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。（）139、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（）140、证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式予以记载、保存。（）141、客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内可固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)为固定授信方式。（）142、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。（）143、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。（）144、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有