2010年5月证券从业资格考试证券交易真题.doc

《2010年5月证券从业资格考试证券交易真题.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010年5月证券从业资格考试证券交易真题.doc（15页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2010年5月证券从业资格考试证券交易真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。A.在

2、资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.会员资格审定B.业

3、务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批8.标准券的折算率是指()。A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A.股东大会董事会投资决策机构B.股东大会投资决策机构自营业务部门C.董事会投资决策机构自营业务部门D.监事会投资决策机构自营业务部门10.根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。A.200%B.100%C.70%D.50%11.目前，

4、我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面值12.公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是()A.公正的对待证券交易的参与各方B.实现市场信息公开化C.参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处理证券交易中的违法违规行为13.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融衍生品D.金融期权合约14.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。A.订金B.押金C.保证金D.定金15.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人

5、民币()元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿16.我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券公司17.加强证券市场稳定性的重要措施是()A.提高市场的透明度B.严格的市场准人C.规范证券交易流程D.提高证券从业人员的素质18.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。A.1个或1个以上B.3个或3个以上C.5个或5个以上D.若干个19.在订单匹配原则方面，我国采用()原则。A.价格优先和时间优先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先20.上海证券交易所规定，每个

6、交易日的()开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9:15-9:25B.9:20-9:25C.9:25-9:30D.9:20-9:3021.在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的()A.0.5B.1.5C.2D.322.A股交易金额不低于()元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A.30万B.100万C.300万D.500万23.境内居民个人投资B股，不允许使用()A.现汇存款B.外币现钞C.外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金24.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立()专用证券账户。A.1个B.2个C.3个D.4个25.证券公司

7、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年26.申购日后的()日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+427.发行人和主承销商应在网上发行申购日()之前刊登网上发行公告。A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日28.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是()。A.申请材料送交日(T-5日前)B.公告刊登日(T日)C.除息日(T+6日)D.发放日(T+8日)29.深证证券交易所规定，配股认购期为()个工作日，上市公司在配

8、股缴款期内应至少刊登()次配股提示性公告。A.33B.35C.53D.5530.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过()。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月31.某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为()份。A.19223.83B.19223C.19704.43D.1970432.投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自()开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日33.甲公司权证的

9、某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。A.55%B.50%C.45%D.40%34.某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()股。A.10000B.30000C.50000D.6000035.股份报价转让试点的挂牌公司是()。A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C.交易所市场的上市公司D.退市公司二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)1.下

10、列属于政府债券的有()A.国债B.地方债C.央行票据D.银行债券2.权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有()A.百慕大式权证B.认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证3.合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资()。A.股票B.权证C.国债、可转换债券、企业债券D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金4.证券交易所的组织形式有()A.会员制B.股份制C.公司制D.特许制5.关于指令驱动系统的特点，下列正确的有()A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.证券价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手是其他投资者D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资

11、者不发生直接关系6.在我国，证券交易所会员可享有()权利。A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务7.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取()措施。A.专项调查B.暂停或限制交易C.在会员范围内通报批评D.要求整改8.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。A.9:15-9:25B.9:30-11:30C.13:00-14:57D.14:57-15:009.深圳证券交易所交易证券的托管制度为()A.自动

12、托管B.固定买卖C.哪买哪卖D.转托不限10.下列属于按照账户用途划分的证券账户的是()A.人民币普通股票账户B.上海证券账户C.深圳证券账户D.证券投资基金账户11.退市风险警示的处理措施包括()。A.在公司股票简称前冠以“ST”字样B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样C.股票报价的日涨跌幅限制为5%D.股票报价的日涨跌幅限制为10%12.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()A.充当证券买卖的媒介B.证券的存管和过户C.管理和公布市场信息D.提供咨询服务13.以下属于证券经纪业务禁止行为的有()A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损

13、失)C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收14.股票网上发行方式的基本类型有()。A.网上竞价发行B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行15.网上竞价发行具有()优点。A.经济性B.高效性C.市场性D.连续性16.上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有()。A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日B.最后交易日为T+1日C.权益登记日为T+6日D.现金红发放日为T+8日17.根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取()费用。A.佣金B.过户费C.印花税D.手续费18.关于投资者通

14、过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有()。A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准19.出现()情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。A.因不可抗力无法进行申购、赎回B.因意外事故无法进行申购、赎回C.因技术故障无法进行申购、赎回D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回20.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列

15、()规定。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额21.可转换债券的初始价格可因()情况进行调整。A.公司送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格22.在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括()。A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.受托办理股份转让公司股权确认事宜D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息23.满足以下()条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值C.连续2年没有负债D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见24.主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备()条件。A.设立满3年B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录D.公司治理结构健全，运作规范25.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供()服务。A.协助办理开户手续B.代理收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他情形