2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题.doc

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1、2010年5月证券从业资格考试证券投资基金真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场2.证券投资基金诞生于()。A.美国B.英国C.德国D.法国3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。A.较高B.适中C.较低D.极高4.时间加权收益率反映了()在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资5.在二级市场买卖ETF时，申报价格最

2、小变动单位为()。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6.基金招募说明书的内容不包括以下()方面。A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会8.马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括()。A.证券的期望收益率B.收益率的方差C.证券间的协方差D.证券的贝塔值9.根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行开放基金的募集。A.2B.3C.1D.610.()是衡量一个基金

3、经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率11.()阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A.签署基金合同B.基金终止C.基金运作D.基金募集12.积极型股票投资战略的重要标志之一是()。A.相机抉择B.指数化投资C.长期持有D.投资高风险高收益的产品13.一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。A.910年B.68年C.35年D.12年14.在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金持有人15.我国基金管理公司全部为()。A.有限责任公司B.股份有限公司C.

4、股份公司D.合伙公司16.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为()人民币。A.10000元B.5000元C.I000元D.100元17.下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是()。A.ETFB.货币基金C.LOFD.封闭式基金18.基金会计核算的责任主体是()。A.基金持有人大会B.基金监管部门C.基金持有人D.基金管理公司19.消极债券组合的管理者通常把()看作均衡交易价格。A.买l方报价B.卖方报价C.市场价格D.债券面值20.已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算()。A.特雷诺指数B.詹森指数C.M2测度D.夏普指数21.关于货币市场基金的说法，正确的是()。A

5、.只适合长期投资B.只适合短期投资C.没有投资风险D.既适合短期投资，也适合长期投资22.下列基金类型中，投资风险最高的是()。A.混合基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金23.()是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.资金交割24.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是()。A.收入型基金B.平衡型基金C.指数型基金D.成长型基金25,基金上市交易公告书的编制主体是()。A.基金管理人B.基金托管人与基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人26.乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于()

6、。A.摆动型指标B.震荡型指标C.量能指标D.超买超卖型指标27.基金清算账册以及有关文件由()来保存。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组28.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的()来划分。A.凸度B.收益C.久期与信用等级D.发行人29.下列不属于基金市场营销特殊性的是()。A.持续性B.营利性C.专业性D.服务性30.()对威廉夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。A.马柯威茨B.詹森C.法玛D.罗斯31.()证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A.20世纪90年代末B.20世纪80年代以后C.20世纪60年代

7、以后D.20世纪40年代以后32.基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经()核准后予以公告，同时报告中国证监会。A.基金上市的证券交易所B.基金份额持有人大会C.中国人民银行D.证券业协会33.合理的基金费用可以从()中支付。A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人受益34.甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为()份。A.9900B.9901C.9900.99D.1000035.证券投资基金市场营销的中心是()。A.确定目标客户B.扩大销量C.利润最大化D.分割市场二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，

8、共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)1.筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有()。A.股票B.债券C.公司型基金D.契约型基金2.基金份额持有人享有基金()。A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权3.下列属于证券投资基金市场服务机构的是()。A.基金销售机构B.基金投资咨询公司C.证券交易所D.基金评级公司4.影响封闭式基金交易价格的因素有()。A.基金名称B.利率变化C.基金资产净值D.市场供求关系5.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是()。A.前者一般有固定的存续期B.后者一般没有固定的存续期C.前者投资人少D.后者投

9、资人多6.以下关于公司型基金的表述，正确的是()。A.公司型基金在形式上类似于一般股份公司B.美国的绝大多数基金都是公司型基金C.目前在我国公司型基金已逐步完善D.在国际上也可以是上市基金7.下列属于成长型基金的主要投资对象是()。A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.大盘蓝筹股D.政府债券和公司债券8.证券投资基金对我国经济发展的积极作用有()。A.为中小型投资者拓宽了投资渠道B.促进证券市场的稳定和健康发展C.促进了产业发展和经济增长D.促进金融产品创新9.基金财产不得用于的投资或者活动是()。A.承销证券B.向他人贷款C.投资股票D.向他人提供担保10.根据证券投资基金法的规定

10、，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有()。A.可以是现场方式B.可以是通讯方式C.必须是现场方式D.必须是通讯方式11.下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是()。A.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露B.基金份额净值应当在估值日的次日披露C.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工日计算并披露D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映12.下列属于定期报告的信息披露文件的是()。A.公开说明C.基金资产净值报告B.投资组合报告D.中期报告13.下列关于基金财产保管的基本要求

11、的说法，正确的1有()。A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利D.基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失14.下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括()。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式。D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人15.基金业委员会的主要职责包括()。A.调查、收集、反映业内意见和建议B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则C.负责基金业务数据统计分析D.研究、论证业内相关政策与方案16.契约型基金与公

12、司型基金的区别主要体现在()。A.法律形式不同B.投资者的地位不同C.投资策略不同D.基金的营运依据不同。17.根据证券投资基金法规定，基金管理人不得有的行为是()。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失18.按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为()。A.公募基金B.私募基金C.上市基金D.非上市基金19.基金会计区别于其他会计的标志有()。A.以公允价值计算B.会计主体是证券投资基金C.会计分期细化到日D.对未实现利得进行确认20.封闭式基金

13、可提前终止，以下属于可提前终止的情况是()。A.基金合同期限届满而未延期的B.基金份额持有人大会决定终止C.基金管理人职责终止，在6个月内没有新基金管理人承接的D.10%以上的基金份额持有人集体要求的21.基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()等方面。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督22.后台管理系统应当具备的功能有()oA.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B.交易清算、资金处理的功能C.提供投资资讯功能D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能23.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。A.银行B.证券公司。C.保险公司D.财务顾问公司24.在基金份额认购上存在的收费模式有()。A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式25.我国商业银行申请基金托管人资格，必须经()审查批准，A.中国证券业协会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会