南京证券：南京证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

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1、南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 1 / 210 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 2 / 210 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公

2、司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人李剑锋李剑锋、 主管会计工作负责人、 主管会计工作负责人刘宁刘宁及会计机构负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员） 刘宁刘宁声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预

3、案 2021 年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元 （含税） 。按照公司截至 2021 年 12 月 31 日的总股本 3,686,361,034 股计算，拟派发现金红利总额 368,636,103.40 元（含税），占 2021 年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 37.72%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。前述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述

4、的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 3 / 210 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司经营业

5、绩与宏观政策、国内外经济环境、资本市场走势等因素高度相关。宏观政策变化、宏观经济表现、监管政策调整及资本市场波动等都可能对公司的经营业绩产生重大影响。公司面临的风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等，公司已在本报告中详细描述相关风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 4 / 210 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .17 第

6、四节第四节 公司治理公司治理 .39 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 .63 第六节第六节 重要事项重要事项 .66 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .77 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 .84 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 .84 第十节第十节 财务报告财务报告 .88 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 .210 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿

7、 其他相关资料 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 5 / 210 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 南京证券/本公司/公司 指 南京证券股份有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券业协会/中证协 指 中国证券业协会 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 新三板/全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 章程/公司章程 指 南京证券股份有限公司章程

8、南京市国资集团/国资集团 指 南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司 紫金集团 指 南京紫金投资集团有限责任公司 巨石创投 指 南京巨石创业投资有限公司 宁证期货 指 宁证期货有限责任公司 宁夏股权交易中心 指 宁夏股权托管交易中心（有限公司） 蓝天投资 指 南京蓝天投资有限公司 富安达基金 指 富安达基金管理有限公司 同花顺 指 同花顺 iFinD 金融终端 元 指 人民币元 报告期/本期 指 2021 年 1-12 月 上期 指 2020 年 1-12 月 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 南京证券股份有限公司

9、公司的中文简称 南京证券 公司的外文名称 Nanjing Securities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NSC 公司的法定代表人 李剑锋 公司总裁 夏宏建 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,686,361,034 3,686,361,034 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 6 / 210 净资本 14,609,218,004.62 14,640,877,075.80 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券

10、自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。公司主要单项业务资质如下： 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 网上证券委托业务 中国证监会 2002年3月 2 股票承销业务 中国证监会 2003年4月 3 同业拆借业务 中国人民银行 2003年10月 4 信用拆借交易 全国银行间同业拆借中心 2003年12月 5 客户资产管理业务 中国证监会 2003年12月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2004年8月 7 国债买断式回购业务 上海证券交易所 2004年12月 8 “上证基金通”业务 上海证券交易所 2

11、005年7月 9 结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2006年2月 10 固定收益证券综合电子平台交易商 上海证券交易所 2007年8月 11 代办股份转让主办券商 中国证券业协会 2007年11月 12 报价转让业务 中国证券业协会 2007年11月 13 甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008年2月 14 短期融资券承销业务 中国人民银行 2008年3月 15 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008年4月 16 大宗交易系统合格投资者 上海证券交易所 2008年6月 17 实施证券经纪人制度 江苏证监局 2009年11月 18 信用风险缓释工具交易商 中国

12、银行间市场交易商协会 2011年3月 19 定向资产管理业务 江苏证监局 2011年5月 20 自营参与股指期货交易 江苏证监局 2011年9月 21 直接投资业务 江苏证监局 2012年2月 22 融资融券业务 中国证监会 2012年5月 23 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月 24 资产管理业务参与股指期货交易 江苏证监局 2012年9月 25 证券业务外汇经营许可 国家外汇管理局 2012年12月 26 自营业务参与利率互换交易 江苏证监局 2013年1月 27 约定购回式证券交易 上海证券交易所 2013年2月 深圳证券交易所 28 代销金融产品业务 江苏证监局

13、 2013年2月 29 全国股转系统推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月 30 转融通业务借入人 中国证券金融股份有限公司 2013年4月 31 股票质押式回购业务交易 上海证券交易所 2013年7月 深圳证券交易所 32 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司 2013年8月 33 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014年6月 34 转融通证券出借交易 深圳证券交易所 2014年6月 上海证券交易所 2014年7月 35 全国股转转让系统做市商 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年7月 36 柜台市场试点 中国证券业协会 2

14、014年10月 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 7 / 210 37 港股通业务 上海证券交易所 2014年10月 深圳证券交易所 2006年11月 38 互联网证券业务 中国证券业协会 2014年12月 39 期权结算业务 中国证券登记结算有限责任公司 2015年1月 40 股票期权业务 上海证券交易所 2015年1月 深圳证券交易所 2019年12月 41 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年5月 42 私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015年10月 43 军工涉密业务咨询服务 国防科技工业局 2018年6月 44 场外期权业务二

15、级交易商 中国证券业协会 2018年12月 45 科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2019年10月 46 创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020年8月 47 基金投资顾问业务 中国证监会证券基金机构监管部 2021年6月 48 证券投资基金托管资格 中国证监会 2022年1月 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐晓云 任良飞 联系地址 南京市江东中路 389 号 南京市江东中路 389 号 电话 025-58519900 025-58519900 传真 025-83367377 025-83367377 电子信箱 三、三、 基

16、本情况基本情况简介简介 公司注册地址 南京市江东中路389号 公司注册地址的历史变更情况 1990年至1999年：南京市玄武区中山东路200号；1999年至2017年：南京市玄武区大钟亭8号；2017年至今：南京市江东中路389号。 公司办公地址 南京市江东中路389号 公司办公地址的邮政编码 210019 公司网址 电子信箱 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（）、上海证券报（）、证券时报（） 公司披露年度报告的证券交易所网站 公司年度报告备置地点 南京市江东中路389号公司董事会办公室 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简

17、况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 南京证券 601990 不适用 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 8 / 210 六、六、 公司其他情况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 南京证券股份有限公司系由南京证券有限责任公司整体变更设立，南京证券有限责任公司前身为南京市证券公司。1990 年 10 月，中国人民银行以“银复1990356号文”批准设立南京市证券公司。南京市证券公司于 1990 年 11 月

18、23 日取得南京市工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册资金为 1,000 万元。 经 1996 年 12 月中国人民银行银办函1996391 号文及 1998 年 12 月中国证监会证监机字199845 号文核准，公司更名为“南京证券有限责任公司”，注册资本增至 10,470 万元。1999 年 8 月 3 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。 经 2002 年 12 月中国证监会证监机构字2002344 号文核准，公司注册资本增至 65,859.03 万元，并完成对南京市国际信托投资公司和南京市信托投资公司所属 7家证券营业部的重组。2002

19、 年 12 月 25 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。 经 2006 年 9 月中国证监会证监机构字2006218 号文核准，公司注册资本增至102,228.23 万元。2006 年 12 月 15 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。 经 2008 年 8 月中国证监会证监许可20081073 号文核准，公司注册资本增至177,105.195079 万元。2008 年 11 月 23 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。 经 2011 年 9 月江苏证监局苏

20、证监机构字2011508 号文核准，公司注册资本增至 187,905.195079 万元。2011 年 10 月 11 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。 经 2012 年 9 月中国证监会证监许可20121217 号文核准，公司整体变更为股份有限公司，变更后公司名称为“南京证券股份有限公司”，注册资本变更为 190,000万元。2012 年 9 月 29 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的企业法人营业执照。 经 2015 年 9 月全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函 2015 6423号文同意，公司股票于

21、2015 年 10 月 30 日起在全国股转系统公开转让。公司于挂牌同时发行 573,999,503 股股份，公司注册资本增至 247,399.9503 万元，全国中小企业南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 9 / 210 股份转让系统有限责任公司出具股转系统函20156853 号文，确认公司本次股票发行的备案。2015 年 11 月 13 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的营业执照。经 2018 年 5 月全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函20181774 号文同意， 公司股票自 2018 年 5 月 17 日起终止在全国股转系统挂牌。 经 2

22、018 年 4 月中国证监会证监许可2018744 号文核准，公司于 2018 年 6 月首次公开发行 27,502 万股人民币普通股新股，公司发行的人民币普通股于 2018 年 6月 13 日起正式在上海证券交易所上市交易。本次发行完成后，公司注册资本增至274,901.9503 万元。2018 年 10 月 18 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的营业执照。 经公司 2018 年年度股东大会决议通过，公司以 2018 年末总股本 2,749,019,503股为基数， 实施资本公积转增股本， 向股权登记日登记在册的全体股东每 10 股转增 2股，共计转增 549,

23、803,901 股，公司注册资本增至 3,298,823,404 元。2019 年 8 月 14日， 公司完成工商变更登记手续， 取得了南京市市场监督管理局换发的 营业执照 。 经 2020 年 6 月中国证监会证监许可20201037 号文核准，公司于 2020 年 11月非公开发行387,537,630股人民币普通股新股， 公司注册资本增至3,686,361,034元。2020 年 12 月 4 日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市市场监督管理局换发的营业执照。 （二）（二） 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1、公司组织架构图 南京证券股份有限公司 2021 年年度报

24、告 10 / 210 2、公司主要子公司情况 名称名称 地址地址 设立设立 时间时间 注册资本注册资本（万元）（万元） 持股持股 比例比例 负责人负责人 联系电话联系电话 宁证期货 南京市秦淮区长乐路226号 长乐花园01幢1号-4，1号-7，1号-8 1995年5月 50,000 53.07% 夏 涛 025-52865017 巨石创投 南京市玄武区大钟亭8号 2012年5月 50,000 100% 祝和国 025-58797082 宁夏股权交易中心 宁夏银川市金凤区西湖街1号首创金融商务中心23楼 2015年6月 6,000 51% 金国斌 0951-8503227 蓝天投资 南京市玄武区

25、大钟亭8号 2019年6月 50,000 100% 金明炜 025-58519803 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司设有 104 家证券营业部，具体如下： 序号序号 地区地区 营业部名称营业部名称 地址地址 1 北京 北京南大街证券营业部 北京市怀柔区南大街 25 号楼 1 层 25-1 室 2 北京东三环南路证券营业部 北京市朝阳区东三环南路 19 号联合国际大厦甲段 M 层 3 福建 宁德福鼎天湖路证券营业部 福建省宁德市福鼎市天湖路 258 号 4 福州华林路证券营业部 福州市鼓楼区温泉街道华林路 201 号华

26、林大厦 10 层 01 室 5 广东 广州体育西路证券营业部 广东省广州市天河区体育西路 111-115 单号 10 楼 C2-D1 6 深圳科园路证券营业部 深圳市南山区粤海街道科园路 1003 号软件产业基地 2 栋裙楼 02 层 07 号 7 深圳深南中路证券营业部 深圳市福田区福田街道深南中路 3003 号北方大厦 三楼（301）、四楼（418、419、422） 8 汕头金砂路证券营业部 广东省汕头市金砂路 190 号帝豪花园 1 栋 111、211 号房复式 9 广西 南宁竹溪大道证券营业部 广西南宁市青秀区竹溪大道 36 号青湖中心 2 层 10 河北 保定复兴中路证券营业部 河北

27、省保定市莲池区复兴中路 1531 号世纪华庭底商 11 湖北 武汉新华路证券营业部 武汉市江汉区新华路 139 号凯盟大厦 3 楼 310 室 12 湖南 长沙湘府西路证券营业部 长沙市天心区湘府西路 31 号尚玺苑 20 栋 104、610 号 13 江苏 连云港赣榆东关路证券营业部 连云港市赣榆区青口镇东关路 26-4 号 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 11 / 210 14 盐城建湖县人民路证券营业部 盐城市建湖县人民路新华书城五楼 15 江阴人民中路证券营业部 江阴市人民中路 289 号-2（C 座 8 号房，泓昇商务大厦内 18 楼） 16 南京热河路证券营业部 南京市

28、鼓楼区热河路 8 号 17 南京江东中路证券营业部 南京市建邺区江东中路 389 号 18 常熟吉祥商城证券营业部 常熟市吉祥商城 1 号 19 南京常府街证券营业部 南京市秦淮区常府街 33 号 20 南京大钟亭证券营业部 南京市玄武区大钟亭 8 号 21 南京高淳镇兴路证券营业部 南京市高淳区淳溪镇镇兴路 177 号银庭馨苑 15 幢-36、37 室 22 南京溧水康利广场证券营业部 南京市溧水区永阳镇致远路 68 号康利华府 C 幢 105、106、107 室 23 南京柳洲南路证券营业部 南京市江北新区柳洲南路 2 号 01 幢 110 室 24 无锡五爱北路证券营业部 无锡市五爱北路

29、 97 号金置广场四楼 25 吴江松陵镇笠泽路证券营业部 苏州市吴江区松陵镇笠泽路 110 号-401 商铺 26 宿迁洪泽湖路证券营业部 宿迁市宿城区洪泽湖路 587 号 27 盱眙淮河北路证券营业部 淮安市盱眙县淮河北路（商贸中心）I-34 28 徐州解放北路证券营业部 徐州市鼓楼区锦绣茗都商办楼 1 号楼 1-111 29 南京龙蟠路证券营业部 南京市玄武区龙蟠路 9 号 201、202、301 室 30 金坛东环二路证券营业部 常州市金坛区东环二路 206-1 号 31 江阴澄杨路证券营业部 江阴市澄杨路 206 号云亭街道绮山松桥雅园 6 号 101 32 连云港通灌南路证券营业部

30、连云港市海州区通灌南路 1 号 2 楼 33 连云港墟沟中华西路证券营业部 连云港市连云区墟沟中华西路 25 号 2 楼 34 扬中江洲南路证券营业部 扬中市江洲南路 8 号 35 宜兴教育西路证券营业部 宜兴市宜城街道教育西路 21 号 803 室 36 张家港东环路证券营业部 张家港市杨舍镇东环路 68 号 37 镇江丹阳凤凰路证券营业部 丹阳市开发区凤凰路 16-27 号至 16-28 号 38 镇江句容宝塔路证券营业部 句容市华阳镇宝塔路 E 块底层 39 镇江中山东路证券营业部 镇江市中山东路 288-1 号 40 靖江骥阳路证券营业部 靖江市春江花城 A3、A5、A6、A7 41

31、南京软件大道证券营业部 南京市雨花台区软件大道 119 号丰盛商汇 6 栋 105 室 42 南京新华路证券营业部 南京市六合区新华路 139 号 43 南京新亭路证券营业部 南京市江宁区秣陵街道新亭路 9 号市政天元城 18 幢 105 室 44 南京文苑路证券营业部 南京市栖霞区仙林街道文苑路 8 号文苑广场 8-19、8-20 号 45 南京云南北路证券营业部 南京市鼓楼区云南北路 49 号 4 层 46 南京长乐路证券营业部 南京市秦淮区长乐路 226 号 47 南京中山北路证券营业部 南京市鼓楼区中山北路 202 号 48 南京中山南路证券营业部 南京市中山南路 311 号 49 南

32、通姚港路证券营业部 南通市姚港路 10 号 50 常州太湖东路证券营业部 常州市新北区太湖东路 101 号常发豪庭花园 17-2 商铺一层 51 南通青年中路证券营业部 南通市青年中路 82 号莱茵濠庭 3 幢 111B 室 52 盐城解放南路证券营业部 盐城市城南新区新都街道解放南路 261 号 1 幢 102 53 苏州时代广场证券营业部 苏州工业园区时代广场 23 幢 B 座 206 室 54 溧阳罗湾路证券营业部 溧阳市罗湾路 302 号 55 昆山长江北路证券营业部 昆山市开发区长江北路 400 号长江大厦一楼北侧 56 南京清凉门大街证券营业部 南京市鼓楼区清凉门大街 56-7 号

33、 57 常州花园街证券营业部 常州市武进区湖塘镇花园街 128 号 G1-11 58 泰州鼓楼北路证券营业部 泰州市海陵区鼓楼北路 56 号 103 室 59 南通海安黄海大道证券营业部 南通市海安市海安镇黄海大道（中）98 号 1 幢 20 室 60 南京浦口大道证券营业部 南京市浦口区浦口大道 11 号明发新城中心 2 栋 1 层 034-039 号 61 镇江长江路证券营业部 镇江市润州区金山街道长江路 267 号翠春堤晓 20 幢 103、102 62 启东江海中路证券营业部 启东市汇龙镇江海中路 668 号鼎来大厦一楼营业房北侧 63 苏州南天成路证券营业部 苏州市相城区高铁新城南天

34、成路 55 号相融大厦 1 层北边一间 64 江西 南昌红谷中大道证券营业部 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1326 号江报传媒大厦 101 室 65 九江九龙街证券营业部 江西省九江市浔阳区九龙街步红花园东区高住楼 111-112 号 66 宁夏 石嘴山大武口证券营业部 石嘴山市大武口区鸣沙路 79 号盛鼎商务中心南楼三楼 67 石嘴山富强西路证券营业部 宁夏石嘴山市惠农区富强西路 13 号 68 石嘴山平罗团结西路证券营业部 平罗县团结西路延伸段北侧星海花园小区 3 号商住楼 2-B 号 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 12 / 210 69 吴忠迎宾大街证券营业部 吴忠市

35、利通区迎宾大街古城路 90 号 70 银川凤凰北街证券营业部 宁夏银川市凤凰北街 21 号 71 银川怀远西路证券营业部 宁夏银川市西夏区怀远西路浩海星河雅居 1 号楼西侧商业房 72 银川民族北街证券营业部 宁夏银川市民族北街 15 号 73 银川文化东街证券营业部 银川市文化东街 36 号 74 银川治平路证券营业部 宁夏银川市兴庆区治平路清苑尚景 1 号 2 楼 75 银川正源南街证券营业部 银川市金凤区正源南街 91 号锦绣苑 24 号楼 14 号营业房 1-3 层 76 银川湖滨东街证券营业部 银川市湖滨东街 354 号 77 银川燕鸽湖证券营业部 银川市燕鸽湖燕兴路二区三段营业房

36、22 号 78 固原证券营业部 固原市原州区中山街 227 号固原工商银行三楼 79 中卫证券营业部 宁夏中卫市沙坡头区鼓楼东南角民族饭庄 1-2 层 80 吴忠同心利民街证券营业部 宁夏回族自治区同心县豫海镇利民街荣世商业广场 9 号楼 8-17 号营业房 8 号一楼 81 山东 临沂通达路证券营业部 临沂市兰山区通达路 36 号城建时代广场一楼 82 济南泉城路证券营业部 山东省济南市历下区省府前街东侧红尚坊 6 号楼 102、103 83 山西 太原高新街证券营业部 山西综改示范区太原学府园区高新街 9 号瑞杰科技中心 B 座一层西区、305 室、306 室 84 陕西 榆林定边献忠路证

37、券营业部 陕西榆林定边县献忠路荣泰小区 6-7 号 85 西安西二环证券营业部 西安市莲湖区西二环甲字一号嘉天 smart2 号楼 7 号、8 号商铺 86 上海 上海浦东新区灵山路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区灵山路 564、566 号一层 87 上海西藏南路证券营业部 上海市西藏南路 1332 号 88 上海番禺路证券营业部 上海市徐汇区番禺路 878 号 B 座 89 上海南车站路证券营业部 上海市南车站路 69 弄 1 号 2 层、4 层 90 上海浦东新区昌里东路 证券营业部 上海市浦东新区昌里东路 411 弄 7-11 号 104 室、105 室、106 室、107 室 9

38、1 四川 成都西一环路证券营业部 四川省成都市武侯区一环路西一段 31 号天朗锦邸附 106-112 号 92 云南 楚雄永安路证券营业部 云南省楚雄彝族自治州楚雄市开发区永安路 145 号 格瑞时代综合楼第 1 层 3、4 号商铺 93 昆明人民西路证券营业部 云南省昆明市人民西路保利六合 1 号写字楼 4 层 94 丽江香格里大道证券营业部 云南省丽江市古城区香格里大道 1261 号 95 浙江 杭州新塘路证券营业部 浙江省杭州市江干区新塘路 47 号、49 号、65 号 旺座中心 1 幢 1201 室 96 绍兴新昌人民西路证券营业部 新昌县人民西路 172 号 97 宁波锦寓路证券营业

39、部 宁波市鄞州区锦寓路 672 号 98 桐乡庆丰北路证券营业部 浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道庆丰北路 1-7、1-8 号 99 台州朝晖路证券营业部 浙江省台州市朝晖路 339 号、341 号 100 绍兴人民东路证券营业部 浙江省绍兴市越城区塔山街道嘉禾商务楼 7FB2 101 重庆 重庆较场口证券营业部 重庆市渝中区较场口 88 号得意世界 A 座 5 楼 102 重庆青枫南路证券营业部 重庆市渝北区青枫南路 21 号 103 重庆义学路证券营业部 重庆市义学路 2 号第 4 层 104 贵州 贵阳北京西路证券营业部 贵阳市观山湖区金阳南路 6 号贵阳世纪城 C 组团 40 号楼 1 层

40、9 号 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共设有 17 家分公司，具体如下： 名称名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 北京分公司 北京市朝阳区东三环南路 19 号院 1 号楼-2 至 15层 101 内甲段四层 M08/M11/M15/M17/M10 2013 年 9 月 焦 健 010-87820580 常州分公司 常州市新北区太湖东路 101 号 豪庭花园 17-2 商铺二层 2013 年 9 月 余世峻 0519-69880909 江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1326 号 江

41、报传媒大厦二层 202 室、203 室 2016 年 3 月 邓燕娟 0791-88555356 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 13 / 210 连云港分公司 连云港市新浦区海连中路国安商城一期二楼 0-20# 2012 年 4 月 闻长兵 0518-85510393 南京分公司 江苏省南京市大钟亭 8 号 2016 年 2 月 王 彤 025-83613112 南通分公司 南通市姚港路 10 号 2013 年 9 月 瞿德林 0513-85585578 宁夏分公司 宁夏银川市民族北街 15 号 2009 年 6 月 杨 宁 0951-6083535 上海分公司 上海西藏南路 1

42、332 号 5 楼 2012 年 5 月 火 星 021-53188852 深圳分公司 深圳市福田区福田街道深南中路 3003 号 北方大厦 415、416、417、421 2009 年 6 月 李 铮 0755-83279378 苏州分公司 苏州工业园区时代广场 23 幢 B 座 206 室 2013 年 9 月 闫 坤 0512-62888776 无锡分公司 江阴市人民中路 289 号-2 （泓昇商务大厦内 17 楼 B 座） 2020 年 1 月 梅 颖 0510-86874899 盐城分公司 盐城市城南新区新都街道解放南路 261 号 301 室（CND） 2013 年 9 月 刘有锦

43、 0515-66660809 云南分公司 云南省昆明市人民西路保利六合 1 号写字楼 4 层 2013 年 9 月 黄 卫 0871-65342180 浙江分公司 浙江省杭州市江干区旺座中心 1 幢 1202 室 2018 年 4 月 崔 勤 0571-86906786 镇江分公司 镇江市中山东路 288 号-1 号 2013 年 9 月 李镇胜 0511-85248167 重庆分公司 重庆市渝中区较场口 88 号 A 塔 5-02 2013 年 9 月 袁希平 023-63798302 河南分公司 河南省郑州市金水区金水路 288 号 C 区裙房 103 号 2021 年 7 月 翟 攀 0

44、371-89986719 七、七、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 签字会计师姓名 梁锋、邱平 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 东北证券股份有限公司 办公地址 吉林省长春市生态大街 6666 号 签字的保荐代表人姓名 张旭东、张兴云 持续督导的期间 2019 年 12 月 17 日-2021 年 12 月 31 日 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据

45、 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营业收入 2,741,633,842.89 2,365,296,802.01 15.91 2,201,777,265.63 归属于母公司股东的净利润 977,274,472.85 809,594,147.08 20.71 709,811,700.41 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 978,148,743.25 810,453,748.57 20.69 710,797,751.09 经营活动产生的现金流量净额 -2,633,910,781.64 -4,630,318,154.69 不适用 972,557,930.40

46、其他综合收益 149,027,304.12 -158,409,085.42 不适用 69,467,266.47 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019年末 资产总额 51,714,086,701.24 44,569,613,317.44 16.03 36,058,606,742.76 负债总额 34,919,849,621.33 28,665,166,023.05 21.82 24,853,738,942.18 归属于母公司股东的权益 16,444,092,913.70 15,786,218,143.08 4.17 11,092,148,554.01 所有者权益总额

47、 16,794,237,079.91 15,904,447,294.39 5.59 11,204,867,800.58 南京证券股份有限公司 2021 年年度报告 14 / 210 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元股） 0.27 0.24 12.50 0.22 稀释每股收益（元股） 0.27 0.24 12.50 0.22 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.27 0.24 12.50 0.22 加权平均净资产收益率（%） 6.06 6.74 减少 0.68 个百分点 6.55 扣

48、除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.07 6.75 减少 0.68 个百分点 6.56 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 ( (三三) ) 母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 14,609,218,004.62 14,640,877,075.80 核心净资本 13,559,218,004.62 13,040,877,075.80 净资产 16,149,002,466.83 15,574,522,831.77 风险覆盖率(%) 460.19 479.89 资本

49、杠杆率（%） 34.52 38.71 流动性覆盖率（%） 608.76 694.62 净稳定资金率（%） 232.89 248.18 净资本/净资产(%) 90.47 94.01 净资本/负债(%) 63.39 81.11 净资产/负债(%) 70.07 86.28 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 3.64 3.26 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 164.39 119.40 融资（含融券）的金额/净资本(%) 61.58 66.77 九、九、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 ( (一一) ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净

50、利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 ( (二二) ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 ( (三三) ) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 十、十、 2021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份）