公共经济学完整版课件.pptx

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1、 第第一一章章 导论导论一一.研究对象研究对象n1.1.简介简介n财政学，也被称为公共经济学或公共部门经济学；n研究的是政府行为，属于经济学的一个部分；它运用经济学的理论和方法检验和解释政府行为和政策对国民经济的影响。n它从“公”与“私”相互关系的角度来研究经济。 2. 研究对象研究对象（1）混合经济中“公办”与“私办”的边界划分。（2）“公办”领域中的责任主体确定以及活动方式选择。（3）立足于混合经济，在充分考虑对私人经济和市场机制影响的基础上，研究“公共性”问题。二、发展演进脉络二、发展演进脉络n1. 两两大理论传统大理论传统（1）“盎格鲁撒克逊传统”：注重税收研究， 忽视或基本没有涉足公

2、共支出研究。（2）“大陆传统”：重视公共支出的积极作用，主张政府干预。 n2. 大致脉络大致脉络n“需求管理”与宏观财政政策尝试性运用：“大危机”、“罗斯福新政”、凯恩斯通论n混合经济逐步形成与公共部门经济学萌芽：马斯格雷夫、萨缪尔森n诞生与发展：公共选择理论体系、“公共经济学学会”和公共经济学杂志、布坎南、斯蒂格利茨n3.基本理论框架基本理论框架n（1）以主流经济学、福利经济学等为理论基础，同时，汲取非主流经济学派中的公共选择理论n（2）以公共品作为核心范畴n（3）以效率与公平两个价值判断标准为依据，以政府三大经济职能为核心内容，分析公共部门经济活动及其效应n（4）注重“公”“私”效率边界及

3、动态均衡分析研究n（5）注重政府治理方式的选择和搭配三、相关学科三、相关学科n与与宏微观经济学宏微观经济学n与与政治学政治学n与与管理学管理学n与与法学法学四、财政学四、财政学的研究的研究方法方法n规范规范分析方法：分析方法：分清是非，回答的问题是“应该怎样”。n实证实证分析方法：分析方法：确认事实、弄清因果关系，回答的问题是“是什么”、“会怎样”、“为什么”。n计量计量分析：分析：用统计推论方法对经济变量之间的关系做出数值估计。n案例案例分析：分析：结合文献资料对单一对象进行分析第第二二章章 混合混合经济中的经济中的市场与市场与政府政府一一.帕累托效率与市场效率的含义帕累托效率与市场效率的含

4、义n1.帕累托效率帕累托效率n（1）帕累托最优：帕累托最优：在既定的个人偏好、生产技术和资源总量下，社会资源配置如果达到如下状态，则就是帕累托最优配置状态，即不可能通过任何资源的重新配置，在不降低任何成员的福利水平的情况下，能增加其他一些成员的福利水平。n（2）帕累托改善帕累托改善：在既定的个人偏好、生产技术和资源总量下，可以通过资源的重新配置，在不降低任何成员福利水平的情况下，能增加其他一些成员的福利水平。当一个经济体的资源配置达到这种状态时，我们说该经济体存在帕累托改善的机会。n（3）将上述两个定义结合，就可以用帕累托改善来界定帕累托最优：所谓帕累托最优状态就是不存在帕累托改善机会的资源配

5、置状态。n2.市场效率条件（一般均衡分析）市场效率条件（一般均衡分析）n（1）交换效率条件）交换效率条件 交换经济中的帕累托效率条件： 消费者A和B的边际替代率相等，即ABXYXYMRSMRS。 P1P2P3ghkP4P5OAOBYXA1A2A3A4 A5B1B2B3B4B5YBXBYAXAn生产效率条件生产效率条件生产经济中的帕累托效率条件是： 企业A和B的边际技术替代率相等，即。 E1E2E3wmnE4E5X(A)Y(B)KLL1L2L3L4 L5I1I2I3I4I5ABLKLKMRTSMRTS组合效率条件组合效率条件E1OYXY1X1p当二者边际替代率相等，且等于两种物品的边际转换律时，

6、便实现了生产和交换的一般均衡，从而也是组合效率。ABXYXYMRSMRSMRTm竞争与效率竞争与效率12XYXYMRSMRSMRTABLLKLKKpMRTSMRTSp12xXYXYypMRSMRSMRTp上述组合效率条件：实际上，都可以表示为： 如果没有达到上述条件，则虽然是生产有效率的，交换有效率的，但二者结合没有效率，因为消费者偏好的物品的交换比率，与生产技术上两个物品的交换律不相等（愿意放弃的比率与可以放弃的比率不同）。 能否实现上述效率条件，前提是市场有价格(产品和要素市场)，价格外生给定，且能够自动调整，价格等信息是对称的，否则无法保证均衡的实现和效率的实现。因此，完全竞争的市场能够

7、确保效率： 福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场机制，其市场均衡能够实现资源的有效配置（帕累托最优）。机制，其市场均衡能够实现资源的有效配置（帕累托最优）。二、混合经济中的政府及其经济行为二、混合经济中的政府及其经济行为的合法性的合法性n1.混合经济中的市场与政府混合经济中的市场与政府n现代市场经济是一个混合经济体。在混合经济体中物品和服务的生产决策、消费决策以及收入的分配决策都是由私人部门（市场）和公共部门（政府）共同决定的。n在现代混合经济体系下，政府的作用是无处不在，西方有一个谚语“from Cradle to Gr

8、ave”都离不开政府，离不开公共部门。 n2. 政府的含义与架构政府的含义与架构n政府是使用公共财产和公共资金，承担公共职责、履行公共义务的组织机构。n 以中国为例：n 横向分为3个层次：n （1）狭义政府：行政机构n （2）广义政府：行政机构事业单位公共企业n （3）公共部门：行政机构事业单位公共企业NGO国际组织n3. 政府与市场的区别政府与市场的区别n（1）政府具有强制权力n（2）政府中的主要决策者由选民选举产生n（3）政府是非盈利的n（4）政府有义务为社会中的全体成员服务n4. 政府经济行为的合法性政府经济行为的合法性n（1）市场是实现资源配置效率的理想工具；n（2）目前公认的应由政府

9、提供的服务，曾经或正在由市场提供。货币、国防、安全、法律执行、基础设施和教育等等；n政府能够做的大部分事情，私人部门也可以做，政府能够做的大部分事情，私人部门也可以做，为什么还需要政府呢？为什么还需要政府呢？（3）市场能够发挥效率优势，需要满足一些严格的假 定条件： 存在数量众多的消费者和厂商； 不存在集中和垄断的市场权力； 价格外生给定，不存在对价格的控制； 经济主体掌握完全信息； 资源和产品自由流动； 生产和消费不存在外部性，即私人成本和收益完全是内部化的。当上述一个或多个条件得不到满足时，就可能出现市场失灵，此时再由私人部门执行上述职能时，便无法获得满意的结果。（4）政府经济行为的合法性

10、在于市场失灵 政府只能做市场干不了或干不好的事； 市场失灵是政府干预的必要而非充分条件。三、市场失灵三、市场失灵n1.1.公共品公共品n共同消费，具有非排他性和非竞争性的物品和服务。n非排他性导致定价不可能；非竞争性导致定价无效率n存在公共品时，价格要么不存在（纯公共品），要么只能部分反映消费者的偏好（混合公共品）。n失去了价格的调整和引导作用，由市场提供公共品无法实现资源配置效率。n n2 2. .外部性外部性n 出现外部性时，个体边际收益（成本）与社会边际收益（成本）不一致；n 只考虑经济行为的个体边际收益和个体边际成本，将导致消费量或产量与社会最优水平不一致；n 价格信息失真，无法实现有

11、效引导和调整资源配置的作用。n3. 收入不平等收入不平等n如果市场是完全竞争的，满足前面的效率条件，从而可以实现资源配置效率，但却有可能会带来收入或财富分配的不平等；n政府通过政策（税收和支出）调整不平等，涉及对个体福利的比较，因此必需进行价值判断；n4. 信息不对称信息不对称n当存在信息不对称时，交易一方可以通过自己拥有的信息优势（私人信息）获利，从而违背了市场效率条件中交易双方信息对称的假定；n道德风险：保险市场n逆向选择：“二手”商品市场n5. 自然垄断自然垄断n 某些行业存在生产的规模收益递增，大厂商通过兼并或竞争，可以成为垄断企业；n 垄断企业可以通过控制价格，使价格高于边际成本，获

12、取超额利润，破坏了价格外生的假定，不符合帕累托最优条件；n 如果强行要求垄断企业按边际成本定价，则企业将无法弥补成本。DMACMCRNP3SLP4KP1JP2OMRq1q3q2EZ四、政府职能与政府失灵四、政府职能与政府失灵n1. 界定和实施产权界定和实施产权n在市场体系中，产权的界定和保护是交易的基础；n包括宪法、法律、法律的解释、法院和行政管理机构；n如果经济主体违背了政府制定的规则，则会受到相应的处罚，由此保证产权和契约的有效执行。n仅仅执行这一职能的政府：“最小政府”n2. 资源资源配置配置n政府通过直接或间接途径，介入资源配置过程，确保社会资源得到有效利用。n（1）资源配置职能的基本

13、要求：n 公私部门之间资源的最佳配置。n 公共部门内部资源的最佳配置。n 市场效率损失最小化。n （2）政府资源配置的基本内容：n 提供国防等公共服务；n 实施公共管理；n 建造公共工程和提供基础设施服务；n 干预外部性行为；n 管制自然垄断产业。n3.收入分配收入分配n 社会分配不公现象是市场自发运行的结果，依靠市场难以解决；n政府通过再分配政策调节社会收入分配不公平程度的职能，即为政府的收入分配职能；n 政府干预应在确保机会平等的前提下，使收入分配达到绝对平等与市场公平之间的某种状态。 n政府进行再分配的主要手段： 征收个人所得税； 征收财产税；征收遗产和赠与税；财政转移性支出； 政府社会

14、保险支出；干预自然垄断行业；政府投资性支出n4. 宏观经济稳定宏观经济稳定n政府的宏观经济稳定职能：政府通过税收和公共支出等政策工具，熨平经济波动，实现充分就业、物价稳定、国际收支状况合理、经济稳定增长等目标n经济波动和经济危机的产生不是市场机制资源配置出了问题，而是市场有效运行的结果；n 市场经济可以在微观层面达到资源最佳配置状态，但在宏观层面却无力自我调节，达到稳定状态；n 政府可以通过财政或货币政策，对总供给和总需求的失衡状态进行调节，其中财政政策是主要手段。n 经济萧条、经济过热：不同的政策进行调节。n5. 政府失灵政府失灵n（1）政府职能有效发挥的条件 ：n政府必需具有充分信息；n政

15、府以谋求社会福利最大化为目标 n（2）政府失灵的表现n 信息失灵n 对私人市场反应的有限控制（英国的窗户税,1990美国的奢侈品税）n 对官僚的有限控制（自利、效果评价、合规性）n 政治过程的内在缺陷第第三三章章 公共品理论公共品理论一、纯公共品的特征一、纯公共品的特征n“纯公共品是指这样一种物品，即每个人消费纯公共品是指这样一种物品，即每个人消费这种物品不会导致其他人对该物品消费的减少这种物品不会导致其他人对该物品消费的减少n 为一人所用，即为所全部人所用为一人所用，即为所全部人所用！ 1.共同消费性共同消费性（1 1）私人品。商品的总量等于每一个消费者所消费的该）私人品。商品的总量等于每一

16、个消费者所消费的该商品数量的总和。商品数量的总和。（2 2）纯公共品。对任何一个消费者而言，他所消费的公）纯公共品。对任何一个消费者而言，他所消费的公共品数量就是全社会的公共品总量共品数量就是全社会的公共品总量。2非竞争性非竞争性 某人对纯公共品的消费不会减少其他人对该物品的消某人对纯公共品的消费不会减少其他人对该物品的消费数量或质量，即在既定的公共品产出水平下，增加费数量或质量，即在既定的公共品产出水平下，增加一个消费者的边际成本为一个消费者的边际成本为0。 边际供给成本01200消费者数量边际生产成本01200公共品数量以社区路灯为例以社区路灯为例3 3非排他性非排他性 因技术或成本原因，

17、无法将拒绝付费的消费因技术或成本原因，无法将拒绝付费的消费者排除在纯公共品的消费范围之外；者排除在纯公共品的消费范围之外； 同时，任何人也无法用拒绝付费的方法，将同时，任何人也无法用拒绝付费的方法，将与其消费偏好不一致的纯公共品排除在他的消与其消费偏好不一致的纯公共品排除在他的消费范围之外。费范围之外。 具有共同消费性、非排他性和非竞争性的物品为纯公共具有共同消费性、非排他性和非竞争性的物品为纯公共品。品。 纯公共品的属性暗示了市场可能存在的失灵；纯公共品的属性暗示了市场可能存在的失灵； 由于排他性导致的自发价格机制的失灵，称之为由于排他性导致的自发价格机制的失灵，称之为“搭便车搭便车”行为；

18、行为； 即使可以实现纯公共品消费的排他，从效率角度看，这样即使可以实现纯公共品消费的排他，从效率角度看，这样做也是不合理的。做也是不合理的。二、公共品的分类二、公共品的分类1.1.纯公共品纯公共品 同时具有非竞争性和非排他性的物品；同时具有非竞争性和非排他性的物品；2.2.准公共品准公共品 消费上具有较高的非竞争性消费上具有较高的非竞争性( (消费超过某个临界点后会消费超过某个临界点后会出现一定的竞争性出现一定的竞争性) )，但易于排他的物品。拒绝付费者，但易于排他的物品。拒绝付费者很容易被排除在外；很容易被排除在外； 俱乐部物品、可变使用公共设施俱乐部物品、可变使用公共设施 3 .3 .共用

19、资源共用资源 消费上具有较高的竞争性，但无法有效排他消费上具有较高的竞争性，但无法有效排他 ； 竞争性和非排他性共存，导致消费者竞争性和非排他性共存，导致消费者“个体理性导致个体理性导致集体非理性行为集体非理性行为”； 由过度消费导致的拥挤外部性，与通常的外部性是不由过度消费导致的拥挤外部性，与通常的外部性是不同的。同的。4 .4 .政府提供的私人品政府提供的私人品 也称之为优效品（也称之为优效品（Merit goodMerit good）纯公共品：同时具有非竞争性和非排他性的物品。国防纯私人品：同时具有竞争性和排他性的物品。电脑和面包共用资源：消费上具有较高的竞争性，但无法有效排他 。公共牧

20、场、城市 公路、免费桥梁混合公共品/准公共品/非纯公共品：具有部分竞争性和排他性的物品。俱乐部物品：公共图书馆、有线电视可变使用的公用设施：公共汽车、收费桥梁、高速公路、自来水政府提供的私人品/优效品：义务教育、接种疫苗三、公共品属性和分类的补充说明三、公共品属性和分类的补充说明n1.1.虽然具有共同消费性，但消费者对公共品的虽然具有共同消费性，但消费者对公共品的评价并不相同；评价并不相同；n2.2.公共品的分类不是绝对的，取决于消费情况公共品的分类不是绝对的，取决于消费情况和技术状况；和技术状况；n3.3.某些不属于商品的东西也具有公共品的特征；某些不属于商品的东西也具有公共品的特征；空气、

21、阳光空气、阳光n4.4.公共品不一定都由公共部门提供；公共品不一定都由公共部门提供； n5.5.公共品不一定都由公共部门生产。公共品不一定都由公共部门生产。n案例：李老师的一天案例：李老师的一天n 周末到了，李老师难得清闲，一大早就来到公园锻炼。周末到了，李老师难得清闲，一大早就来到公园锻炼。从公园回来的路上，李老师看到中心小学的许多孩子周末还从公园回来的路上，李老师看到中心小学的许多孩子周末还背着书包来学校补习，不由得感叹现在的学生负担真重。吃背着书包来学校补习，不由得感叹现在的学生负担真重。吃过早饭，李老师决定去汉口看望朋友老陈，周末公共汽车竟过早饭，李老师决定去汉口看望朋友老陈，周末公共

22、汽车竟然不算拥挤，他找了一个靠窗的座位坐了下来。然而，公汽然不算拥挤，他找了一个靠窗的座位坐了下来。然而，公汽开到长江一桥时，碰到了堵车，而且一堵就是一个小时。老开到长江一桥时，碰到了堵车，而且一堵就是一个小时。老陈闲得无聊，就观看长江两边的风景，发现远处一个公共水陈闲得无聊，就观看长江两边的风景，发现远处一个公共水库里好多渔船在打鱼，正当李老师准备数数有多少只渔船时，库里好多渔船在打鱼，正当李老师准备数数有多少只渔船时，车开了。当李老师到达老陈家时，已经疲惫不堪。于是，老车开了。当李老师到达老陈家时，已经疲惫不堪。于是，老陈请李老师去酒店好好款待了一番，不想刚从酒店出来，老陈请李老师去酒店好

23、好款待了一番，不想刚从酒店出来，老陈钱包就被偷了，两人急忙赶到公安局报案。就这样，两人陈钱包就被偷了，两人急忙赶到公安局报案。就这样，两人忙乎了一天。晚上李老师赶回家时，为了节省时间，走了一忙乎了一天。晚上李老师赶回家时，为了节省时间，走了一条僻静的公路，没想到路灯被人打碎了，李老师不小心摔了条僻静的公路，没想到路灯被人打碎了，李老师不小心摔了一跤，鼻青脸肿地回到家里。对他来说，这真是郁闷的一天一跤，鼻青脸肿地回到家里。对他来说，这真是郁闷的一天。 三、纯公共品的有效供给（一般均衡分析）三、纯公共品的有效供给（一般均衡分析）（一）分析背景（一）分析背景 私人品总量等于个人消费量的加总，私人品是

24、可分的；私人品总量等于个人消费量的加总，私人品是可分的；纯公共品总量等于个人消费量，纯公共品是共同消费。纯公共品总量等于个人消费量，纯公共品是共同消费。 公共品生产与私人品生产没有区别。两种物品的生产达公共品生产与私人品生产没有区别。两种物品的生产达到了生产效率条件；到了生产效率条件； A和和B真实地表达自己的偏好和支付意愿；真实地表达自己的偏好和支付意愿； 给定给定B的效用水平，寻找使的效用水平，寻找使A效用最大化的资源配置方效用最大化的资源配置方式，目的是为了推导出公共品供给的帕累托最优条件。式，目的是为了推导出公共品供给的帕累托最优条件。（二）分析过程（二）分析过程 两个人：两个人：A和

25、和B 两种物品：公共品两种物品：公共品G和私人品和私人品X 两种物品的生产要素和技术给定两种物品的生产要素和技术给定I_BI_AXBG00GG0 xBG1G*G2G*G1G2G*EI_BTTPQPQXAxAFFXG1G2MH（三）分析结论（三）分析结论纯公共品供给的萨缪尔森条件：表明在最优点上：边际替代率之和表示人们为获得一个单位的G愿意放弃的X的总量；边际转换率表示在资源约束下人们为多生产一个单位G而必须放弃的X的产量。,iGXGXi A BMRSMRT四、纯公共品与私人品供给均衡的区别四、纯公共品与私人品供给均衡的区别 根据萨缪尔森条件和市场交换效率条件，分根据萨缪尔森条件和市场交换效率条

26、件，分别获得公私物品的市场需求曲线。（一般均衡别获得公私物品的市场需求曲线。（一般均衡到局部均衡）到局部均衡） 假定消费者真实地表达对公共品的偏好和支假定消费者真实地表达对公共品的偏好和支付意愿，通过构建一个公共品自愿供给的市场，付意愿，通过构建一个公共品自愿供给的市场，探讨公私物品供需均衡条件的区别。探讨公私物品供需均衡条件的区别。 通过一个简单的数值例子来说明。通过一个简单的数值例子来说明。 （一）分析背景（一）分析背景 举行一个派队，邀请举行一个派队，邀请4个人参加，派队提供个人参加，派队提供2个服务：饮料个服务：饮料和点唱歌曲。和点唱歌曲。 4个人必须自己付费来获得派队提供的服务；个人

27、必须自己付费来获得派队提供的服务； 在这个小范围中，饮料属于私人品，歌曲属于公共品。在这个小范围中，饮料属于私人品，歌曲属于公共品。 （二）分析过程（二）分析过程 1.私人品：饮料私人品：饮料16532160饮料数量边际受益/边际支付意愿私人品供需局部均衡模型私人品供需局部均衡模型2.2.公共品：歌曲公共品：歌曲0歌曲数量边际受益/边际支付意愿公共品供需局部均衡模型公共品供需局部均衡模型123456 （三）分析结论（三）分析结论(参看曲线参看曲线) 私人品的社会需求曲线等于个人需求曲线的横向加总，社私人品的社会需求曲线等于个人需求曲线的横向加总，社会需求曲线与供给曲线（边际成本曲线）相交，确定

28、整个社会需求曲线与供给曲线（边际成本曲线）相交，确定整个社会私人品的均衡产量；会私人品的均衡产量； 公共品的社会需求曲线等于个人需求曲线的纵向加总，社公共品的社会需求曲线等于个人需求曲线的纵向加总，社会需求曲线与供给曲线（边际成本曲线）相交，确定整个社会需求曲线与供给曲线（边际成本曲线）相交，确定整个社会公共品的均衡产量；会公共品的均衡产量；五、纯公共品市场供给的失灵五、纯公共品市场供给的失灵 上述均衡分析是一种拟市场的上述均衡分析是一种拟市场的“林达尔方法林达尔方法”，公共品的需求曲线表明在不同的供给水平上，消费公共品的需求曲线表明在不同的供给水平上，消费者为每额外消费一单位公共品所愿意支付

29、的代价。者为每额外消费一单位公共品所愿意支付的代价。 公共品的属性导致市场定价方式是失灵的，公共品的属性导致市场定价方式是失灵的，通过市场供给公共品是无效率的。通过市场供给公共品是无效率的。 非排他性与由此导致的非排他性与由此导致的“搭便车搭便车”是如何导是如何导致私人供给无效率。致私人供给无效率。数值例子：数值例子： 假设有两个逃兵假设有两个逃兵A和和B，在逃跑的路上，两个人消费的物品，在逃跑的路上，两个人消费的物品有两个：面包和安全。有两个：面包和安全。 面包是私人品，安全是公共品面包是私人品，安全是公共品 。 假定两人有两个小时的时间来从事生产。假定两人有两个小时的时间来从事生产。 每投

30、入每投入1个小时用于生产面包，则为本人带来个小时用于生产面包，则为本人带来3个单位的面包，个单位的面包，但不会给另一个人带来任何效用；每投入但不会给另一个人带来任何效用；每投入1个小时站岗，则个小时站岗，则为本人带来相当于为本人带来相当于2个单位面包的效用，但也给另一个带来个单位面包的效用，但也给另一个带来同样的效用（同样的效用（2个面包）。个面包）。 假定两人不会将所有时间都投入到站岗中，都至少投入假定两人不会将所有时间都投入到站岗中，都至少投入1个小时生产面包。个小时生产面包。 他们会不会将另一个小时用于站岗呢？他们会不会将另一个小时用于站岗呢？ 基于上述假设，得到两人的支付矩阵：基于上述

31、假设，得到两人的支付矩阵：n非竞争性导致对公共品定价是无效率的。非竞争性导致对公共品定价是无效率的。PMC=0MC=0使用人数价格边际收益曲线 或 公共品需求曲线QEM六、纯公共品政府供给的失灵六、纯公共品政府供给的失灵因为共同消费性和非排他性，理想个人将不会在消费因为共同消费性和非排他性，理想个人将不会在消费公共品中自愿按价格付费，而是选择成为公共品中自愿按价格付费，而是选择成为“搭便车搭便车”者；者；同样的原因，如果按人们显示的对公共品的偏好强制同样的原因，如果按人们显示的对公共品的偏好强制征税，则人们将不会自动披露自己的边际偏好；征税，则人们将不会自动披露自己的边际偏好；如果个人对公共品

32、的偏好强度与其纳税没有关联，则如果个人对公共品的偏好强度与其纳税没有关联，则人们又会夸大对公共品的偏好；人们又会夸大对公共品的偏好； 公众不愿意真实披露对公共品的支付意愿，给公众不愿意真实披露对公共品的支付意愿，给政府决策带来了信息难题；政府决策带来了信息难题； 既然不能依靠使用者自愿披露偏好的手段，政既然不能依靠使用者自愿披露偏好的手段，政府就必须运用一些非直接的手段，比如投票。府就必须运用一些非直接的手段，比如投票。七、混合公共品的最优供给七、混合公共品的最优供给1 1. .混合公共品混合公共品 也称为准公共品也称为准公共品。 具有部分竞争性或排他性。具有部分竞争性或排他性。 额外增加一个

33、人对上述物品消费，会降低，当不会消除他额外增加一个人对上述物品消费，会降低，当不会消除他人对同一物品的消费水平。人对同一物品的消费水平。2. 2. 分析类别分析类别 （1）俱乐部物品）俱乐部物品 一般假定每种设施的使用人数是可以控制的，但是每个人的一般假定每种设施的使用人数是可以控制的，但是每个人的使用频率无法控制。小区的娱乐休息室、小区的养老服务机使用频率无法控制。小区的娱乐休息室、小区的养老服务机构、消防服务。构、消防服务。 （2）可变使用的公共品）可变使用的公共品 可以排他，也可以是非排他的。但是如果可以排他，则使可以排他，也可以是非排他的。但是如果可以排他，则使用的频率而不是使用者人数

34、是可以控制的。包括公园、道路、用的频率而不是使用者人数是可以控制的。包括公园、道路、桥梁和地铁等。桥梁和地铁等。 3.俱乐部物品俱乐部物品（1 1）背景假设）背景假设n俱乐部成员规模为俱乐部成员规模为N N；n在俱乐部内部每个成员对俱乐部公共品的偏好相同；不在俱乐部内部每个成员对俱乐部公共品的偏好相同；不存在大部分人过于偏好或过于不偏好该物品；存在大部分人过于偏好或过于不偏好该物品；n俱乐部成员平等分摊物品的供给成本；俱乐部成员平等分摊物品的供给成本；n当当N N增加时，每个成员的偏好将发生改变；增加时，每个成员的偏好将发生改变；n当俱乐部物品的消费人数不变时，俱乐部物品的最优供当俱乐部物品的

35、消费人数不变时，俱乐部物品的最优供给条件与纯公共品相同，即当额外一单位公共品给每个成给条件与纯公共品相同，即当额外一单位公共品给每个成员带来的边际收益之和等于边际成本时，便达到了最优供员带来的边际收益之和等于边际成本时，便达到了最优供给量。给量。（2）俱乐部物品的特征）俱乐部物品的特征n（1 1）给定公共品供给量不变，当俱乐部物品的使用者）给定公共品供给量不变，当俱乐部物品的使用者增加时，原有使用者的消费收益将会降低。这种降低增加时，原有使用者的消费收益将会降低。这种降低是俱乐部物品的拥挤性导致的。是俱乐部物品的拥挤性导致的。n（2 2）给定公共品供给量不变，新成员的加入会原有成）给定公共品供

36、给量不变，新成员的加入会原有成员的分摊公共品供给成本。员的分摊公共品供给成本。n（3 3）当降低收益抵消了成本分摊的好处时，增加新成）当降低收益抵消了成本分摊的好处时，增加新成员是不合意的。因此，存在一个俱乐部公共品的最优员是不合意的。因此，存在一个俱乐部公共品的最优使用者数量。使用者数量。 （3）分析）分析 iGXGXiMRSMRTCN MBNTBC/NN0EMN*0N成本、收益GXCG MRSN MBN （4）结论）结论 第一，存在依靠市场机制有效提供俱乐部公共品第一，存在依靠市场机制有效提供俱乐部公共品的潜在可能；的潜在可能； 第二，如果排他不可能、最优设施规模过大、缺第二，如果排他不可

37、能、最优设施规模过大、缺乏竞争环境、公共设施供给成本递减，则会导致混乏竞争环境、公共设施供给成本递减，则会导致混合公共品供给失效。合公共品供给失效。第四章第四章 外部性理论外部性理论外部性的概念外部性的分类技术外部性 V.S 货币外部性正外部性 V.S 负外部性消费外部性 V.S 生产外部性总体外部性 V.S 个体外部性外部性与市场低效率正外部性产品消费和供给不足负外部性产品过度消费和供给市场低效率的表现市场低效率的表现 市场自愿解：科 斯 定 理 政府干预解：庀古税和补贴一、外部性的概念和类别一、外部性的概念和类别1 外部性的概念外部性的概念 广义上讲，外部性就是一种第三方效应。广义上讲，外

38、部性就是一种第三方效应。 在标准的市场交易中，交易双方的厂商和消费者获得交易带来的全部收益或承担相应的全部成本。有的时候，交易双方之外的第三方从中获得了部分收益或承担了部分成本。此时，市场经济中便出现了低效率，因为直接的交易者没有激励去考虑第三方的收益或成本。 所谓外部性，是指未在价格中得到反映的经济成本所谓外部性，是指未在价格中得到反映的经济成本或效益。或效益。 当一个人或企业的行为影响到另一个人或企业，而后者并没有为此付费或收费，则外部性就会出现。 2 外部性的类别外部性的类别（1）货币外部性和技术外部性货币外部性和技术外部性n考虑如下两个例子：n（1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买

39、一辆小点的、省油的汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是，小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格；n（2）工厂排放的废气侵蚀了房屋和汽车上的油漆，并造成了呼吸及其他健康问题。废气还可能影响其他产业，比如商业捕鱼业，该行业的渔业资源可能受到酸雨的损害。废气对居民和厂商都造成了损害，这种损害与他们是否与该厂发生交易行为无关。货币外部性：货币外部性： 完全通过消费者和厂商面对的价格来实现的第三方效完全通过消费者和厂商面对的价格来实现的第三方效应。应。 它们影响的是消费者的预算约束和厂商的利润。它们影响的是消费者的预算

40、约束和厂商的利润。技术外部性：技术外部性： 直接影响消费者和厂商，但市场体系又不会将它们考直接影响消费者和厂商，但市场体系又不会将它们考虑在内的第三方效应。虑在内的第三方效应。 a.废气的排放直接影响到消费者和厂商，它进入或改变废气的排放直接影响到消费者和厂商，它进入或改变了消费者的效用函数和厂商的生产函数。了消费者的效用函数和厂商的生产函数。 b.不管是排放废气的厂商还是他们的消费者，都没有不管是排放废气的厂商还是他们的消费者，都没有激励去考虑污染的破坏。激励去考虑污染的破坏。（2 2）正外部性和负外部性）正外部性和负外部性n正外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效

41、益；n义务教育、网络效应、研发活动、接种疫苗；n负外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济成本。n 高速路上的拥挤、飞机场的噪音（3 3）消费外部性和生产外部性）消费外部性和生产外部性 根据外部性的来源将其分为消费外部性和生产外部性。 前者是消费行为导致的，后者是生产行为导致的。（3）总体外部性和个体外部性）总体外部性和个体外部性在总体外部性中，外部性的个体来源的身份是不重要在总体外部性中，外部性的个体来源的身份是不重要的。对那些受外部性影响的主体来说，它们只关心外的。对那些受外部性影响的主体来说，它们只关心外部性的总体行为或组合行为。部性的总体行为或组合行为。在个体外部

42、性中，对那些受外部性影响的个体来说，在个体外部性中，对那些受外部性影响的个体来说，外部性的个别来源的身份是重要的。外部性的个别来源的身份是重要的。 总体外部性和个体外部性的区别总体外部性和个体外部性的区别 在总体外部性的情况下，政府对外部性的修正要比个在总体外部性的情况下，政府对外部性的修正要比个体外部性的情况容易。总体外部性下实现效率解所需体外部性的情况容易。总体外部性下实现效率解所需要的政策是简单明了的，政府在此时有能力改善市场要的政策是简单明了的，政府在此时有能力改善市场无效率的结果；无效率的结果； 个体外部性下实现效率解所需要的政策是复杂的，通个体外部性下实现效率解所需要的政策是复杂的

43、，通常不可实行。政府甚至无法近似实现有效解。常不可实行。政府甚至无法近似实现有效解。 二、外部性与公共品的联系和区别二、外部性与公共品的联系和区别 n1联系。联系。n外部性和公共品有很大共性。在外部性覆盖的范围内，外部性和公共品有很大共性。在外部性覆盖的范围内，也具有共同消费性和非排他性，不管外部性的受益者也具有共同消费性和非排他性，不管外部性的受益者或受害者是否愿意，外部性的影响是无法拒绝的。甚或受害者是否愿意，外部性的影响是无法拒绝的。甚至可以说，公共品是外部性的极端特例。至可以说，公共品是外部性的极端特例。n2区别区别n（1）公共品提供出来能使所有人同等受益，而外部性）公共品提供出来能使

44、所有人同等受益，而外部性则不过是私人或企业活动的副产品，是提供私人产品则不过是私人或企业活动的副产品，是提供私人产品过程中附带产生的，对不同主体带来的受益或成本是过程中附带产生的，对不同主体带来的受益或成本是不同的。不同的。n（2）公共品的提供是有目的的，而外部性产生者的活）公共品的提供是有目的的，而外部性产生者的活动目的是提供私人品，外部性的产生是非故意的。带动目的是提供私人品，外部性的产生是非故意的。带来外部性的人并不是故意损害他人或为他人造福，正来外部性的人并不是故意损害他人或为他人造福，正外部性中没有善意，负外部性中也没有恶意。外部性中没有善意，负外部性中也没有恶意。三、外部性对资源配

45、置的影响三、外部性对资源配置的影响n市场机制配置纯公共品将导致市场无效，而市场机制市场机制配置纯公共品将导致市场无效，而市场机制配置外部性产品时，市场是低效的。配置外部性产品时，市场是低效的。n1负外部性负外部性（1）由于负外部性的存在，导致负外部性的产品会被过度消费和生产，高于市场效率水平；（2）过度消费和生产带来社会超额损失，导致市场的低效率。n2正外部性正外部性n（1）由于正外部性的存在，导致正外部性的）由于正外部性的存在，导致正外部性的产品会消费和生产不足，低于市场效率水平；产品会消费和生产不足，低于市场效率水平；n（2）消费和生产不足带来社会超额损失，导）消费和生产不足带来社会超额损

46、失，导致市场的低效率。致市场的低效率。四、外部性的市场解决办法四、外部性的市场解决办法n1物与物之间的外部性（生产外部性）物与物之间的外部性（生产外部性）n（1）共同所有）共同所有n通过共同所有制，将私人决策的后果内部化；通过共同所有制，将私人决策的后果内部化；n（2）契约）契约n保持各自独立的私人所有权，但通过签订契约保持各自独立的私人所有权，但通过签订契约来达到有效的常量。来达到有效的常量。n（3）比较）比较n哪种组织形式更有效率？哪种组织形式更有效率？n在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大，在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大，需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导

47、致需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导致组织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂组织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂贵。贵。n如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合经如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合经营者不能专注于某个核心专业领域，不得不同时兼顾营者不能专注于某个核心专业领域，不得不同时兼顾两种生产和两个市场，此时，共同所有制带来的好处两种生产和两个市场，此时，共同所有制带来的好处也要大打折扣。也要大打折扣。n契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完全的，在契约的执行中一旦产生分歧，法律成本可能全的，在契约的

48、执行中一旦产生分歧，法律成本可能非常高昂，甚至可能导致契约不可执行。非常高昂，甚至可能导致契约不可执行。n合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市场控制能力，由此带来的福利损失可能会超过外部性场控制能力，由此带来的福利损失可能会超过外部性消除的收益。消除的收益。n2人与人之间的外部性（消费外部性）人与人之间的外部性（消费外部性） 例子：考虑教室中的两个人。例子：考虑教室中的两个人。S（抽烟者）喜欢抽（抽烟者）喜欢抽烟；烟；N（不吸烟者）讨厌抽烟行为。（不吸烟者）讨厌抽烟行为。S如果要抽烟肯定如果要抽烟肯定会对会对N产生负外部性，而产生负外部性，而

49、N消费清洁空气也会对消费清洁空气也会对S产生产生负外部性。负外部性。（1）如果初始权利界定给吸烟者）如果初始权利界定给吸烟者S （2）如果初始权利界定给不吸烟者）如果初始权利界定给不吸烟者N n3科斯定理的一般陈述科斯定理的一般陈述 n在明确界定产权、信息对称、交易成本为0的情况下；可以通过外部性各方的自愿谈判，将外部性内部化，从而达到有效率的结果；有效结果的达成，与谁拥有初始权利无关。n科斯定理的含义：科斯定理的含义：n（1）只要产权能被清晰界定，不需要政府对外部性进）只要产权能被清晰界定，不需要政府对外部性进行干预；行干预；n（2）当发生外部性时，只要那些被外部性影响的主体，）当发生外部性

50、时，只要那些被外部性影响的主体，与外部性的施加者达成了私人协议，就能消除外部性与外部性的施加者达成了私人协议，就能消除外部性导致的市场低效；导致的市场低效；n（3）这些私人协议主要设定向产权受损者支付的补偿）这些私人协议主要设定向产权受损者支付的补偿数额；数额；n（4）补偿的水平将确保对外部性的正确定价和帕累托）补偿的水平将确保对外部性的正确定价和帕累托改善的实现。改善的实现。n4科斯定理失效科斯定理失效n（1）存在收入效应）存在收入效应 n 法定权利的分配决定了谁付费谁受益，因此它会影法定权利的分配决定了谁付费谁受益，因此它会影响人们的收入。由付费带来的显著收入效应会影响均响人们的收入。由付