国际经济学理论教材教学课件（全）.ppt

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1、第一章第一章 国际贸易理论的国际贸易理论的微观基础微观基础 本章结构本章结构国际贸易理论的研究对象与目的国际贸易理论的基本分析方法与模型框架 v国际贸易研究方法的特点v主要分析工具v封闭条件下的一般均衡v开放条件下的一般均衡v贸易利益国际贸易的起因 第一节第一节 国际贸易理论的研究对象与目的国际贸易理论的研究对象与目的v国际贸易理论的研究对象 什么是国际贸易：v狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的跨国流动；v在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括要素贸易。国际贸易的理论基础：微观经济学。 v国际贸易理论的研究目的 生产要素在国际间和国内的流动程度的差别引起的对国际间资源配置问题的研究；现实中

2、人为的贸易障碍对经济和福利的影响。 第二节第二节 国际贸易理论的基本分析方法与国际贸易理论的基本分析方法与模型框架模型框架 一、国际贸易研究方法的特点一、国际贸易研究方法的特点 v不涉及货币因素 v在分析框架上，贸易理论模型大都假定世界上只有两国、两商品（或部门）、两要素； v多采用一般均衡分析方法；v静态或比较静态分析 二、主要分析工具二、主要分析工具（一）、生产可能性边界与供给（一）、生产可能性边界与供给1.生产可能性边界：生产可能性边界：v基本假设：（1）商品市场和生产要素市场完全竞争；（2）商品的生产技术条件既定且规模收益不变；（3）生产要素的总供给固定不变；（4）生产要素可在各部门间

3、自由流动；（5）生产要素都充分利用；（6）经济活动中不存在外在性（externality）。v过程推导：(,)XFKLxxx(,)Y FKLyyyK KKxyL LLxywMRTSrLyKxOxOyLxKyEY0X0 图 11（1）生产函数：（2）充分就业条件：（3）利润最大化约束条件：（4）契约线：由此导出生产可能性边界：图12ABXY C(a)(b)XYOO2.机会成本：机会成本：v机会成本递增（见图12（a）v机会成本不变（见图12（b）3.商品市场均衡：商品市场均衡：v均衡条件：相对价格等于机会成本 。v均衡图示：OXEYXeYe图13p0p1E（二）消费者偏好与社会无差异曲线（二）消

4、费者偏好与社会无差异曲线v社会无差异曲线图示：图14XYOBBU0v社会无差异曲线的用途：（1）确定一国的均衡消费点；（2）衡量整个社会福利。三、封闭条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解（一）一般均衡条件与均衡解pxMRTpypxMRSpyXXcpYYcpE图15XOYUapv生产均衡：v消费均衡：市场出清：（二）国民供给曲线与国民需求曲线（二）国民供给曲线与国民需求曲线 Px/PyPx/PyPx/Py=2Px/Py=1/2Px/Py=1FXOYPx/Py=1Px/Py=2Px/Py=1/2EDS2S1S3FXOYEDD2D3D1(a)(a)1/2OS2S121(b)图16 XS3XOD

5、2D3D1211/2(b)图17 NSxNDs(a)（三）、封闭的相对价格差与国际贸易的发生（三）、封闭的相对价格差与国际贸易的发生v本国（A国，图18）与外国（B国，图19）同时存在的情形：Px/PyOX1图8Px/PyOX2图9四、开放条件下的一般均衡四、开放条件下的一般均衡v（一）一般均衡条件与均衡解（一）一般均衡条件与均衡解 pxMRTpypxMRSpy()()wwPXXPYYxcpyPcXYOQC图110v生产均衡：v消费均衡：贸易平衡：（二）、国际均衡价格（二）、国际均衡价格2Px/PyOX1(a)OXp-XcA国过剩供给曲线Px/Py(b)图111Px/PyOX2图112OXc-

6、XpB国过剩供给曲线Px/Py(b)(a)v将两国的过剩需求曲线放在同一坐标中，决定国际均衡价格（1 2 ）：2B国过剩需求曲线A国过剩供给曲线Px/Py1OX过剩供给或需求图113/wwPPxy五、贸易利益五、贸易利益（一）、贸易利益的衡量（一）、贸易利益的衡量v通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量：通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量：图114U2U1ppwQXO（二）、贸易利益的分解（二）、贸易利益的分解v交换利益：个人或国家之间拥有不同的商品禀赋或偏好，通过商品交易均可改善各自的福利（图中U1到 U2）；v专业化利益：个体或国家之间通过专门从事其效率相对最高的生产来获得

7、额外的利益（图中 U2到U3 ）。 CFEQP*U1U2U3图115XOYpw第三节第三节 国际贸易的起因国际贸易的起因 一、一个没有贸易一、一个没有贸易的假想世界的假想世界v两国没有贸易的充分条件：生产函数、要素供应量、消费偏好都相同；规模收益不变和完全竞争。 YOX图116Epv两国没有贸易的充分必要条件：（1）两国相同商品的生产函数相同；（2）两国相对要素禀赋相同；（3）两国消费偏好相同；（4）规模收益不变；（5）两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部经济性。 BAYOXA/B/图 117pbpa二、国际贸易的起因二、国际贸易的起因生产技术差异要素禀赋差异需求方面的差异不

8、完全竞争和规模收益递增第二章第二章 古典贸易理论古典贸易理论本章结构本章结构古典贸易理论的演变劳动生产率差异与国际贸易 v模型基本结构 v绝对优势与比较优势v李嘉图比较成本理论的图示古典贸易理论的验证与评价第一节第一节 古典贸易理论的演变古典贸易理论的演变 v亚当斯密对于国际贸易学说的贡献。Adam Smith (1723-1790)v李嘉图提出的比较优势理论。David Ricardo,1772-1823 第二节第二节 劳动生产率差异与国际贸易劳动生产率差异与国际贸易一、模型基本结构一、模型基本结构v生产要素只有劳动一种；v劳动在一国之内是完全同质的；v劳动在一国之内可自由流动，在国际间不能

9、流动；v规模收益不变；v商品和劳动市场都是完全竞争的；v不考虑运输成本和其它交易费用；v两国的生产函数不相同；v两国的消费者偏好相同。 221模型（两个国家、两种产品、一种要素）A和B两国的X和Y 两种产品的生产函数为： xxxxLbXLaX,yyyyLbYLaY,二、绝对优势与比较优势二、绝对优势与比较优势v李嘉图认为生产成本取决于劳动投入，商品的生产成本或价格与其劳动生产率成反比。vA、B两国生产技术差异的两个实例： ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量64ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量68表表21(b) 两国的单位产出所需的劳动量两国的单位产出所需的劳动量表表21(a) 两国的

10、单位产出所需的劳动量两国的单位产出所需的劳动量表表22(a) 两国的劳动生产率两国的劳动生产率ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/4ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/8表表22(b) 两国的劳动生产率两国的劳动生产率v现在放弃1个单位处于绝对劣势或相对劣势地位的部门生产，专业化分工后的净效果为：表表23(a) 国际分工后生产变化的净效果国际分工后生产变化的净效果AB世界生产净变化X+2-11Y-1+32表表23(b) 国际分工后生产变化的净效果国际分工后生产变化的净效果AB世界生产净变化X+2-11Y-1+1.50.5结论：结论：v李嘉图的比较优势学说

11、比斯密的绝对优势学说更具有普遍意义。v只要两国间存在成本上的差异，即使其中一国处于全面的劣势地位，国际贸易仍会发生，而且可以使所有国家获利。 三、李嘉图比较优势理论的图示三、李嘉图比较优势理论的图示 （一）生产可能性边界（一）生产可能性边界 Xa Lx xLLLaxyXYLaaaxyYa Ly yLa其中表示A国的劳动供应总量，第三个表达式代表充分就业条件。 A、B两国的生产可能性曲线：EbAYBA/EaO图21B/X（二）封闭条件下的相对价格（二）封闭条件下的相对价格v在封闭均衡状态下，A、B两国的相对价格由各自的生产可能性边界与社会无差异曲线相切决定： /aaapPPXY/bbbXYpPP

12、（三）国际均衡价格（三）国际均衡价格vA国X商品过剩供给曲线的导出：AC1EaOp2YXC2Ap1(a)图22XaYap=Px/PyXaOXp-Xc(b)paaxLXaavA国过剩供给曲线与B国过剩需求曲线的交点决定的国际均衡价格：wpOpbp=Px/Py图23Xc-XpapbpOp=Px/PyX过剩供给或需求图24A国的过剩供给曲线B国的过剩需求曲线papbpw由图23和24可知国际均衡相对价格为位于，和之间。（四）贸易后的一般均衡（四）贸易后的一般均衡v如下图所示：贸易后A国完全专业化生产和出口X，进口Y；B国完全专业化生产和出口Y，进口X。 CapwAXDOY(a)图25EaEbFpwY

13、OXBCbB(b)（五）贸易利益（五）贸易利益v从贸易前后社会无差异曲线的移动来判定：贸易后社会无差异曲线均向上移动，因此，贸易改善了两国福利水平；v从资源配置的角度来判定：以A国为例，开放后放弃1单位Y的生产，转而生产X，再用X与B国交换Y，所得的Y商品数量为： 1aaxxppwaaayy第三节第三节 古典贸易理论的验证与评价古典贸易理论的验证与评价v迈克道格尔（Mac Dugall）对李嘉图贸易理论的实证检验：以1937年为例，考察了美国与英国各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。表表24 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果 行业或产品美国劳动生产率

14、/英国劳动生产率美国出口/英国出口收音机大于28生铁5容器4罐头3.5机械15表表24 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表1）纸1.51.421烟卷0.5油毡0.33针织品0.33皮鞋0.33可乐0.2化纤0.2表表24 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表2）棉制品0.11人造丝0.09啤酒0.06小于1.4水泥0.09男式毛制品0.04人造奶油0.03毛衣0.004资料来源：迈克道格尔（1951）。 v斯特恩（Robert Stern）的实证检验：比较1950年和1959年两个年份美、英两国的

15、劳动生产率与出口绩效之间的关系，检验证明在1950年，所观察的39个部门中，有33个部门支持假设检验，但到了1959年，这一关系有所削弱。 小结：李嘉图贸易理论的不足小结：李嘉图贸易理论的不足 v没能解释造成各国劳动生产差异的原因；v完全专业化生产与现实不相符。 第三章第三章 要素禀赋理论要素禀赋理论Eil Heckscher,1879-1952Bertil Ohlin ,1899-1979本章结构本章结构要素禀赋理论的基本模型H-O理论要素价格均等化理论 要素积累与国际贸易要素禀赋理论的验证与补充第一节第一节 要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的基本模型 一一、要素密集度和要素丰裕度、要素密

16、集度和要素丰裕度v要素密集度（要素密集度（Factor Intensity）是在生产一定产量）是在生产一定产量的某种产品时，两种生产要素投入的比例。假定使用的某种产品时，两种生产要素投入的比例。假定使用资本资本K和劳动力和劳动力L两种要素生产两种要素生产X和和Y两种产品，如果两种产品，如果则称则称X为为资本密集型产品资本密集型产品，Y为为劳动密集型产品劳动密集型产品。要素丰裕度（要素丰裕度（Factor Abundance）是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。假）是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。假定定A、B两个国家，若两个国家，若BBAALKLK则称则称A国国资本丰裕资本丰裕，B国

17、国劳动丰裕劳动丰裕。或或BBAArwBrwAYYXXLKLKB/ABAX/w/rKOLw/rkyXYkx/kykxY/图32KEaEbababOba L图31二二、模型基本假设、模型基本假设v要素禀赋模型建立在以下几条基本假设之上：要素禀赋模型建立在以下几条基本假设之上：v（1）两国相同部门的生产函数相同；）两国相同部门的生产函数相同；v（2）两国消费者偏好相同；）两国消费者偏好相同；v（3）规模收益不变；）规模收益不变；v（4）所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；）所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；v（5）两国的生产要素供给是既定不变的；）两国的生产要素供给是既定不变的；v（6）假设）

18、假设A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；国为劳动丰富的国家；v（7）生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；）生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；v（8）X、Y的生产技术不同，其中的生产技术不同，其中X假设为资本密集型产品，假设为资本密集型产品，Y假设为劳动密集型假设为劳动密集型产品；产品；v（9）不存在运输成本或其它贸易障碍。）不存在运输成本或其它贸易障碍。第二节第二节 H-O理论理论一、要素禀赋差异与相对供给差异一、要素禀赋差异与相对供给差异 二、封闭条件下的相对价格二、封闭条件下的相对价格 三、三、H-O定理定理赫克歇尔赫克歇尔俄林定理（俄

19、林定理（Heckscher-Ohlin Theorem）：）：在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生产和出口密集使用其丰裕要素的产在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生产和出口密集使用其丰裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。品，进口密集使用其稀缺要素的产品。推理过程：推理过程：国际贸易国际贸易商品的价格差商品的价格差生产产品的成本差别生产产品的成本差别生产要素的价格不同生产要素的价格不同各国生产要素的相对丰裕程度不同各国生产要素的相对丰裕程度不同产品的要素密集度不同产品的要素密集度不同假定中国和美国生产同种产品的技术相假定中国和美国生产同种产品的技术相同，生产布需要同，生产布需要2

20、单位资本和单位资本和5单位劳动。单位劳动。中国每单位资本和劳动的价格分别为中国每单位资本和劳动的价格分别为6美元和美元和1美元，而美国则分别为美元，而美国则分别为3美元和美元和4美元，结果中国每单位布的成本为美元，结果中国每单位布的成本为2x65x117美元，而美国为美元，而美国为2x35x426美元。美元。第三节第三节 要素价格均等化理论要素价格均等化理论假定假定A国劳动丰裕，国劳动丰裕，B国资本丰裕，国资本丰裕，X和和Y分别是劳分别是劳动和资本密集型产品。动和资本密集型产品。由于假定由于假定A国劳动力丰裕，所以封闭条件下国劳动力丰裕，所以封闭条件下A国劳国劳动力价格低，资本价格高；动力价格

21、低，资本价格高；B国资本丰裕，所以国资本丰裕，所以B国资本价格低，劳动力价格高。国资本价格低，劳动力价格高。A国国（劳动力丰裕）（劳动力丰裕）出口劳动密集出口劳动密集型产品型产品X进口资本密集进口资本密集型产品型产品Y因出口增因出口增加生产加生产因进口减因进口减少生产少生产劳动力需劳动力需求增加求增加资本需求资本需求增加增加劳动力供劳动力供给增加给增加资本供给资本供给增加增加需求强需求强供给强供给强需求弱需求弱供给弱供给弱劳动力价劳动力价格上升格上升资本价格资本价格下降下降B国国（资本丰裕）（资本丰裕）出口资本密集出口资本密集型产品型产品Y进口劳动密集进口劳动密集型产品型产品X因出口增因出口增

22、加生产加生产因进口减因进口减少生产少生产劳动力需劳动力需求增加求增加资本需求资本需求增加增加劳动力供劳动力供给增加给增加资本供给资本供给增加增加需求强需求强供给强供给强需求弱需求弱供给弱供给弱劳动力价劳动力价格下降格下降资本价格资本价格上升上升劳劳动动力力价价格格均均等等化化资资本本价价格格均均等等化化生产要素价格均等化过程生产要素价格均等化过程斯托珀斯托珀萨谬尔森定理（萨谬尔森定理（Stolper-Samuelson Theorem）:国际贸易国际贸易使得价格上升部门所密集使用要素的实际收入提高，其它要素的实际使得价格上升部门所密集使用要素的实际收入提高，其它要素的实际收入下降。收入下降。赫

23、克歇尔俄林萨谬尔森定理（赫克歇尔俄林萨谬尔森定理（Heckscher-Ohlin-Samuelson Theorem, H-O-S Theorem）：要素价格均等化定理）：要素价格均等化定理国际贸易不仅国际贸易不仅使得两国商品价格均等，同时使得要素的相对价格和绝对价格均等化。使得两国商品价格均等，同时使得要素的相对价格和绝对价格均等化。妨碍要素价格均等化的因素妨碍要素价格均等化的因素各国生产技术并不相同；各国生产技术并不相同；生产要素并非同质；生产要素并非同质；运输成本和贸易壁垒的存在。运输成本和贸易壁垒的存在。 Paul A. Samuelson, 1915一、生产要素等比例增长（一、生产要

24、素等比例增长（Balanced Growth）XY生产要素等比例增长使得生产可能性边界平行向生产要素等比例增长使得生产可能性边界平行向外移动，结果只是原有生产规模简单扩大，不会外移动，结果只是原有生产规模简单扩大，不会改变产品生产结构和贸易结构，因而对贸易的影改变产品生产结构和贸易结构，因而对贸易的影响是中性（响是中性（Neutral）的。）的。O二、偏向进口的生产要素增长（二、偏向进口的生产要素增长（Import-Biased Growth）进口部门密集使用生产要素的增长速度超过出口部门密集使用生产要素进口部门密集使用生产要素的增长速度超过出口部门密集使用生产要素的增长速度，从而使得本国生产

25、的产品代替一部分进口品，降低一国对的增长速度，从而使得本国生产的产品代替一部分进口品，降低一国对外贸的依赖程度。外贸的依赖程度。第四节第四节 要素积累与国际贸易要素积累与国际贸易XYO进口品进口品X部门密集使用的生产要素资本增长速度快于出口品部门密集使用的生产要素资本增长速度快于出口品Y部门部门密集使用的生产要素劳动力的增长速度，资本价格下降，在密集使用的生产要素劳动力的增长速度，资本价格下降，在X的国的国际市场价格不变的情况下，际市场价格不变的情况下，X生产部门的边际成本会低于市场价格，生产部门的边际成本会低于市场价格，从而促使企业增加从而促使企业增加X的生产，在国内对的生产，在国内对X的需

26、求保持不变的条件下，的需求保持不变的条件下，国内生产的增加会替代和减少国内生产的增加会替代和减少X的进口，结果该国进口规模缩小。的进口，结果该国进口规模缩小。同时，当同时，当X生产增加时，生产增加时，X部门不仅需要增加资部门不仅需要增加资本投入，还需增加劳动力投入，由于劳动力增本投入，还需增加劳动力投入，由于劳动力增长有限，所以需要长有限，所以需要Y生产部门释放劳动力，这意生产部门释放劳动力，这意味着味着Y的生产量减少，从而的生产量减少，从而Y的出口会下降，该的出口会下降，该国出口规模也缩减。国出口规模也缩减。由此可见，一国偏向进口的生产要素增长会使得贸由此可见，一国偏向进口的生产要素增长会使

27、得贸易规模缩减，因而这种要素增长是易规模缩减，因而这种要素增长是“反贸易反贸易”的。的。三、偏向出口的生产要素增长（三、偏向出口的生产要素增长（Export-Biased Growth）出口部门密集使用生产要素的增长速度超过进口部门密集使用生产要素的出口部门密集使用生产要素的增长速度超过进口部门密集使用生产要素的增长速度，从而使得本国出口品产出增加。增长速度，从而使得本国出口品产出增加。XYO偏向出口的生产要素增长使出口品偏向出口的生产要素增长使出口品Y的产量增加，这就扩大了出口商品的产量增加，这就扩大了出口商品的供货来源，因而会扩大产品的出口规模。同时，为了增加的供货来源，因而会扩大产品的出

28、口规模。同时，为了增加Y的生产，的生产，需要减少需要减少X的生产以释放资本，在国内需求保持不变的条件下，的生产以释放资本，在国内需求保持不变的条件下，X的进的进口会增加。口会增加。由此可见，一国偏向出口的生产要素增长会使得贸由此可见，一国偏向出口的生产要素增长会使得贸易规模扩大，因而这种要素增长是易规模扩大，因而这种要素增长是“亲贸易亲贸易”的。的。四、罗伯津斯基定理（四、罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）如果商品的国际比价保持不变，一种生产要素增加会如果商品的国际比价保持不变，一种生产要素增加会导致密集使用该要素的产品产出增加，而密集使用其导致密集使用该要素的产品产出增加

29、，而密集使用其它要素的产品产出减少。它要素的产品产出减少。罗伯津斯基定理的原因在于，当某种生产要素增加时，罗伯津斯基定理的原因在于，当某种生产要素增加时，要将其投入生产，必须与另外一种生产要素相结合。要将其投入生产，必须与另外一种生产要素相结合。在生产要素被充分利用的条件下，就要求另外一个部在生产要素被充分利用的条件下，就要求另外一个部门释放出所需要的生产要素，结果使得释放生产要素门释放出所需要的生产要素，结果使得释放生产要素的部门的产品产量减少。的部门的产品产量减少。五、悲惨的增长（五、悲惨的增长（Immiserizing Growth）悲惨的增长是指当一国生产要素增加从而使产品出口增加时，

30、该悲惨的增长是指当一国生产要素增加从而使产品出口增加时，该国的出口收入不但没有增加，反而减少了。造成这种局面的直接国的出口收入不但没有增加，反而减少了。造成这种局面的直接原因就是国际比价或贸易条件的恶化。原因就是国际比价或贸易条件的恶化。当一国某种产品的出口量在世界市场上已占有一定的比重或市场份额时，再当一国某种产品的出口量在世界市场上已占有一定的比重或市场份额时，再增加供应并为市场所吸收，它必定降低出口品的价格。如果商品价格下降，增加供应并为市场所吸收，它必定降低出口品的价格。如果商品价格下降，就可能出现这样一种情况，即由商品价格下降所带来的出口量的增加，从而就可能出现这样一种情况，即由商品

31、价格下降所带来的出口量的增加，从而带来的收入增加，可能被单纯的价格下降所抵消，甚至是收入水平的绝对下带来的收入增加，可能被单纯的价格下降所抵消，甚至是收入水平的绝对下降。例如，当某种商品的价格是降。例如，当某种商品的价格是5元时，其销售量是元时，其销售量是2个，当厂商将价格降到个，当厂商将价格降到3元时，其销售量只增加到元时，其销售量只增加到3个。从总收入的角度看，价格变化前，总收入是个。从总收入的角度看，价格变化前，总收入是10元，而价格变化后则是元，而价格变化后则是9元，总收入反而减少了。元，总收入反而减少了。XY悲惨增长发生的条件：悲惨增长发生的条件：（1）生产要素的增长偏向出口；）生产

32、要素的增长偏向出口；（2）该国是一个）该国是一个“大国大国”，出口数量影响国，出口数量影响国际市场价格；际市场价格；（3）出口产品的需求缺乏弹性。）出口产品的需求缺乏弹性。六、要素积累与比较优势六、要素积累与比较优势如果时间足够长的话，要素增长和积累可能会改变一国比较优势的形态，即以前如果时间足够长的话，要素增长和积累可能会改变一国比较优势的形态，即以前具有比较优势的产品，现在由于要素增长可能变成比较劣势；反之，以前处于比具有比较优势的产品，现在由于要素增长可能变成比较劣势；反之，以前处于比较劣势的产品，现在也可能变为具有比较优势。较劣势的产品，现在也可能变为具有比较优势。XYO如图，如图，A

33、国在要素增长之前，在国在要素增长之前，在Y商品具有比较优商品具有比较优势，因此在开始阶段出口势，因此在开始阶段出口Y，进口，进口X。但由于要素。但由于要素增长偏向增长偏向X部门，最终比较优势由部门，最终比较优势由Y商品转移到商品转移到X商商品，品，A国也变为出口国也变为出口X，进口，进口Y。历史上，美国经济的发展就是这方面的典型。在历史上，美国经济的发展就是这方面的典型。在1920年以前，美国在土地密集型年以前，美国在土地密集型产品具有比较优势；之后，随着要素积累，劳动和资本密集型产品变得具有比较产品具有比较优势；之后，随着要素积累，劳动和资本密集型产品变得具有比较优势。优势。第五节第五节 要

34、素禀赋理论的验证与补充要素禀赋理论的验证与补充一、里昂惕夫之谜（一、里昂惕夫之谜（Leontief Paradox）按照人们的一般直觉，美国是资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，根据要素禀赋按照人们的一般直觉，美国是资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，根据要素禀赋理论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但美国经济学家里昂惕理论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但美国经济学家里昂惕夫运用投入夫运用投入产出法计算发现美国实际上出口的是劳动密集型产品，而进口的是资产出法计算发现美国实际上出口的是劳动密集型产品，而进口的是资本密集型产品。这一有悖于直觉的现象被称为本密集型

35、产品。这一有悖于直觉的现象被称为“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。Wassily Leontief, 1906-1999美国国内生产美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动出口商品出口商品进口商品进口商品资本（资本（1947年美元价格）年美元价格）劳动（人年）劳动（人年）资本劳动比例（美元资本劳动比例（美元/人）人）255078018213991309133917018184第四章第四章特定要素与国际特定要素与国际贸易贸易 本章结构本章结构短期中的生产要素特定要素模型v基本假设v模型的均衡解国际贸易与收入分配v商品价格与要素价格v短期与长期

36、的比较v利益集团与贸易政策第一节第一节 短期中的生产要素短期中的生产要素 v“短期”的定义第二节第二节 特定要素模型特定要素模型一、基本假设vX、Y两种产品生产都使用资本和劳动；v规模收益不变；v劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；v劳动总量是固定的，并且充分就业；v资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用；v每个部门的资本投入都是固定不变的；v所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。(,)XFKLxxx(,)yyyY F KLL LLxy由以上假设可得到：生产函数 充分就业二、模型的均衡解 v当两个部门的劳动报酬相同时，其在两部门间的分配便达到均衡，两部门的生产也随之确定。在图中即劳

37、动需求曲线的交点。 Oyww/wxwyLL/VMPLYVMPLXwfww/ELxOxE/FLy图41VMP/LXOx第三节第三节 国际贸易与收入分配国际贸易与收入分配 v结论：国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。 wMPLYPywMPLXPxrxMPKXPxyrMPKYPyvY部门资本实际报酬的变化：一、商品价格与要素价格v劳动实际报酬的变化： vX部门资本实际报酬的变化： 二、短期与长期的比较v短期内，国际贸易对收入分配的影响按部门划分；

38、而长期内国际贸易对收入分配的影响按要素所有者区分。三、利益集团与贸易政策v利益集团的存在会左右贸易政策的制定。 第五章第五章 需求、技术变需求、技术变化与国际贸易化与国际贸易本章结构本章结构v重叠需求理论v技术差距模型 v产品生命周期理论 第一节第一节 重叠需求理论重叠需求理论 （Overlapping Demand Theory）v该理论的核心思想是：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。 一、消费者行为假设 1 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品； 2 假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同

39、，则其偏好也相同。 根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。二、重叠需求与国际贸易yyAyBOPCDEFGHq如图，横轴表示一国的人均收入水平（如图，横轴表示一国的人均收入水平（y），），纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级（q）。所需的商品越高档，则其品质等级）。所需的商品越高档，则其品质等级就越高。人均收入水平越高，则消费者所需就越高。人均收入水平越高，则消费者所需商品的品质等级也就越高，二者的关系由图商品的品质等级也就越高，二者的关系由图中的中的OP线表示。现在，假设线表

40、示。现在，假设A国的人均收入国的人均收入水平为水平为yA ，则，则A国所需商品的品质等级处于国所需商品的品质等级处于以以D为基点，上限点为为基点，上限点为F，下限点为，下限点为C的范围的范围内。假设内。假设B国的人均收入水平为国的人均收入水平为yB ，则其所，则其所需商品的品质等级处于以需商品的品质等级处于以G为基点，上限点为基点，上限点为为H，下限点为，下限点为E的范围内。对于两国来说，的范围内。对于两国来说，落在各自范围之外的商品不是太高档就是太落在各自范围之外的商品不是太高档就是太过低劣，是其不能或不愿购买的。过低劣，是其不能或不愿购买的。图中图中A国的品质等级处于国的品质等级处于C和和

41、E之间的商品、之间的商品、B国国的品质等级在的品质等级在F和和H之间的商品，均只有国内需求，之间的商品，均只有国内需求，没有来自国外的需求，所以不可能成为贸易品。没有来自国外的需求，所以不可能成为贸易品。但在但在E和和F之间的商品，在两国都有需求，即存在之间的商品，在两国都有需求，即存在所谓的重叠需求。这种重叠需求是两国开展贸易所谓的重叠需求。这种重叠需求是两国开展贸易的基础，品质处于这一范围内的商品，的基础，品质处于这一范围内的商品，A、B两国两国均可输出或输入。均可输出或输入。结论：v当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平

42、相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。v依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。 重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同v要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。v重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra -industry trade），即制造业内部的一种水平式贸易。 第二节第二节 技术差距模型技术差距模型（Techno

43、logical Gap Model）1961年波斯纳（年波斯纳（Posner）提出技术差距模型，他）提出技术差距模型，他认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分是以技术差距的存在为基础进行的。部分是以技术差距的存在为基础进行的。A国（创新国）出口国（创新国）出口B国（模仿国）进口国（模仿国）进口A国生产国生产A国出口，国出口，B国进口国进口A国进口，国进口，B国出口国出口B国生产国生产需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞掌握时滞掌握时滞模仿时滞模仿时滞tt1t2t3从创新国创新成功并开始生产一种新产品到模仿国完全掌握这从创新国创新成功并开始生产一种新

44、产品到模仿国完全掌握这种新产品的生产技术，生产达到一定规模，能满足国内需要，种新产品的生产技术，生产达到一定规模，能满足国内需要，不需再进口这种产品时为止的时间间隔称为模仿时滞不需再进口这种产品时为止的时间间隔称为模仿时滞（Imitation Lag）。模仿时滞进一步又可分为反应时滞）。模仿时滞进一步又可分为反应时滞（Reaction Lag）和掌握时滞（）和掌握时滞（Mastery Lag）两个阶段，其中）两个阶段，其中反应时滞的初期称为需求时滞（反应时滞的初期称为需求时滞（Demand Lag）。）。显然，只要模仿时滞长于需求时滞，创新国就可以依据其技术显然，只要模仿时滞长于需求时滞，创新

45、国就可以依据其技术领先地位，向模仿国出口其创新产品，模仿时滞超过需求时滞领先地位，向模仿国出口其创新产品，模仿时滞超过需求时滞的时间越长，创新国向模仿国的累积出口量就越大。的时间越长，创新国向模仿国的累积出口量就越大。第三节第三节 产品周期理论产品周期理论 （Product Life Cycle Theory）该理论最先由弗农（该理论最先由弗农（Raymond Vernon）于）于1966年提年提出，是解释二战后制成品贸易的著名理论。该理论出，是解释二战后制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。

46、制成品的生命周期大致划分也具有一个生命周期。制成品的生命周期大致划分为五个阶段为五个阶段： （1）引入期（引入期（Introduction）; （2）成长期（成长期（Expansion）；）； （3）成熟期（）成熟期（Maturity）；）； （4）下降期（）下降期（Decline）；）； （5）衰亡期（）衰亡期（Demise）。）。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。地位是不同的。引入期引入期成长期成长期成熟期成熟期下降期下降期衰亡期衰亡期创新国销售量创新国销售量净出口净出口OO发展中模仿国（如新加坡）贸易发展中模仿国（如新加

47、坡）贸易发达模仿国（如日本）贸易发达模仿国（如日本）贸易创新国（如美国）贸易创新国（如美国）贸易ttt1t2t3t4t5在产品生命周期的不同阶段，随在产品生命周期的不同阶段，随着技术的传播和扩散，新产品逐着技术的传播和扩散，新产品逐渐由知识技术密集型向资本密集渐由知识技术密集型向资本密集型、再向劳动密集型转变，从而型、再向劳动密集型转变，从而决定产品生产优势的因素，也逐决定产品生产优势的因素，也逐渐由技术垄断优势向低成本优势渐由技术垄断优势向低成本优势转变，从而使不同国家在贸易中转变，从而使不同国家在贸易中的地位发生不断的变化。的地位发生不断的变化。第六章第六章 规模经济、不完规模经济、不完全

48、竞争与国际贸易全竞争与国际贸易本章结构本章结构v外部规模经济与国际贸易规模经济的含义外部规模经济与国际贸易v不完全竞争与国际贸易 垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易绪言：新贸易理论的兴起绪言：新贸易理论的兴起 一、以比较优势原理为核心的传统贸易理论，已不能解释战后以来国际贸易发展中的一些新现象：v自20世纪60年代以来，约三分之二甚至更多的世界贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达国家之间，而发展中国家与发达国家之间的贸易，以及发展中国家之间的贸易，在世界贸易中所占的比重则不足三分之一。v发达国家之间的贸易主要以制成品贸易为主，其中大部分贸易发生在

49、机械、运输设备等行业内部，也就是说，发达国家之间的贸易以产业内贸易为主，而且这种类型的贸易主要集中于一些制造业部门 。二、规模经济的引入v20世纪70年代末，以美国经济学家保罗克鲁格曼（Paul Krugman）为代表的一批经济学家，提出了所谓的“新贸易理论”（New Trade Theory），该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源。v在贸易理论模型中引入这一因素，又会带来两个难题，一个是规模经济可能会导致递减的机会成本，即生产可能性边界的形状可能不像前几章所假设的那样；但最大的难题还是规模经济与我们前面所假定的完全竞争市场结构是相冲突的。Paul KrugmanAvinash

50、K. Dixit Herbert G. Grubel A. Michael Spence Joseph E. Stiglitz 三、本章研究思路v当规模经济对厂商来说是一种外部效应，而不是内在的时候，市场结构则仍然是完全竞争的，即市场中厂商数目众多，规模很小，厂商行为仍是价格接受者。v为更好地理解规模经济在国际贸易中的决定作用，本章首先从外部规模经济入手，然后再引入不完全竞争市场结构，介绍两种比较典型的不完全竞争贸易理论模型。 第一节第一节 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易 一、规模经济的含义一、规模经济的含义v规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。 v规模