（高职）第二章 证券交易规则ppt课件.pptx

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1、第二章 证券交易规则第二章 证券交易规则目录/Contents01020304证券交易流程证券交易制度证券能交易具体规则证券交易税费01证券交易流程开户委托竞价与成交交易结算证券交易流程一、开户（开立证券账户、资金账户）证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额证券交易流程一、开户（开立证券账户、资金账户） 证券账户的种类中国证券登记结算有限责任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。一码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况；子账户用于记载投

2、资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况。子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则证券交易流程一、开户（开立证券账户、资金账户） 资金账户，是投资者开立在证券公司属下证券营业部的，用于证券交易以及存放证券交易资金的帐户，每个资金帐户会有一个资金帐号与之对应，该账号是唯一的。投资者在今后进行证券交易、存取证券交易保证金或办理其他业务时，均可使用证券资金账户。每个投资者的资金账户和证券登记账户均建立一一对应的关系。证券交易流程一、证券账

3、户、保证金账户和银行结算账户 银行结算账户，是依据证券交易资金第三方存管制度的要求，投资者在银行开立的与其证券保证金账户建立对应关系的银行存取款账户。 客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。 证券交易流程证券交易流程在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过制定商业银行提供的电话银行、

4、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件证券公司应当根据清算结果制作资划付指令发送给制定商业银行ABCD提交单选题10分证券交易流程一、开户（开立证券账户、资金账户）开户原则：合法性和真实性(1)合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。符合法律、行政法规、国务院证券监督管理机构及本公司有关规定的自然人、法人、合伙企业以及其他投资者，可以申请开立证券

5、账户。证券资产托管人或资产管理人，可以按中国证券登记结算有限责任公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资产管理计划、企业年金计划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则证券交易流程一、开户（开立证券账户、资金账户）开户原则：合法性和真实性(2)真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。投资者应当以本人名义申请开立证券账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立证券账户。投资者应当使用以本人名义开立的证券账户，不得违规使用他人证券账户或将本人证

6、券账户违规提供给他人使用。中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则下列做法中，不符合相关规定的是（）。赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名王某使用其妻子的名义开设了证券账户中国证券登记结算有限公司为李某开立一码通账户和相应子账户ABCD提交单选题10分证券交易流程二、委托买卖 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，投资者是证券经纪商的客户。客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。 1. 证券委托的形式。（柜台委托/非柜台委托）2. 委托指令的内容。指令：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委

7、托价格、交易所及券商会员要求的其他内容。 证券交易流程二、委托买卖 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。 市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优五档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；交易所规定的其他类型。证券交易流程二、委托买卖 3. 委托受理的手续和过程。(1)委托受理。 证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实

8、际资金余额进行审查。 经审查符合要求后，才能接受委托。第一，验证与审单。 验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实;审单主要是检查客户填写的委托单。第二，查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下，客户必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。委托受理委托执行委托撤销证券交易流程二、委托买卖 3. 委托受理的手续和过程。(2)委托执行。 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。第一，申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 时间优先是指证

9、券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报；客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。第二，申报方式。申报方式有两种：一种由证券经纪商的场内交易员进行申报；另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。委托受理委托执行委托撤销证券交易流程二、委托买卖 3. 委托手续受理的手续和过程。(2)委托执行。 第三，申报时间。 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

10、委托受理委托执行委托撤销证券交易流程二、委托买卖 3. 委托手续受理的手续和过程。(3)撤销。 委托指令的撤销即撤单，撤单的条件和程序如下：第一，撤单的条件。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。第二，撤单的程序。 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。 在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。 对

11、客户撒销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。委托受理委托执行委托撤销证券交易流程三、清算交割 每日交易结束后,证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。 法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司与客户之间的证券清算证券清算交收证券公司与客户之间的资金清算资金清算交收下面说法正确的是（）。目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户证券公司

12、与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理ABCD提交单选题10分02证券交易制度证券交易制度一、证券托管和证券存管的概念。证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，

13、通过账面予以划转。证券交易制度我国的证券托管制度我国的证券托管制度上海证券交易所全面指定交易制度指定交易制度深圳证券交易所券商托管制度券商托管制度证券交易制度一、上海证券交易所实行全面指定交易制度 指定交易：就是由投资者自愿选定一家券商，限定其上海股票交易只在此家券商交易，不能在除此外第二家券商交易，以防止其股票在其它券商被盗卖，保证其股票安全。 需变更指定交易的，申报撤销指令，撤销后可重新申办指定交易。 投资者办理了上海账户的指定交易后，证券安全性加强，能实现股票红利、债券利息自动到账，方便查询股票余额。上海证券交易所指定交易实施细则.doc 上海证券交易所实行全面（ ）制度。指定交易制度券

14、商托管第三方存管第三方托管ABCD提交单选题10分证券交易制度二、深圳证券交易所的券商托管制度 “自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限” 深圳证券交易所今年实行的是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度。即中国结算深圳分公司统一存管投资者的证券资产和相关资料，办理相关证券存管业务；同时，由证券营业部为托管券商设立证券托管库，负责托管所属客户的证券资产及相关资料，办理有关查询挂失等业务。证券交易制度“证券公司管交易，商业银行管资金、登记公司管证券” 阅读资料一、上海证券交易所简介 二、深圳证券交易所简

15、介 03证券交易具体规则证券交易具体规则一、决定证券交易成交价格的基本规则 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。成交时价格优先的原则为：p较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，p较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。 回顾/REVIEW股市的交易时间？证券交易流程？ 证券公司管交易 商业银行管资金 登记公司管证券实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理。中国结算公司证券公司客户证券交易所ABCD提交单选题10分（ ），是依

16、据证券交易资金第三方存管制度的要求，投资者在银行开立的与其证券资金账户建立对应关系的银行存取款账户。资金账户证券结算账户证券账户银行结算账户ABCD提交单选题10分市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。上一交易日收盘价格当时的市场价格当时买进价和卖出价的中间价当日加权平均成交价ABCD提交单选题10分证券交易所内的证券按（）竞价成交。价格优先原则时间优先原则按比例分配原则数量优先原则ABCD提交多选题10分深圳证券交易所交易证券的托管制度是（）自动托管随处通买哪买哪卖转托不限ABCD提交多选题10分对客户撤销的委托，证券经纪

17、商须及时将冻结的（）解冻。资金证券账户密码ABCD提交多选题10分证券交易具体规则竞价方式集合竞价连续竞价集合竞价：连续竞价：证券交易具体规则（一）集合竞价成交价格确定规则 集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 沪深证券交易的开盘价、深圳证券交易的收盘价，通过集合竞价的方式产生。 上海、深圳交易所 上午 9:15-9:25 深圳交易所 下午 14:57-15:00证券交易具体规则集合竞价时，成交价格的确定原则为：1可实现最大成交量的价格；2高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；3与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。技能训练一、判断集

18、合竞价结果 交易所在股票交易集合竞价时段内，依次收到买卖某股票的如下委托。根据集合竞价规则，确定集合竞价的结果，判断集合竞价申报委托的成交情况，分析集合竞价后行情报价情况。1、卖出8.49元，7000股； 2、卖出 8.4元，8000股； 3、买入8.43元，8000股； 4、买入8.45元，13000股； 5、卖出8.48元，10000股 6、买入8.48元，27000股；7、卖出8.47元，5000股； 8、买入 8.5元，3000股； 9、卖出8.47元，5000股 10、卖出8.43元，10000股；11、买入8.47元，5000股 12、卖出8.44元，7000股；13、卖出8.45

19、元，3000股价格此价格委托卖出数量此价格愿意卖出总数量此价格委托买入数量此价格愿意买入总数量此价格能成交的总数量8.5550003000300030008.49700055000300030008.4810000480002700030000300008.475000+50003800050003500035000（最大）8.453000280001300048000280008.4470002500048000250008.431000018000800056000180008.480008000560008000根据集合竞价成交价格确定规则，确定成交价格为8.47元。各笔委托成交情况：五

20、笔卖出委托全部以8.47元成交（2、卖出 8.4元，8000股；7、卖出8.47元，5000股；10、卖出8.43元，10000股；12、卖出8.44元，7000股；13、卖出8.45元，3000股） 三笔买入委托全部以8.47元成交（6、买入8.48元，27000股；8、买入 8.5元，3000股；11、买入8.47元，5000股）一笔委托部分成交，成交数量2000股（9、卖出8.47元，5000股）四笔委托不能成交（1、卖出8.49元，7000股；3、买入8.43元，8000股；4、买入8.45元，13000股；5、卖出8.48元，10000股；）价格价格数量数量卖卖 三三8.497000

21、卖卖 二二8.4810000卖卖 一一8.473000买买 一一8.4513000买买 二二8.438000买买 三三证券交易具体规则竞价方式集合竞价连续竞价集合竞价：连续竞价：证券交易具体规则（二）连续竞价成交价格确定规则连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。上海、深圳交易所 上午9:30-11:30上海交易所 下午13:00-15:00深圳交易所 下午13:00-14:57证券交易具体规则连续竞价时，成交价格的确定原则为：1买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；2报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；3申报价格低于即时揭示

22、的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。二、判断连续竞价结果在交易所连续竞价期间，某时刻某股票盘面五档买卖盘揭示情况如下。根据连续竞价规则，判断连续竞价申报委托的成交情况，分析连续竞价后行情报价情况。1有一笔该股票的买入委托买入10.02元10000股申报，请问该笔委托的成交情况如何？1有一笔该股票的买入委托买入10.02元10000股申报，请问该笔委托的成交情况如何？训练要点：不能成交，进入待成交序列该笔委托申报后，该股票盘面五档买卖盘揭示情况2在题1基础上，有一笔该股票的买入委托买入10.06元10000股申报，请问该笔委托的成交情况如何？2在题1基础上，有一笔该股票

23、的买入委托买入10.06元10000股申报，请问该笔委托的成交情况如何？训练要点：该笔委托能成交，以10.03元买入成交10000股该笔委托申报后，该股票盘面五档买卖盘揭示情况3在题2的基础上，有一笔该股票的卖出委托卖出10.00元100000股申报，请问该笔委托的成交情况如何？ 3在题2的基础上，有一笔该股票的卖出委托卖出10.00元100000股申报，请问该笔委托的成交情况如何？ 训练要点：该笔委托能部分成交，以10.02元卖出27000+10000股；以10.01元卖出35000股；以10.00元卖出10000股，尚余18000股不能成交，进入待成交序列。该笔委托申报后，该股票盘面五档买

24、卖盘揭示情况证券交易具体规则按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。 另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进人连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。连续竞价的确定原则有（）。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格ABCD提交多选题10分以下属于我国证券交易所集合竞价成交价确

25、定原则的是（）。低于该成交价的所有卖出委托全部成交的价格高于该成交价的所有买入委托全部成交的价格可实现最大成交量的价格使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格ABCD提交多选题10分证券交易具体规则二、委托申报相关的规则（一）涨跌停板制度与有效申报规则 交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。 股票、基金涨跌幅价格的计算公式为： 涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）。 计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。涨跌幅价格的计算公式为（）涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）涨跌幅价格=前开盘价（1涨跌幅比例）涨跌幅价格=前平均

26、价（1涨跌幅比例）涨跌幅价格=前最高价（1涨跌幅比例）ABCD提交单选题10分证券交易具体规则属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：上海证券交易所上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所1首次公开发行上市的股票；2增发上市的股票；3暂停上市后恢复上市的股票；4退市后重新上市的股票；5交易所认定的其他情形。1首次公开发行上市的股票；2增发上市的股票；3暂停上市后恢复上市的股票；4交易所认定的其他情形。证券交易具体规则 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。证券交易具体规则上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集

27、合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：1股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；2基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。证券交易具体规则上海证券交易所，买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：1申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%； 2即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最

28、高买入价格；3即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。证券交易具体规则深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，按下列方法确定有效竞价范围：1股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；2债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;

29、证券交易具体规则深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，按下列方法确定有效竞价范围：3债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。 各主要交易品种申报数量、计价单位、申报价格最小变动单位交易品种申报数量计价单位申报价格最小变动单位股票买入：100股或其整数倍卖出：余额不足100股应一次性卖出每股价格0.01元基金买入：100份或其整数倍卖出：余额不足100份应一次性卖出每份基金价格0.001元权证买入：100份或其整数倍卖出：余额不足100份应一次性卖出每份权证价格0.001元债券买入： 1手（相

30、当于面值1000元）或其整数倍卖出：不足1手部分应一次性卖出每百元面值债券0.01元债券质押式回购上海：100手或其整数倍深圳：1手或其整数倍每百元资金到期年收益0.005元按照深沪交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（）。基金为“每份基金价格”股票为“每手价格”权证为“每份权证价格”债券为“每百元面值债券的价格”ABCD提交单选题10分回顾/REVIEWp 竞价方式 集合竞价 连续竞价p 涨跌停板制度与有效申报规则 10% 5%（ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式连续竞价集合竞价集中竞价持续竞价ABCD提交单选题10分采用连续竞价的交易时段，是上海、深圳证券交易所上午9:30

31、到11:30，上海证券交易所下午13:00-15:00，深圳证券交易所下午（ ）。13:00-15:0013:00-14:5913:00-14:5813:00-14:57ABCD提交单选题10分沪深证券交易所的开盘价、深圳证券交易所的收盘价，通过（ ）的方式产生。连续竞价集合竞价集中竞价持续竞价ABCD提交单选题10分以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。低于该成交价的所有卖出委托全部成交的价格高于该成交价的所有买入委托全部成交的价格可实现最大成交量的价格使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格ABCD提交单选题10分04证券交易税费证券交易税费证券交易的税费主要包括佣金、过户

32、费、印花税等一、证券交易佣金 佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。 此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。证券交易税费证券交易税费证券交易的税费主要包括佣金、过户费、印花税等一、证券交易佣金 证券交易的（ ）是投资者在证券交易过程中，向证券经纪服务的提供商（即证券公司）缴纳的费用。托管费佣金过户费印花税ABCD提交单选题10分二、过户费 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为边等证券等级所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交

33、收时代为扣收。证券交易税费三、证券交易印花税 印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金。 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。 为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同客户办理交收过程中代为扣收；然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。证券交易税费我国税法规定，对证券市场上买卖、继承、赠与所确立的股权转让依据，按确立时实际市场价格计算的金额征收（ ）。托管费佣金过户费印花税ABCD提交单选题10分某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格1000

34、0元和交易税费100元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少（）元。01001000010100ABCD提交单选题10分p上海证券交易所收费一览表p上海证券交易所代收税费一览表p深圳证券交易所服务与收费类证券交易税费一、证券交易成本价的计算 成本价是指投资者买入证券时，买入证券成交金额加上投资者缴纳的所有费用以后，再平摊到每单位证券后的价格。投资者甲买入上海证券交易所上市股票1000股（每股面值1元），每股成交价格10元，佣金率为0.3%，请计算其每股股票买入的成本价。训练要点：买入成交金额=101000=10000（元）佣金=成交金额0.3%=100000.3%=

35、30 （元）过户费=成交面额0.1%=1元每股买入成本价=（10000+30+1）/1000=10.031元投资者乙买入上海证券交易所上市股票100股（每股面值1元），每股成交价格10元，佣金率为0.3%，请计算其每股股票买入的成本价。训练要点：买入成交金额=1000元，佣金=10000.3%=3元，不足5元按5元收取过户费=1000.1%=0.1元，不足1元按1元收取每股买入成本价=（1000+5+1）/100=10.06元二、证券交易保本价的计算保本价是指投资者卖出证券时的一个价格，按此价格卖出证券的成交金额减去投资者缴纳的所有费用后，恰好大于投资者买入该证券成交金额加上投资者缴纳的所有费用。计算上述投资者甲的保本价训练要点：设该投资者保本价为X，则有关系X1000-X10000.3%-X10000.1%-110031得X10.073元，由于股票最小报价单位是0.01元，故投资者甲的保本价是每股10.08元计算上述投资者乙的保本价设该投资者保本价为X，则有关系X100-5-X1000.1%-11006得X10.1301，由于股票最小报价单位是0.01元，所以投资者甲的保本价是每股10.14元目前上海、深圳证券交易所A股股票、基金、债券及其回购，实行T+（ ）交割制度。1234ABCD提交单选题10分感谢观看