第二类医疗器械经营备案表(共62页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上枣庄浩翔医疗器械有限公司医疗器械经营许可证申报材料目录1、医疗器械经营经营许可申请表一份；2、企业营业执照正、副本和企业组织机构代码证正、副本复印件各一份；3、法定代表人、企业负责人、质量负责人的身份证明、学历或者职称证明复印件：法定代表人、企业负责人李义 身份证、学历证书复印件各一份；质量负责人张桂真 身份证、学历证书复印件各一份；关键人员任命文件复印件一份；4、企业组织机构与部门设置说明；5、经营范围、经营方式说明；6、企业经营场所、库房地址的地理位置图和标注实际使用面积的平面图、房屋产权证明文件或者租赁协议（附房屋产权证明文件）复印件；7、企业经营设施、设备目录

2、；8、医疗器械经营质量管理制度、体外诊断试剂质量管理制度等文件目录各一份；9、经办人授权证明；10、其他证明材料：拟经营医疗器械产品注册证复印件共两份。备案号：第二类医疗器械经营备案材料企业名称： 枣庄浩翔医疗器械有限公司经营场所： 山东省枣庄市薛城区永福南路永福新苑7号楼过道南北至南数1、2、3间法定代表人：李义联 系 人： 李义07 2015年 4月27日第二类医疗器械经营备案表企业名称枣庄浩翔医疗器械有限公司营业执照注册号组织机构代码成立日期住所山东省枣庄市薛城区永福南路永福新苑7号楼过道南北至南数1、2、3间营业期限长期经营方式批发 零售 ? 批零兼营注册资本（万元）10经营模式? 销

3、售医疗器械 为其他生产经营企业提供贮存、配送服务经营场所枣庄市薛城区永福南路永福新苑7号楼过道南北至南数1、2、3间（二楼）邮编库房地址枣庄市薛城区永福南路永福新苑7号楼过道南北至南数1、2、3间（三楼）联系电话邮编经营范围类：6808腹部外科手术器；6810矫正外科（骨科）手术器；6815注射穿刺器械；6826物理治疗及康复设备；6854手术室、急救室、诊疗室设备器具；6856病房护理设备及器具销售；6863口腔科材料；6864医用卫生材料及敷料；6865医用缝合材料及粘合剂；6866医用高分子材料及制品人员情况姓名身份证号职务学历职称法定代表人李义经理中专其它企业负责人李义经理中专其它质量

4、负责人张桂真质量检查员中专其它联系人姓名身份证号联系电话传真电子邮件李义企业人员情况人员总数（人）质量管理人员（人）售后服务人员（人）专业技术人员（人）321经营场所和库房情况经营面积（)库房面积（）8484经营场所及库房条件简述经营场所条件（包括用房性质、设施设备情况等）1、经营场所使用面积84平方米；2、用房性质为商业用房；3、具有经营产品和规模相适应并符合产品特性和标准的设施设备：电脑、电话、传真机、档案橱、柜台、办公桌、打印机、空调等。库房条件（包括环境控制、设施设备等）1、仓库使用面积84平方米；2、仓库与办公、生活区域分开，环境整洁、地势干燥、无污染源，仓库内卫生整洁、避光、通风、

5、干燥；3、具有经营产品和规模相适应并符合产品特征和标准的设施设备：避光、通风、排气设施、垫板、湿温度计、防虫防鼠设施等。本企业承诺所提交的全部资料真实有效，并承担一切法律责任。同时，保证按照法律法规的要求从事医疗器械经营活动。法定代表人（签字） （企业盖章） 2015年 4月27日填表说明：1.本表按照实际内容填写，不涉及的可缺项。其中，企业名称、营业执照注册号、住所、法定代表人、注册资本、成立日期、营业期限等按照营业执照内容填写。 2.本表经营范围应当按照国家食品药品监督管理部门发布的医疗器械分类目录中规定的管理类别、分类编码及名称填写。 3.本表经营方式指批发、零售、批零兼营。企业营业执照

6、副本企业组织机构代码证正本复印件企业组织机构代码证副本复印件法定代表人、企业负责人（李义）身份证复印件法定代表人、企业负责人（李义）学历证复印件质量负责人（张桂真）身份证复印件质量负责人（张桂真）学历证复印件质量负责人（）身份证复印件质量负责人（）学历证复印件【2015】1号关于对关键人员任命的决定公司各部门：为更好的开展工作，加强质量管理和售后服务，明确各员工的职责，根据公司的基本情况，经研究决定，对有关人员进行任命，从签发之日起生效，决定具体如下：1、 企业负责人：李义2、 质量管理科科长：张桂真 枣庄浩翔医疗器械有限公司公司 法人签字： 2015年4月27日枣庄浩翔医疗器械有限公司企业组

7、织机构与部门设置说明 一、企业组织机构图经 理：李 义质量管理人：张桂真销售科科长：李义售后服务科科长：张桂真质量管理科科长：张桂真（兼） 法定代表人签字： 2015年 4月27日 二、部门设置说明 （一）经理的职能经理对本企业所经营医疗器械产品的质量和质量管理体系的建立和运行全面负责。 1.组织贯彻上级政策、法规和指令及公司的质量方针。 2.主持制定本企业质量方针、目标、规划和计划，建立健全质量责任制，并首先在领导层落实。 3.设置并领导质量管理机构和售后服务机构，保证其独立、客观地行使用职权，支持其合理意见和要求。 4.重视客户意见和投诉处理，支持重大质量事故的处理和重大质量问题的解决和质

8、量改进。 （二）质量管理科的职能 1.负责企业全面质量管理工作。 2.负责起草、编制产品质量管理制度和经营环节质量程序文件并指导、检查、督促实施。 3.负责经营产品的质量审核；质量验收、养护和质量查询工作，接受质量技术问题的咨询。 4.建立质量标准档案，严格按法定标准进行检验。 5.加强检验场地、设施、设备、仪器建设和管理，建立健全检验操作规程，规范操作，数据准确。 6.负责计量管理工作，对本企业量值传递的准确性负责。 7.负责规范本企业的质量管理的基础资料，定期整理收集质量信息，建立完整的质量信息网络系统。 8.负责本企业产品的进货检验及验收并作好检验及验收记录。 9.组织检测人员业务学习，

9、加强产品知识的培训考核，保证其持证上岗规范操作。 10.负责技术性文件的归口管理； 11.负责内部审核的管理； 12.负责本部门记录的填写、传递和归档管理； 13.参与质量策划和管理评审。 14.产品来货验收，详细检查来货产品的各类标识，外观质量和包装质量，发现质量问题及时与质量管理科取得联系，把好产品质量入库关。 15.加强在库产品的保管养护，严格执行产品分类、分区存放、堆码规范。按照产品性能组织在库养护，针对气候温度等情况采取适当的养护措施，严格执行在库产品的季节检查，确保在库产品质量安全有效。 16.加强效期产品的管理，设置效期产品一览表，严格执行三先出原则，近期产品催调报告和过期产品报

10、损等。 17.加强产品出库验发工作，依据出库凭证与实货逐项严格核结，检查包装完好状况，防止出库差错。 18.出库时按批号发货，并准确记录进、出批号、数量，便于质量跟踪。 19.产品验收、养护、复核记录按规范逐项填写、内容完整、准确、清晰，并按规定保存备查。 20.加强产品的储运工作，产品在运输过程中确保不受损坏。 质量验证员 1.负责按法定产品标准和合同规定的质量条款逐批进行验收。 2.严格按规定的抽样数量、验收方法、判断标准进行验收，重点验收标识、外观质量和包装质量。对销货退回、贵重、特殊、效期、无菌等产品加强验收。 3.规范填写验收记录，字迹清楚，内容真实，项目齐全，批号数量准确，并签章负

11、责，按规定保存备查。 仓库保管员 1.按照产品的性能和贮存条件分类分区储存、对因储存不当发生质量问题负责。 2.按安全、方便、节约的原则，整齐、牢固堆垛、五距规范、合理利用仓储面积，区域划分合理、标识明显。 （三）销售科 1.具体负责产品采购、销售及储运过程的质量管理工作。 2.对供货单位和销售对象进行资格认定，杜绝与非法经营单位发生往来。 3.负责对供货单位进行年度评审. 4.会同质量管理科对供货单位的质量保证能力进行考察，签订合同明确必要的质量条款，负责填报首次进货产品的审批表。 （四）售后服务科 1.具体负责产品的技术培训和售后服务工作。 2.加强检测设施的配置，经常检查检测设施设备的使

12、用状况，确保其正常运行。 3.对客户反映质量问题的投诉、查询、退换、货进行追踪调查，弄清原因和责任，做到件件有交待，桩桩有答复，并研究整改措施。 4.广泛收集客户对产品质量、工作质量、服务质量的评价意见，做好，建立用户访问档案，纳入质量信息网络中。 法定代表人签字： 2015年4月27日专心-专注-专业枣庄浩翔医疗器械有限公司经营范围和经营方式说明一、经营范围说明：公司拟经营类医疗器械：6854：医用升温毯（海明体表加温毯）、6864：医用眼部保护敷贴二、经营方式说明：公司拟经营方式为批零兼营，将医疗器械销售给具有资质的医疗器械经营企业或医疗机构使用单位或直接销售给消费者。法定代表人签字： 2

13、015年4月27日企业经营场所、库房地址的地理位置图企业经营场所（标注实际使用面积）库房平面图（标注实际使用面积）租赁协议复印件房屋产权证明文件复印件1房屋产权证明文件复印件2房屋产权证明文件复印件3枣庄浩翔医疗器械有限公司经营设施、设备目录名 称生产/安装企业数量使用部门与地点电脑联想2台办公室、仓库等陈列柜*1个办公室垫仓板*4块库房货架*4个库房灭蚊器*1台库房温湿度测量仪*2个库房枣庄浩翔医疗器械有限公司医疗器械经营质量管理制度目录医疗器械经营质量管理制度发布实施规定说明1、经营企业质量责任制度292、各级人员质量职责303、首营企业和首营品种质量审核制度314、采购合同管理制度335

14、、购进产品质量验收验证制度336、储存(包括安全、消防)管理制度347、门市部管理制度358、效期产品管理制度399、不合格产品管理制度3910、销售产品出库复核和批号跟踪制度3711、医疗器械产品售后服务制度3712、质量投诉处理制度3813、不良事件报告制度3815、文件、记录、档案管理制度3916、人员管理(培训、体检等)制度 40法定代表人签字： 2015年4月27日 一、医疗器械经营企业质量责任制度1、严格遵守医疗器械监督管理条例法规以及有关医疗器械管理规定，按国家药品监督管理部门制定的医疗器械经营企业监督管理办法规范企业经营行为，在经营许可证核定的经营方式和范围内从事医疗器械营销活

15、动。2、企业负责人、医疗器械质量人员应熟悉掌握有关医疗器械的法规和行政规章，并贯彻执行。3、从事医疗器械经营的人员必须具有高中以上（含高中）文化水平，并接受相应的专业知识和医疗器械法规培训，具有良好的商业道德，在法律上无不良品行记录，其质量人员应经市级药品监督管理部门考试合格后持证上岗。4、坚持“按需进货、择优采购”的原则选择药品的供货商，对供货单位的生产（经营）合法性、资质、诚信、质量历史、质量体系状况等进行分析考察，向供货方索取盖有原印章的医疗器械生产(经营)许可证、营业执照。同时应对供货方销售员进行合法资格验证、索取法人授权委托书、供货人身份证明、联系地址等，以确保购进的医疗器械质量符合

16、规定要求。5、采购医疗器械应与供货方签订“质量保证协议”或购货合同。6、首营企业应对其资格和质量保证能力进行审核；首营医疗器械产品应对其质量性以及合法进行性审核。7、质量人员负责质量不合格医疗器械的审核，对不合格医疗器械的处理过程实施监督。8、质量人员负责起草医疗器械质量管理制度，并指导、督促制度的执行。9、电话要货、口头电传等应形成文字记录，凡涉及合同及有关履行合同变更和解除合同的往来信件、电话记录、传真以及所有业务活动的记录均应归档，保存五年备查。二、各级人员质量责任制度企业负责人的质量责任 1、 组织贯彻医疗器械监督管理的有关法规和规章； 2、 严格按照批准的经营范围和经营方式从事医械经

17、营活动； 3、 教育职工树立“质量第一”的思想； 4、 审批有关质量文件，保证质量管理人员行使职权；5、 对制度执行情况进行检查考核。质量管理人员的质量责任 1、 负责收集宣传贯彻医械监督管理的有关法规和规范性文件；2、 负责收集所经营医疗器械产品的质量标准；3、负责起草各项质量管理制度；4、负责对首营企业和首营品种进行质量审核；5、指导产品验收、售后服务工作；6、检查制度执行情况。质量验收人员的质量责任1、 严格执行产品质量验收制度；2、 根据有关标准和合同质量条款对医械产品质量进行验收；3、 建立真实、完整的验收记录，并妥善保存。养护保管人员的质量责任1、 严格执行产品储存养护制度；2、

18、实行色标管理，分区存放，并有明显标志；3、 加强产品效期管理；4、对不合格产品进行控制性管理；5、做好防尘、防潮、防霉、防污染及防虫、防鼠工作。销售和售后服务人员的质量责任1、正确介绍产品性能，提供咨询服务；2、产品销售前应进行复核和质量检查；3、对顾客反映的问题及时处理解决；4、售后质量查询、投诉应详细记录及时处理。三、首营企业和首营品种质量审核制度1、首次经营企业是指购进医疗器械时，与本企业首次发生供需关系的医疗器械生产或经营企业。2、首次经营品种是指本企业向某一医疗器械生产企业首次购进的医疗器械。3、购进医疗器械应以质量为前提，对与本企业首次发生供需关系的供货企业应进行包括资格和质量保证

19、能力的审核。审核由采购人员会同质量管理人员共同进行，审核合格后，方可从首营企业进货。4、审核首营企业，应如实填写医疗器械首营企业审批表，按表中审核要求索取医疗器械生产、经营许可证和营业执照复印件等有关证明资料。5、对与本企业进行业务联系的供货单位销售人员，进行合法资格验证，索取加盖供货单位原印章的标有委托项目和期限的法人委托书、身份证明等有效证件。6、购进首营医疗器械应按规定填报首营医疗器械审批表，医械质量管理人员对首营品种进行合法性和质量基本情况审核，审核合格后方可经营。并索取医疗器械生产、经营许可证、营业执照、医疗器械产品注册证复印件和产品的出厂检验报告。7、首营品种合法性及质量情况的审核

20、，包括审核医疗器械的生产批文、注册证和产品质量标准以及包装、标签、说明书等是否符合规定。了解医疗器械的性能、用途、储存条件等内容。8、签订首次经营品种合同时，应明确质量条款内容，同时与供货单位签字“质量保证协议”。9、购进产品应索取合法有效的医疗器械生产或经营许可证、营业执照、产品注册证、产品出厂检查报告书或合格证，进口医疗器械其产品的包装应有中、外文对照说明书。10、供货方必须提供加盖供货单位红印章的有关质量批件和规定资料。四、医械采购合同管理制度1、购销双方在经营活动中牢固树立质量意识，明确双方的质量责任，业务在签订采购合同时应明确产品质量条款。2、采购合同的质量条款包括“产品符合质量标准

21、”、“产品附合格证”等内容。进口医疗其产品的包装应有中、外文对照说明书。3、传真、电话要货应有记录。4、采购医疗器械应与供货方签订质量保证协议。5、采购合同按年度归档，妥善保管。五、购进产品质量验收验证制度1、购进医疗器械必须验明其合格证明和其他标识，不符合规定要求的，不得购进。2、医疗器械的采购应按规定建立有真实完整的购进记录，做到票、帐、货相符。记录必须注明医疗器械品名、型号、规格、批准文号、注册证号、产品标准代号、生产批号、生产日期、失效期、数量、价格、购进日期、供货单位以及国家药品监督管理部门规定的其他内容。3、验收首次发生业务关系的企业提供的和首次经营的医械，要对其资质性、合法性、质

22、量可靠性进行审查。索取购进的医疗器械生产的国家批件、国家标准或者行业标准、包装标签及说明书。4、对购进医疗器械应逐批逐件验收，并对其外观的性状和医疗器械内外包装及标识进行检查。5、不得采购和验收未经注册、无合格证明、过期、失效或者淘汰的医疗器械。6、医疗器械的验收应有真实完整的验收记录，记录除含有购进记录的内容外，还应有产品质量状况记录和质量验收人员签字，以及国家药品监督管理部门规定的其他内容。7、验收记录内容包括购进日期、供货单位、产品名称、规格、数量、生产厂家、生产批号或生产日期、外观质量、包装及合格证情况、验收结论、验收人、复核人等，灭菌产品应记录灭菌批号，有效期管理的产品应记录有效期。

23、记录保存3年或产品失效后一年。8、对验收不合格产品，应拒收，并报质量管理负责人处理。六、储存(包括安全、消防)管理制度1、仓库应以“安全、方便、节约”的原则，正确选择仓位，合理使用仓容，堆码合理、整齐，无倒置现象。2、仓库周围无污染源，环境清洁。库房与营业场所应有隔离设施，面积与经营规模相适应。3、近效期医疗器械要有明显的标志和示意牌。对效期在6个月以内的产品应按月填写近效期医疗器械催销表。4、根据医疗器械的性能及要求，将产品库内温度控制在1-30度，湿度在45-75%之间。并实行色标管理，合格区为绿色、退货区为黄色、不合格区为红色。5、库房内应配置垫仓板等与保持地面距离的设施、配置测量和调节

24、温湿度设施、配置避光通风设施、配置符合要求的照明设施，配置消防、安全防鼠、防虫、防尘设施。6、医疗器械养护员应做好夏防、冬防及霉雨季节的养护工作，定期检查储存产品的质量，对近效期产品视情况缩短检查周期。对库存和陈列产品每季实行定期检查，并有记录。7、根据季节、气候变化，做好仓库温湿度管理工作，每日应上、下午各一次定时填写库房温湿度记录表，并根据具体情况和产品的性质及时调节温湿度，确保医疗器械产品储存和陈列质量的安全。8、对储存和陈列中出现的产品质量问题，应及时报质管人员确认和处理，有质量人员填写医疗器械产品停售通知书，将有问题的产品放入不合格区存放，待查明原因后，作退货或销毁处理，处理结果应有

25、记录。若属假劣产品则应报当地药监部门，监督处理。9、仓库应定期进行扫除和消毒，做好防盗、防火、防潮、防霉、防虫、防鼠、防污染工作。10、对各类养护仪器及设备设施应定期检查。七、门市部管理制度1、营业场所面积与经营规模相适应，营业场所应宽敞、明亮、清洁、整齐。2、医疗器械应设立专柜陈列，产品展橱和柜台应整洁卫生，醒目标识。3、零售产品分类陈列整齐，标签无误、书写工整。4、销售人员应向顾客正确介绍产品性能，销售产品应有记录。5、不得销售未经注册、无合格证明、过期、失效或者淘汰的医疗器械。已超过有效期限，被污染等不合格的产品严禁上柜销售。6、店内广告宣传符合国家有关规定。八、效期产品管理制度1、购进

26、的医械产品按“先进先出、近期先出”的原则销售。2、近效期医疗器械产品要有明显的标志示意。对效期在6个月以内的产品应按月填写催销表。3、效期产品验收入库应检查标签、是否印有生产批号和有效期限，对该注明效期而未注明的产品应作拒收处理。4、做到每月对有效期产品进行检查，防止错报、漏报，以免造成过期失效损失。九、不合格产品管理制度1、验收过程中，发现不合格产品，应作拒收处理。2、质量管理人员在检查产品质量发现或上级明文规定的不合格产品，应立即通知停止销售，及时报告所在地药品监督管理部门。3、不合格产品应存放在不合格区内，并有明显标志。4、不合格产品的确认、报告、报损、销毁处理要履行审批手续。5、退货产

27、品应及时处理，并做好记录。十、销售产品出库复核和批号跟踪制度1、建立医疗器械产品出入库复核记录，入库品名应与购进验收记录相符合。2、产品出库前做好复核和质量检查，实行批号跟踪，搞好出库登记，内容包括销售日期、购货单位、产品名称、规格、数量、生产厂商、外观质量、包装及合格证情况、发货人、复核人等。有生产批号或有效期管理的应记录生产批号和产品有效期。3、产品出库做到票、帐、货相符合。出库复核记录应保存3年或产品失效后一年。4、对每批产品的出售进行批号跟踪。根据记录应能追查每批产品的销售情况，必要时，应能全部追回。5、对销售退回的产品，存放于退货区，经验收合格的存放于合格区，不合格的存放于不合格区，

28、并有明显的色标示意。6、发现包装破损、封口不牢，封条严重损坏，包装内有异常响动、渗漏等现象均不得出库和销售。十一、医疗器械产品售后服务制度1、企业应具有与其经营的医疗器械产品相适应的技术培训、维修等售后服务能力。2、企业在停业、歇业期间不得停止对其已售出产品的售后服务活动。3、企业应在营业场所明示服务公约，公布监督电话号码和设置意见簿，接受顾客投诉、查询、医疗器械质量问题及的反映，做到件件有交待、桩桩有答复，详细记录、及时处理，对留有地址或电话号码的要搞好家访或电话答复工作。4、医疗器械广告宣传要实事求是，内容必须真实、合法，以国家药品监督管理部门批准的说明为准，不得含有虚假的内容，蒙骗消费者

29、。5、遵守国家价格政策，制定和标明医疗器械销售价格，做到“明码标价”，禁止暴利和损害消费者利益的价格欺诈行为。6、建立用户访问制度，采取口头问询、书面调查等方式，完善服务行为。十二、医疗器械产品质量投诉处理制度1、加强对售后产品质量监控、搞好问询调查和回访工作。2、对顾客的投诉应详细记录并及时处理。分清责任，不得无故推辞或拖延。3、用户投诉后，要查明原因，及时答复，必要时登门负责修理、更换或退货；如因产品质量问题引起的投诉，要将产品质量问题和处理结果上报当地药品监督管理部门。十三、医疗器械不良事件报告制度1、企业负责人和质量管理负责人负责不良反应(事件)的调查处理报告。2、发生医疗器械不良事件

30、，应快速处理。(1)、事件调查：查清事件发生时间、地点、相关部门、人员、事件经过、原因、后果，做到实事求是，准确无误。(2)、事件分析：以事件调查为依据，组织有关人员进行认真分析，确定事故原因，有关人员的责任，提出整改措施。(3)、事件处理：对事故处理做到“三不放过”的原则，即原因不明不放过，责任不清不放过，措施不落实的不放过，认真分析，总结教训。3、不良反应(事实)调查、处理和报告应有详细记录，并建档。4、确定医疗器械产品质量问题而导致不良反应(事件)，应及时报告当地药品监督管理部门。十四、文件、记录、档案管理制度1、认真贯彻执行国家和行业有关质量工作方针、政策和规定，结合本企业实际，做好医

31、疗器械文件、记录、档案管理工作，不断提高质量管理水平。2、注意收集国内外有关医疗器械经营质量管理资料，借鉴好的质量管理经验和做法。3、收集整理各级药品监督部门下发的有关医疗器械质量信息文件、通知和资料，并认真贯彻落实。4、收集整理国家公布的医疗器械质量公告等质量信息。5、建立医疗器械供应商质量信息档案、收集与本企业有业务往来的单位的资质证明文件及材料。6、医疗器械购进、验收及销售记录，应真实完整，并装订成册，妥善保管。7、整理收集医疗器械法规和规定，并建立健全医疗器械技术标准清单。8、有关医疗器械的各类文字记录的资料应妥善保管，保管期限不得少于三年。十五、人员管理制度1、企业法人代表和质量负责

32、人应熟悉医疗器械监督管理的有关法规和规章。2、企业应配备专职质量管理人员，应在职在岗，并熟悉医疗器械监督管理的有关法规、规章和所经营产品的质量标准，经市局培训合格后持证上岗。3、企业应有医疗器械售后服务人员，并熟悉所经营产品的质量标准，搞好产品质量跟踪。4、企业应每年定期对各类人员进行法规、专业技术、规章制度、职业道德等教育培训，建立培训档案枣庄浩翔医疗器械有限公司体外诊断试剂质量管理制度 （1）定义：质量管理文件是指一切涉及试剂经营质量的书面标准和实施过程中的记录结果组成的、贯穿试剂质量管理全过程的连贯有序的系列文件。 （2）目的：质量管理文件是质量管理体系运行的依据，可以起到沟通意图、统一

33、行动的作用。 （3）本制度适用于本企业各类质量相关文件的管理。 （4）企业各项质量管理文件的编制、审核、修订、换版、解释、培训、指导、检查及分发，统一由质量管理部负责，各部门协助、配合其工作。 （5）本企业质量管理体系文件分为四类，即： 质量手册类（规章制度、工作标准）； 质量职责类； 质量管理工作程序与操作方法类； 质量记录类。 （6）质量管理文件的下发应遵循以下规定： 质量管理文件在发放前，应编制拟发文件的目录，对质量管理制度、质量工作程序及质量管理职责和质量记录，详细列出文件名称、编码、受控级别、使用部门等项内容； 质量管理文件在发放时，应按照规定的发放范围，明确相关组织、机构应领取文件

34、的数量； 质量管理文件在发放时应履行相应的手续，领用记录由质量管理部门负责控制和管理；对修改的文件应加强使用管理，对于已废止的文件版本应及时收回，并作好记录，以防止无效的或作废的文件非预期使用。（7） 质量管理文件的控制规定： 确保文件的合法性和有效性，文件发布前应得到批准； 确保符合法律、法规及行政规章； 必要进应对文件进行修订； 对记录文件的控制，应确保其完整、准确、有效。 一、质量管理内部审核制度1. 为了保证公司质量管理运行的适应性、充分性和有效性，根据医疗器械监督管理条例的要求，特制定本制度。2. 公司质量管理的审核范围主要包括构成公司质量管理体系的质量方针目标、组织机构、质量管理文

35、件、人员配备、硬件条件及质量活动状态。3.质量领导小组负责组织质量管理的审核。质管部负责牵头实施质量审核的具体工作，包括制定计划、前期准备、组织实施及编写评审报告等。4.各相关部门负责提供与本部门工作有关的评审资料。5.审核工作按年度进行，于每年的第四季度组织实施。6.质量管理审核的内容：6.1.质量方针目标；6.2.质量管理文件；6.3.组织机构的设置；6.4.人力资源的配置；6.5.硬件设施、设备； 6.6.质量活动过程控制；6.7.客户服务及外部环境评价。7.纠正与预防措施的实施与跟踪：7.1.质量审核应对存在缺陷提出纠正与预防措施；7.2.各部门根据评审结果落实改进措施；7.3.质管部

36、负责对纠正与预防措施的具体实施情况及有效性进行跟踪检查。8.质量管理审核应按照规范的格式记录，记录由质管部负责归档。 二、质量否决的制度质量否决权制度是最能体现质量管理制度的法规性和否决性地位的制度。为了增强公司职工的质量意识，严格执行各项质量管理制度，保证我公司商品质量，明确质量否决权，特制定本制度。一、全体员工必须认真执行医疗器械监督管理条例及其我公司的各级人员质量责任制度，坚持“质量第一”的原则，在经营全过程中确保诊断试剂质量。二、质量否决权由质量管理部行驶。三、质量否决方式：1、凡违反有关质量管理制度，发生质量事故者，如造成经济损失的，应给予加倍处罚。2、如造成重大质量事故，如购销假劣

37、诊断试剂，对责任人、责任部门给予否决，除经济处罚外，给予必要的处分。必要时送交司法机关处理。四、本制度否决的情况：1、向无医疗器械生产企业许可证、医疗器械经营企业许可证的单位和个人采购诊断试剂。2、向医疗器械经营者采购超范围经营的诊断试剂。3、购销未注册、无合格证明、过期、失效或者淘汰的诊断试剂，4、购销包装和标志不符合有关规定的诊断试剂。5、诊断试剂未经验收合格即入库。6、伪造购进或销售记录。7、首营企业和首营品种未按规定审核。8、发生重大质量事故。9、法律、法规禁止的其他情况。五、任何部门和个人违反以上情况之一，除按第三条执行外，取消本部门当年评选先进集体的资格。六、质量否决考核的处理，应

38、由质量管理部做好记录，并报给公司质量领导小组讨论通过，经总经理审批后执行。三、质量信息管理制度（1）为确保企业质量管理体系的有效运行，建立高效畅通的质量信息网络体系，保证质量信息作用的充分发挥，根据医疗器械监督管理条例等相关法律法规，特定本制度。（2）质量信息是指企业内外环境对企业质量管理产生影响，并作用于质量控制过程及结果的所有相关因素。（3）建立以质量管理部为中心，各相关部门为网络单元的信息反馈、传递、分析及处理的完善的质量信息网络系。（4）质量信息包括以下内容：国家有关诊断试剂质量管理的法律、法规及行政规章等；药品监督管理部门监督公告及药品监督抽查公告；市场情况的相关动态及发展导向；业务

39、协作单位经营行为的合法性及质量保证能力；企业内部各环节围绕诊断试剂质量、环境质量、服务质量、工作质量、各个方面形成的数据、资料、记录、报表、文件等；客户及消费者的质量查询、质量反馈和质量投诉等。（5） 按照质量信息的影响、作用、紧急程度，对质量信息实行分级管理：A类信息：指对企业有重大影响，需要企业最高领导做出判断和决策，并由企业各部门协同配合处理的信息；B类信息：指涉及企业两个以上部门，需由企业领导或质量管理部协调处理的信息；（6） 质量管理部负责质量信息网络的正常运行和维护，对质量信息进行及时的收集、汇总、分析、传递、处理，并负责对质量管理信息的处理进行归类存档。（7） 质量信息的收集必须

40、做到准确、及时、高效、经济。（8） 质量信息的收集方法： 企业内部信息A通过统计报表定期反映各类质量相关信息；B通过质量分析会、工作汇报会等会议收集质量相关信息；C通过各部门填报质量信息反馈单及相关记录实现质量信息传递；D通过多种方式收集职工意见、建议、了解质量信息。 企业外部信息A通过问卷、座谈会、电话访问等调查方式收集信息；B通过电子信息媒介收集质量信息；C通过公共关系网络收集质量信息；D通过公共关系网络收集质量信息；E通过现有信息的分析处理获得所需质量信息。 （9）质量信息的处理A类信息：由企业领导判断决策，质量管理部负责组织传递并督促执行；B类信息：由主管协调部门决策，质量管理部传递、

41、反馈并督促执行；C类信息：由部门决策并协调执行，并将处理结果报质量管理部。 （10）质量管理部按季填写诊断试剂质量信息报表并上报主管领导，对异常、突发的重大质量信息要以书面形式，在24小时内及时向主管负责人及有关部门反馈，确保质量信息的及时畅通传递。（11）部门应相互协调、配合，定期将质量信息报质量管理部，经质量管理部分析汇总后，以信息反馈单方式传递至执行部门。四、首营企业和首营品种审核制度（1）为了确保企业经营行为的合法，保证诊断试剂的购进质量，把好诊断试剂购进质量关，根据医疗器械监督管理条例法律法规，特制定本制度。（2）“首营企业”指与本企业首次发生诊断试剂供需关系的诊断试剂生产企业或经营

42、企业。“首营品种”指本企业向某一诊断试剂生产企业首次购进的诊断试剂，包括诊断试剂的新规格、新剂型、新包装等。（3）审批首营企业和首营品种的必备资料：首营企业的审核要求必须提供加盖首营企业原印章的合法证照复印件医疗器械生产企业许可证、医疗器械经营企业许可证并有诊断试剂的生产、经营范围；诊断试剂销售人员须提供加盖企业原印章和企业法定表人印章或签字的委托授权书，并标明委托授权范围及有效期；诊断试剂销售人员身份证复印件；还应提供首营企业质量认证情况的有关证明；购进首营品种时，应提供加盖生产单位原印章的合法证复印件；诊断试剂质量标准、诊断试剂生产批准证明文件；首营品种的诊断试剂出厂检验报告书；诊断试剂包

43、装、标签、说明书以及价格批文等。（4） 购进首次经营诊断试剂或准备与首营企业开展业务关系时，业务部门应详细填写“首营品种（企业）审批表”，连同本制度第（3）款规定的资料及样品报质量管理部。（5） 质量管理部对业务部门填报的“首营品种（企业）审批表”及相关资料和样品进行审核后，报企业负责人（或分管质量负责人）审批；（6） 首营品种及首营企业的审核以资料的审核为主，对首营企业的审核如依据所报送的资料无法做出准确的判断时，业务部门应会同质量管理部门对首营企业进行实地考察，并由质量管理部根据考察情况形成书面考察报告，再上报审核批。（7） 首营企业和首营品种必须经质量审核批准后，方可开展业务往来并购进诊断试剂。（8） 首营品种与首营企业的审批原则上应在当天完成审核。（9） 质量管理部将审核批准的“首营企业审批表”和“首营品种审批表”及报批资料等存档备查。（10） 有关部门应相互协调、配合、确保审批工作的有效执行。五、诊断试剂购进管理制度（1）为认真贯彻执行产品质量法、计量法、合同法和医疗器械监督管理条例等法律法规和企业的各项质量管理制度，严格把业务经营质量关，确保依法经营并保证诊