资源与环境经济学马中版(共228页).doc

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2、一直是经济学研究的主题之一。但是直到环境问题开始威胁人类自身的生存之后，经济学家才真正全面、认真、深入地思考这一问题。第一节 复活节岛的兴衰 复活节岛是太平洋上一个偏僻荒凉的小岛，面积晋今蹈玖懂董磁桓庚锥喊堡狄郸铰纳揖获剐寥咆比僚膨肿倦敌斜约腾唇绊涉弘呈般抛锑第晴赘寸揍悸默争巷级堑镶磋涎戚乖鞋苯帖神饭婿瘤畸魔这晃戴氧啥秘仿妈婆驰鬼杆本荔捍庙跋淘壕矮渺狡举乘玲爵郁勋妙玛您扇歪轻慎梅君瞪渺成国磷邑斋寿彩曳且饿枢芭醒帆捧推赦停浦摩瓢挝挨窑经扣褐登鲤调挎菠竟致田刷矮鞠找娟莎推默掸趴茹临祟翠磋残接撩犬皋悯铝旱总欧歹信裹瞧烈看蕾坍写汁宁音雁供教咽敷砂塌纪系提汉抿森侩唐同兵乓拖阐铁庇衷硫晕交话日该鲁菠完狄磋

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4、值猪形掩态刚芍蛛设寄伤翔芯鸣吻第一章 环境经济学的产生与发展100多年以来，自然资源的稀缺性一直是经济学研究的主题之一。但是直到环境问题开始威胁人类自身的生存之后，经济学家才真正全面、认真、深入地思考这一问题。第一节 复活节岛的兴衰 复活节岛是太平洋上一个偏僻荒凉的小岛，面积不足400km2，人口最多时也不过7000人，它距最近的大陆南美洲西海岸有3000km之多，距最近的有人居住的岛屿皮特凯恩岛也有近2000km之遥。但是它的一部文明兴衰史，却是昭示人类未来的一面镜子。在1722年的复活节，荷兰海军上将罗格温（Roggeveen）乘阿雷纳号船到了一个无名岛屿，成为访问该岛的第一个欧洲人。复活

5、节岛也因此而得名。使欧洲人感到震惊的是岛上600余尊高大的石雕像和一个极其落后野蛮的原始社会，两者形成鲜明对照。当时岛上大约有3000人，都生活在破烂的芦苇棚或山洞中。为了生存，岛民之间整日械斗不断，因为食物极度匮乏，人们甚至同类相食。后来不断有来自欧洲的探险者登上复活节岛，包括著名的库克船长（1774年）。1770年，西班牙人占领了复活节岛，但是由于距离遥远，人口稀少，资源匮乏，西班牙对这里从未实行真正的殖民统治。所有的来访者无不为岛上存在的文明遗迹与落后野蛮的社会现实之间的巨大反差而感到困惑。考古学家证明，复活节岛曾经有过辉煌的文明。并认为复活节岛的居民属于波利尼西亚人，公元5世纪到达复活

6、节岛，当时已是全球大迁徙的晚期。最早的波利尼西亚人来自东南亚，公元前1000年到达汤加岛和萨摩亚岛，公元后约300年东迁到马克萨斯岛，然后分两路进一步迁徙。东南路迁到复活节岛，北路迁到夏威夷。专栏1-1 得活节岛之谜关于复活节岛600多尊高度超过6m的神秘雕像，人们有各种各样的猜测。20世纪初，当考古学家开始研究复活节岛的文化和历史时，他们一致认为，这些雕像不可能是18世纪贫穷落后的复活节岛显然有过一个文明和发达的历史。但是谁是这个文明的创造者，却成了一个谜。有人认为这是太空人的杰作，也有人认为复活节岛是一片沉没大陆的最后遗存。1950年，挪威考古学家海耶达尔（Thor Heyerdahl）出

7、版了阿库-阿库一书。他认为复活节岛居民的祖先来自南美洲，从那里带来了雄伟的雕刻和建筑艺术（类似于印加文化）。他对于复活节岛文明衰落的解释是，后从西方去的移民与先占居岛屿的移民发生了冲突，新老移民间的战争毁灭了岛上的文明社会。虽然这一推测不似其他设想那么危言耸听，但是也未被其他考古学家普遍接受。公元5世纪时，复活节岛上土壤肥沃，温度、湿度很高，但是水源奇缺，岛上无常年性河流，仅有的淡水来自死火山形成的湖。由于与世隔绝，生物物种很少，只有30种本地植物、几种昆虫、两种蜥蜴，没有哺乳动物，岛周围水域中鱼也不多。波利尼西亚人在家乡时主要食用鸡、猪、狗、波利尼西亚鼠以及甘薯、芋头、两色果、香蕉、椰子和白

8、薯。但是，移民们很快发现这里的气候不适宜亚热带植物（如，两色果和椰子）的生长，芋头和甘薯的产量也很有限。移民的食品因此只限于白薯和鸡。这种单一的农业文明使移民们一度生活得很悠闲。据估计，5世纪时复活节岛的移民不超过2030人。后来人口缓慢增长，大家庭成为基本的社会单位。有亲属关系的家庭组成了部族，每个族有自己的宗族中心和祭祀活动，族长组织和指导这些活动，并在族内分派食物。花粉分析表明，当时岛上草深林密。而后来的造神运动建造和运输雕像构成了对林木的最大需求，也直接导致了复活节岛文明的衰亡。当时的居民们散居在农舍中，并在农舍周围播种庄稼；社会活动则集中在祭祀中心，即被称为阿库（Aku）的大石头平台

9、。人们在这里举行葬礼、祭祀和纪念亡故的族长。由于农业生产很容易完成，因此人们有充裕的时间进行宗教活动。岛民们精心组织宗教仪式，沿着海岸线在全岛建造了300多处宏伟的阿库，每一处阿库有1至数尊石像。这些石像成为复活节岛文明一度兴盛的见证。制作石像是一项巨大的工程。每尊石像约6m多高，几十吨重。在采石场制作，再运输到全岛各处的阿库上。因为缺乏运输设备，岛民就砍伐森林，用圆木滚动雕像。1550年，复活节岛人口达到7000人，部族之间的争斗开始加剧。人们竞相建立阿库，以树立本族的权威。到16世纪，岛上共建了几百个阿库，竖立了600多尊雕像。就在此时，由于岛上森林被砍伐殆尽，运输雕像的工作不得不停了下来

10、。几百尊未被完成的雕像遗落在采石场周围。森林消失对岛民的生活和生产产生了严重影响。从16世纪初开始，树木匮乏迫使许多人不得不去住石洞。1个世纪以后，人们已经找不到适用的木材制船，渔业生产也难以维继。森林砍伐还使得水土流失日趋严重，农业收成锐减，粮食供应出现危机。更为严重的是，没有了船，岛民甚至无法逃避环境厄运。社会和文化危机也接踵而至。不能继续竖立雕像，使人们产生了信仰危机。为了争得有限的资源，部族之间开始了无休止的战争。战争的主要目标是破坏对方的阿库，石雕像在战争中被推倒。到1830年，岛上已经没有站立的雕像了。18世纪登上复活节岛的欧洲人看到，除了火山口的底部外，岛上的森林已经荡然无存。1

11、877年，秘鲁人宣布岛上的全体居民成为他们的奴隶，但是此时岛上只有110名老人和儿童。最后复活节岛被智利接管，成为一个由英国公司管理的有40 000只羊的牧场，岛上最后剩下的几个人生活在一个小村庄里。复活节岛的岛民一度建立了繁荣的物质文明，但是当社会和经济的发展超越了资源的承载力时，文明就走向衰败。复活节岛的岛民没认识到，他们生活在一个几乎与世隔绝的岛上，他们的生死存亡与小岛上有限资源的可持续性息息相关。如果他们不能协调环境与发展的关系，只能看着资源一点点被消耗殆尽，自己一步步走向死亡。复活节岛的历史昭示后人，人类社会与自然环境之间存在唇齿相依的关系。人类通过对自然环境不可逆转的开发利用，虽然

12、在短期可以建立一个十分发达的社会，但是如果毫无节制地利用，乃至到破坏的程度，其后果是不堪设想的。灾难最终还是要降临到人类头上。地球就像是一个大复活节岛，千百万年来，人类为了获取更多的食物，开发更多的资源，创造了一个高度发达的社会。但是，地球上的资源是有限的，一旦资源消耗殆尽，厄运将降临，人类也将无路可逃。今天的生活方式会不会引起资源的衰竭，会不会对生命支持系统造成不可逆转的损害？地球的公民会不会重蹈复活节岛的复辙？这是每一位现代人应当认真思索的问题。第二节 对几个传统观念的再认识 学习环境经济学，不妨从重新思考一些传统的经济学观念开始。这些观念在人们的头脑中已经根深蒂固，以至于我们常常不问其所

13、以然，就在学习、生活和工作中习以为常地应用了。 一、消费 一般经济学意义上所说的消费，是指使用商品和劳务以满足当前需要的活动。当消费者使用（消费）商品（消费品）时，他们关心的是商品这一物质实体所具有的效用。很少有人关心制造商品的物质从何而来，经过消费之后又到何处去。可是，如果我们把自然系统和经济系统作为一个整体来考察，就会发现消费的另外一层含义：在经济系统中用于制造消费品的物质材料全部来自自然界，经过加工后，一部分物质转换成为商品，一部分作为废弃物排入环境。经过一定时间之后，商品也会成为废弃物，排入自然环境。因此，我们所说的消费，只是商品效用的消费，商品的物质实体依然存在，并没有被“消费”掉。

14、 二、稀缺 经济学自从产生之日起，就一直把有效率地利用稀缺资源视为己任。但是必须看到，稀缺是一个相对的概念。对于稀缺资源，不同的社会发展阶段有着十分不同的认识。在地理大发现的时代，经济学家们认为拥有丰富的自然资源是一个国家实力和财富的象征。工业革命以后，一些本来十分丰裕的自然资源（例如，土地、森林）和一些新发现的自然资源（例如，矿石、石油），由于社会需求的迅速增长，而变得日益稀缺。随之而出现了土地经济学、矿产经济学等新的经济学分支。但是今天，我们发现即使是清洁的空气和水体等这些传统的自由取用物品，也在变成稀缺资源。面对这些新的问题，传统的经济学理论已经无法做出令人满意的解释。 三、市场 西方经

15、济学认为，理想状态的市场应当是：充分竞争的；信息完备的；不存在外部性。（有关外部性的理论详见第三章）尽管没有人认为现实世界中的市场就是这个样子的，但是在分析和讨论具体问题时，仍然把它作为一个值得向往的参照系去加以比较，设法追求。然而环境问题的出现提示人们，现代生产和消费过程产生的外部不经济性恐怕已经不是对这种市场模式的偶然背离，而是一种普遍的经济现象。这就提出了著名的“市场失灵”问题。第三节 环境经济学的建立 到20世纪末，环境经济学已经走过了30年的路程。这门当年为了回答人们对于环境问题的关心和对经济增长前景的担忧而悄然出现的经济学的分支学科，其发展速度之快，应用范围之广，研究层次之深，不仅

16、远远超出了经济学界同行乃至全社会的预料，也是当年环境经济学的奠基者们始料所不及的。环境经济学的理论渊源可以追溯到20世纪初。意大利社会学家兼经济学家帕累托（VPareto）曾经从经济伦理的意义上探讨资源配置的效率问题，并提出了著名的“帕累托最适度”理论。这一思想后来被环境经济学奉为圭臬。由马歇尔（AMarshall）提出，庇古（ACPigou）等人做出了重要贡献的外部性理论，为环境经济学的建立和发展奠定了理论基础。外部性理论认为，在没有市场力量的作用下，外部性表现为两个财政独立的经济单位（例如，公司或消费者）的相互作用。这实际上已经是对市场理论的某种修正。这些早年的经济学家甚至引用了一个典型的

17、环境问题来说明外部性的具体表现：一台在铁路上行进的蒸汽机车冒出的火星，引燃了路边农民成熟的麦田（外部不经济性）。然而，大概是因为市场理论在经济学家的心目中太完美了，直到第二次世界大战之前，这些新的理论观点在经济学界并没有引起足够的重视。同大多数经济学分支一样，环境经济学不是一门先验的科学，而是因为问题而诞生的科学。第二次世界大战以后，西方各国忙于经济重建，经济学家得以一展身手。此时，有几位从事发展经济学研究的经济学家发现，当大家都在为强劲增长的经济而欢欣鼓舞时，似乎很少有人考虑这样一个基本问题：以目前的经济增长模式，地球上有限的自然资源还能支持多久。用今天的眼光看，这实际是提出了一个经济可持续

18、发展的问题。正是这样一个对于人类社会非常基本的可持续性问题，把环境经济学带入了经济科学的殿堂。20世纪60年代中期以后，环境问题逐渐成为世人关注的焦点。今天的人们在谈到当年的这一变化时，都喜欢引指这一时期频频发生的污染事件和群众性的环保运动。但是在某种意义上说，这些现象乃是社会发展的必然结果。首先，自从工业革命以来，工业生产规模急剧扩大和能源使用方式的革命，把自然界中本来以高品位状态存在的物质和能量，变成了低品位存在的形式。这种改变极大地影响了大气和水体的质量。由于科技进步，人们能够了解发生在自然系统中的非常微小的变化，因而我们能够比过去更加清楚环境问题的后果。第二，现代化的生产过程产生了一些

19、新的合成物质。这些物质对于生态系统来说，其影响是未知的和不确定的，有些物种可能会适应自然环境的改变，有些则可能因为不能适应而发生变异，甚至灭绝。第三，因为生活水平的普遍提高，公众已经开始向往和追求一个清洁、安全和舒适的环境。这实际上表明，当温饱问题一旦解决之后，环境问题是一种更高层次的需求表现。在这样的社会发展背景之下，从经济学角度思考环境问题的经济学家们显然会得到十分重要的启示，发现需要深入研究的领域和问题。环境经济学在创立和发展的过程中，既从新古典经济学获得了大量理论支持，同时也融合和借鉴了与环境问题相关的自然科学中的概念和方法。今天，当我们涉及环境经济学的基本理论时，面临的可能会是一个综

20、合了经济学和自然科学概念的体系。第一代环境经济学家研究发现，现代市场机制正在制造一种日益失衡的经济。一方面是工业正在大量制造过剩的私人物品，例如，汽车和电冰箱；另一方面是公共物品正在变得日益稀缺，例如，清新的空气和宜人的美景。引人深思的是通过刺激需求，私人物品的供给可以人为地实现增长，而公共物品的供给却由于储量的有限性和破坏的不可逆性，不仅不可能增加，而且正在变得日益稀缺。更具讽刺意味的是，通过牺牲环境和自然资源实现的经济增长，同时也提高了人们对自然环境的需求。这就使得自然环境不仅在客观上，而且在主观上也在日益稀缺。为了适应社会需求的变化，各国政府纷纷建立了环境保护行政主管部门，代表国家行使管

21、理环境的职能。但是，保护环境要有政策和管理手段，需要投资。而什么样的政策和手段最有效，保护环境需要花多少钱，谁来出这笔钱，怎么花这些钱，等等。这一系列的问题都要求环境经济学家做出回答。第四节 环境经济学的主要研究领域 综观环境经济学的发展历程，其内容基本包括以下5个领域。 一、环境与经济的相互作用关系 环境与经济的相互作用是环境经济学中一个历史最悠久的研究领域，也是环境经济学的理论基础。20世纪60年代中期，鲍尔丁（Kenneth EBoulding）发表了“即将到来的太空船地球经济学”（The Economics of the Coming Spaceship Earth）一文。他依据热力学

22、定律，提出了一个最基本的环境经济学问题。他指出，首先，根据热力学第一定律，生产和消费过程产生的废弃物，其物质形态并没有消失，必然存在于物质系统之内，因此，在设计和规划经济活动时，必须同时考虑环境吸纳废弃物的容量；第二，虽然回收利用可以减轻对环境容量的压力，但是根据热力学第二定律，不断增加的熵意味着100的回收利用是不可能的。20世纪70年代初期，克尼斯（Allen VKneese）、艾瑞斯（Robert UAyres）和德阿芝（Ralph CdArge）出版了经济学与环境（Economics and the Environment）一书。他们依据热力学第一定律的物质平衡关系，对传统的经济系统做

23、了重新划分，提出了著名的物质平衡模型。作者利用一般均衡模型，分析了包括环境要素在内的投入产出关系。该书首次从经济学的角度指出了环境污染的实质，并且勾勒了使用经济手段管理环境的前景。物质平衡理论的主要思想有以下几点：一个现代经济系统由物质加工、能量转换、残余物处理和最终消费四个部门组成。这四个部门之间，以及由这四个部门组成的经济系统与自然环境之间，存在着物质流动关系。如果这个经济系统是封闭的（没有进口或出口），没有物质净积累，那么在一个时间段内，从经济系统排入自然环境的残余物的物质量必然大致等于从自然环境进入经济系统的物质量。这个结论的推论是经济系统排放的残余物量大于生产过程利用的原材料量。因为

24、生产和消费过程中的许多投入（例如，水和大气），通常是不被作为原材料考虑的。上述思想也同样适用于一个开放的、有物质积累的现代经济系统，只是分析和计算更为复杂。现代经济系统中虽然越来越多地使用污染控制技术，但是应当清醒地认识到，“治理”污染物只是改变了特定污染物的存在形式，并没有消除也不可能消除污染物的物质实体。例如，治理气体污染物，使排放的气体变得清洁，但是却留下了粉尘等固体污染物。这表明，各种残余物之间存在相互转化关系。为了在保证经济不断发展的同时，减少经济系统对自然环境的污染，最根本的办法是提高物质和能量的利用效率和循环使用率，藉此减少自然资源的开采量和使用量，降低污染物的排放量。物质平衡的

25、思想表明，由于物质流动关系的存在，外部不经济性是现代经济系统所固有的现象。如果我们把环境也视为稀缺资源，那么就有必要对一般均衡模型做出某些修正，即环境也作为一个部门，加入经济系统的投入产出分析，找出这一系统的物质平衡关系。正是这种关系，向我们揭示了环境污染的经济学原因为环境资源的免费使用。而解决环境污染的经济学方法也正是环境资源的合理定价和有偿使用。1972年，由米都斯等人撰写的增长的极限（Limit to the Growth）一书出版后，在全世界引起了震动。人们都在担忧，地球上的资源还能够支持我们发展多少年？作为一名环境经济学家，达利（Herman EDaly）在“关于经济增长的争论：经济

26、学家已经知道而许多人未必知道的东西”（The Economic Debate：What Some Economists have learned but Many have not）一文中回答了这一问题。他认为零增长的观点没有考虑技术替代或技术进步的重要作用，自然资源的耗竭是一个渐进的过程，不会在某天早晨突然发生，当某种资源开始稀缺时，对该种资源的利用效率就会提高，寻找或开发替代品的工作也会开始。专栏1-2增长的极限增长的极限是罗马俱乐部的一份研究报告，发表于1972年。该报告主要讨论“人类困境”问题。主要涉及的领域包括人口、资本、粮食、自然资源和污染问题。研究者尝试用一个系统动力学模型来描述

27、和预测世界的未来。研究者认为世界上主要的矿产资源将在可以预见的时间内耗竭，而人口和污染将以指数形式增长。为了拯救人类，研究者提出了一个悲观主义的解决方案：“冻结”经济和人口的增长。增长的极限的主要研究者是科学技术专家，他们对问题的分析和结论带有浓厚的工程技术的色彩。20多年以后的今天，虽然研究者们当年的预期已经被事实推翻，但是所引起的社会震动，确实把更多的人带入到认真思考地球未来的工作中来。这恐怕也是研究者在撰写研究报告时所未曾料到的。产权问题一直是经济学界关心的话题，环境经济学家也给予了较多的关注。戴尔斯（JHDales）在“产权界面”（The Property Interface）一文中讨

28、论了为什么公共物品或者产权不明晰的资源会造成误用。他提出的一个简单问题至今仍然发人深思，即为什么猪和牛不会像鲸那样成为濒危物种。戴尔斯还在这篇文章中首先提出了排污权交易的设想。 二、环境价值评估及其作用 环境价值（费用效益）评估是环境经济学建立以来发展最快的一个领域。评估环境的价值主要有两个目的，其一是完善经济开发和环境保护投资的可行性分析；其二是为制定环境政策、实施环境管理提供决策依据。虽然社会承认环境有价值，但是因为许多环境资源没有市场价格，评估环境价值的难点就是如何给没有市场价格的环境资源赋予货币价值，或者说使环境价值货币化，并能够同其他商品相比较。环境经济学认为，环境价值可以分为使用价

29、值和非使用价值。使用价值是指现在或未来环境物品通过服务形式提供的福利。例如，静谧的环境，宜人的风景。这种使用价值不一定是直接接触环境资源，观看一部国家公园的录像片也是使用环境资源。使用价值包括选择价值，是指当代人可能现在愿意为将来一种物品的使用做出支付，但是因为存在不确定性，支付意愿将会不同于该物品的平均价值。例如，当你知道一片童年经常去游玩的美丽树林要被夷平，修建停车场，你可能会产生对保护这片森林的支付意愿。你现在做出的支付就是选择价格，而做出这种支付并不意味着你要使用它。这些个人选择价格的加权集合就是选择价值。非使用价值则是通过当代人的努力（例如，保护濒危物种），为后代人留下一个可能获得福

30、利的清洁美好的环境。相当于遗产带来的福利。存在价值是其主要形式。存在价值的含义比较复杂，它是一种同任何使用方式都没有关系的价值。它更多地是与物种的生存必要性、伦理道德和人类认识的不确定性有关。在实际应用中，经济评价的作用主要表现在以下5个方面：表明环境与自然资源在国家发展战略中的重要地位；修正和完善国民经济核算体系；确定国家、产业和部门的发展重点；评价国家政策、发展规划和开发项目的可行性；参与制定国际、国家和区域可持续发展战略。克鲁梯拉（John Krutilla）是最早定义自然环境经济价值的经济学家。他在1967年9月出版的美国经济评论上发表了“自然保护的再认识”（Conservation

31、Reconsidered）一文，提出了“舒适型资源的经济价值理论”。在此之前，许多经济学家虽然已经研究过自然资源的合理利用问题，但主要是关于适度的开发速率和开发规模，实现资源在长时间范围内的最优配置。涉及的主要是可耗竭的矿产资源（例如，石油、煤炭、矿石等），又称为“开采型资源”。但对于一些稀有的生物物种、珍奇的景观、重要的生态系统，却缺乏必要的研究。克鲁梯拉把这类资源称为“舒适型资源”，并认为出于科学研究、生物多样性保护和不确定性等原因，保护舒适型资源，或者把对其的使用严格限制在可再生的限度之内是十分必要的。这篇文章用简单朴素的语言，提出了一些堪称经典的概念。其中主要包括：人类对于舒适型资源的

32、需求总是不断增长的，而这类资源在自然界中的储量却是有限的，提供的服务也是不可替代的，因而其供给不可能随着需求的增长而增长，这就是舒适型资源的惟一性。自然环境是亿万年来自然力作用的结果，以人类目前所掌握的科学技术，还无力复制宏观的自然环境；即使是复制了，也不可能包含自然界的全部信息。这就是舒适型资源的真实性。人类对于自然环境的探索和认识是没有止境的。人类只要不放弃这种探索，就总是能够从自然界发现新的信息，获得新的满足。这就是对于舒适型资源认识的不确定性。舒适型资源所具有的上述性质，表明对这类资源的损坏是单向的，被破坏就意味着永远丧失。这就是舒适型资源破坏的不可逆性（Irreversibility

33、），也是上述概念的核心。专栏1-3 克鲁梯拉和克尼斯作为环境与资源经济学的奠基人，克鲁梯拉（John VKrutilla，1922）和克尼斯（Allen VKneese，1930）早期均从事发展经济学研究。20世纪50年代末、60年代初开始转向研究环境问题。当时西方世界正处于战后的经济高速增长期。克鲁梯拉侧重于公共投资的环境影响和自然资源价值的评估，代表作自然资源保护的再思考（Conservation Reconsidered）为自然资源经济学的奠基之作，自1967年发表以来已经被引用200多次（不完全统计）。与费舍尔（Anthony CFisher）合著的自然环境经济学：商品型和舒适型资源价

34、值研究（The Economics of Natural Environments：Studies in the Valuation of Commodity and Amenity Resources）被广泛用于指导公共项目投资与政策选择。克尼斯则侧重于污染物环境影响评价与环境管理研究。他在1964年出版的区域水质管理的经济学（The Economics of Regional Water Quality Management）一书中，把废弃物的物理性质与其经济影响第一次系统纳入经济学的考虑范畴。在此基础上，克尼斯与鲍威尔合著了水质管理：经济、技术、制度（Managing Water Qua

35、lity：Economics，Technology，Institution），对水质管理政策评价的理论定义与应用原则做了全面的修正，是环境经济学理论与实践分析的经典文献。鉴于克鲁梯拉和克尼斯对环境与资源经济学做出的奠基性贡献，1990年他们获得了总金额为25万美元的第一届“沃尔沃”世界环境奖。以联合国环境规划署执行主任托尔巴为主席的评奖委员会认为：“克鲁梯拉教授和克尼斯教授建立了环境经济学的理论，并向世人展示这一理论如何应用于公共决策。他们的工作为研究环境与经济之间的复杂关系奠定了坚实的基础。”克鲁梯拉和克尼斯都是美国未来资源研究所的高级研究员。目前，克鲁梯拉已经退休。如果承认舒适型资源的破坏

36、是不可逆的，那么就应当重新认识舒适型资源的价值构成。当代人直接或间接利用舒适型资源获得的经济效益是舒适型资源的“利用价值”；当代人为了保证后代人能够利用而做出的支付和后代人因此而获得的效益，是舒适型资源的“选择价值”；人类不是出于任何功利的考虑，只是因为资源的存在而表现出的支付意愿是舒适型资源的“存在价值”。这一理论最重要的贡献在于为后来定量评价舒适型资源的经济价值奠定了坚实的理论基础。专栏1-4 未来资源研究所未来资源研究所（Resources for the Future）位于美国首都华盛顿西北区P街1616号，是一个独立的、非赢利性研究机构。主要从事自然资源发展、保护、利用和环境质量方面

37、的研究及公共教育工作。在福特基金会帮助下，未来资源研究所成立于1952年，研究资金来自基金会、政府机构、企业捐款和授权。接受资助的条件是，研究工作以及向公众介绍研究工作由未来资源研究所全权负责。未来资源研究所是世界上最早的环境与资源经济学专业研究机构，主要研究领域是从经济科学的角度研究人类与土地、水、空气等自然环境资源的关系，关注取自这些基本资源的产品和服务，关心生产和消费对于环境质量和人类健康及生存的影响。未来资源研究所研究人员的研究领域包括：森林经济学、天然气政策、公共土地的综合利用、矿产经济学、空气和水污染、能源和国家安全、危险废弃物、外层空间经济学、气象资源和风险定量评价。常任研究人员

38、负责大部分研究工作；有些研究者根据未来资源研究所的授权，在其他机构从事研究工作。未来资源研究所同时还出版环境与资源经济学专著和季刊“资源”。美国环境与资源经济学家协会设在该所。 三、管理环境的经济手段 管理环境的政策手段大致可以分为命令控制型和市场激励（经济手段）型两大类。前者主要是各类环境标准和强制执行的规章，后者主要是各种环境税费和可交易的许可证。利用经济手段管理环境的思想由来以久。早在20世纪20年代，庇古就提出用征收污染费或污染税的方式来纠正环境污染的外部不经济性。庇古税的理想水平是使边际污染治理成本等于边际污染损害成本。但是在现实中，没有发现达到这一水平的收费实践。决策者们更关心的是

39、达到一个可接受的环境污染水平。自庇古税提出以来，经济学界曾就政府干预的作用和不同的政策手段进行过热烈的讨论。但是，自从1960年科斯的“社会成本问题”（The Problems of Social Cost）发表以后，经济学界开始讨论政府干预的必要性。科斯定理的基本假设是如果交易成本为零，不论产权的初始配置状态如何，私人交易总能实现资源的最优配置。但这毕竟是理论性很强的假设，由于市场的不完备，适当政府的干预仍然是需要的。进入20世纪80年代以来，环境经济学在环境政策领域研究的重点包括两方面的内容：其一是如何在命令控制型政策和经济手段之间做出选择；其二是需要什么形式的政府干预。经济学家之所以主张

40、使用经济手段，是出于提高经济效率、促进技术进步的考虑。但是，经济学家的这一主张并不总是能够被政府、企业界和公众所接受，在环境管理实践中，大多数国家的政府首先倾向使用命令控制型政策。不过，出于降低成本和提高效率的考虑，近年来，越来越多的国家开始使用经济手段。根据经济合作与发展组织的一项调查，1989年时已经有14个成员国在使用150种经济手段管理环境。对于采用哪一种经济手段管理环境，经济学界也有不同的看法。以庇古税为基础的污染税或排污收费，主要是通过政策手段调节市场。而基于科斯理论，由戴尔斯最早提出的可交易的许可证，其基础是一个新建立的排污权交易市场。环境质量由排污许可证的供给来保证，而这种供给

41、是可调节的。持证的排污者可以根据市场价格，决定买人或者售出许可证。一般说来，在美国排污权交易比较通行，在欧洲和日本排污税（收费）比较普遍。 四、环境保护与可持续发展 追溯过去的30年，人类曾经经历了两次环境意识的革命。第一次是在20世纪60年代末和70年代初，当时人们认识到有限的环境容量最终可能成为“增长的极限”，因此而忧心忡忡。进入80年代以后，人类关注的焦点转移到如何协调经济增长和环境改善的关系，这种环境意识的进步最终导致可持续发展观念的形成。最早提出可持续发展的是世界自然保护同盟（IUCN）在1980年发表的报告：“世界自然保护战略：面向可持续发展的生命资源保护”。1987年，布伦特兰委

42、员会的报告我们共同的未来真正把可持续发展推上了国际舞台。该报告认为，在大多数发展中国家，还在以自然资源和环境投入来推动国民经济的增长；从本质上说，经济与环境是可以相互协调的；传统的经济增长模式应当改革，新的发展战略应当建立在可持续的环境资源基础之上。该报告强调，为了实现可持续发展目标，经济效率是重要的。同时，也强调要公正分配发展的效益，代内和代际的社会公平是实现可持续发展的基本目标和前提。环境经济学家认为，为了落实和实施可持续发展，在经济发展过程中，应当建立以下可持续性准则：评估环境费用和效益的经济价值；保护重要的自然资源；避免不可逆转的损害；把可再生资源的利用限制在可持续产出的范围内；制定环

43、境物品的“绿色”价格。 五、国际环境问题 在环境经济学发展的大部分时间里，其研究领域一直限于一个国家的范围之内。但是，外部性是没有国界的。当前引起世人普遍关注的温室气体的排放、臭氧层破坏、生物多样性和酸雨都是国际环境问题。第五节 环境经济学的发展趋势 最近十几年里，环境经济学在制定环境政策和区域发展规划、评价开发建设项目等领域发挥作用日趋重要。经济手段在环境管理中的应用和评估环境与自然资源的经济价值逐渐成为环境与资源经济学的主要发展方向。在市场经济条件下，能够产生经济刺激或经济动力的政策和措施被认为是最有效率的管理环境的方法。特别是对于经济处于高速发展时期的发展中国家，在国家资金有限、财力不足

44、的情况下，经济手段不仅可以提供有效的管理，同时还是国家和地方政府筹集环保资金的有效途径。经济评价是通过专门的技术和方法，评价改善环境质量或者保护自然资源可能获得的经济效益。鉴于环境质量和许多自然资源都是没有市场价格的公共物品，经济评价的首要任务是给这些物品合理定价。这项工作可以直接或间接地参照一些私人物品的市场价格，也可以利用统计调查的方法。环境经济学的这一发展趋势也得到了一项统计资料的证实。根据环境经济学界历史最悠久也是最权威的环境经济学与管理杂志（Journal of Environ mental Economics and Management）统计，19741996年该刊共发表了850

45、多篇文章，如果以每年发表的文章页数计，19891996年几乎是19741980年的两倍。其中40以上的文章是关于环境管理的，20的文章是关于制度与政策问题的。这充分表明环境经济学研究的不断发展以及环境经济学对环境管理和政策的关注。在环境管理类文章中，关于污染控制的文章虽然占主导地位，但是比重在逐年下降，而关于评估方法和损害/效益的文章却显著上升，这表明研究者对环境评估的重视。在制度与政策类文章中，43是关于环境政策手段的文章。第二章 微观经济学基础 环境经济学的基本任务之一是分析各环境主体的行为及其作用机制。本章旨在提供环境经济学中最常用也是最基本的微观经济学概念、范畴和基本理论。第一节 竞争

46、市场与效率 微观经济学认为，一个理想状态下的市场应当满足下面四个基本假设：与市场的整体规模相比，各个生产者和消费者的规模必须很小，即市场是充分竞争的；生产者和消费者对现在和将来的价格有充分信息；私人成本和社会成本一致；必须有进入有利可图行业和退出无利可图行业的自由。在理想市场状态下，个体利益最大化能够导致资源的有效配置。按照基本功能，市场中的独立经济单位分为两大类，买方和卖方。买方包括以消费为目的而购买商品和服务的消费者，和以生产商品和提供服务为目的而购买劳动力、资金和原材料的厂商。卖方包括出售商品和服务的厂商，出卖劳动力的工人，以及向厂商出租土地或矿物资源的资源拥有者。买方和卖方同时相互作用

47、形成市场。市场是通过相互作用使交易成为可能的买方和卖方的集合。通常所说的市场机制是指通过市场价格和供求关系变化，以及经济主体之间的竞争，协调生产与需求之间的联系和生产要素的流动与分配，从而实现资源配置的一套系统。市场机制的核心是价格与竞争机制。市场通过价格信号为处于竞争中的主体指示方向。通过竞争，推动和迫使市场主体对价格信号做出反应。适应市场者得以生存，不适应者将被淘汰。市场经济由此而发挥配置资源的功能。根据竞争程度的不同，市场可分为竞争市场和非竞争市场。一个完全竞争市场（理想市场）拥有足够多的买者和卖者，所以没有一个买者或卖者能够操纵或控制市场价格。许多竞争性足够强的市场都可以视为完全竞争市

48、场。个别厂商可以控制产品价格的市场称为非竞争市场。一般认为，竞争市场比非竞争市场在资源配置上更有效率。微观经济学通常所研究的是竞争市场。在微观经济学中，经济效率用帕累托最适度来表示。帕累托最适度指这样一种资源配置状态：在该状态下，任何资源配置的改变都不可能使至少一个人的福利状况变好而又不使任何人的状况变坏。由此可以得出福利经济学的基本定律：任何竞争均衡都是帕累托最适度状态。同时，任意帕累托最适度状态都可以用一套竞争价格来实现。在讨论环境问题时，要对上述概念做出修正和扩展。在环境物品的买方和卖方之间，并不存在现成的市场机制，这主要因为大多数环境物品是免费取用的公共物品，没有价格。因此对环境物品存在“市场失灵”。在现行市场机制下，包括环境物品的帕累托最适度也无法自动实现，更多的结果是低效率或无效率（例如，环境污染）。但是通过为环境物品规定价格或建立市场，就有可能通过竞争市场解决环境问题，并用效率标准判断解决效果。第三节 支付意愿和消费者剩余 支付意愿是指消费者对