w生产安全事故调查及责任追究制度.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流w生产安全事故调查及责任追究制度河北宏源热电有限责任公司生产安全事故调查及责任追究制度文件编号HY-SOP-AQ-02版本号00执行日期2013年3月8日目录：一、目的-2二、适用范围-2三、职责-2四、内容-2五、相关文件记录表格-10六、历史修订记录和原因-10七、附录-11部门职位签名日期起草人安全环保部副主任审核人安全环保部主任批准人主管领导副总经理颁发部门安全环保部颁发日期分发号接受部门及分发号：生产技术部（01）、综合办公室（02）、安全环保部（03）、财务产权部（04）、锅炉车间（05）、汽机车间（06）、电仪车间（07）【目的

2、】规范生产安全事故的报告和调查处理，实施安全责任追究，防止和减少生产安全事故。【适用范围】本制度适用于集团公司及公司在生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者经济损失的生产安全事故的报告和调查处理。【定义】生产安全事故：指生产经营单位在生产经营活动(包括与生产经营有关的活动)中突然发生的,伤害人身安全和健康,或者损坏设备设施,或者造成经济损失的,导致原生产经营活动(包括与生产经营活动有关的活动)暂时中止或永远终止的意外事件。本制度中生产安全事故以下均简称为事故。【职责】1安环部职责：1.1负责安全事故的及时上报。1.2组织、督促责任部门安全事故的调查、分析、处理。2生产技术部职责：2.1负责参与公

3、司生产过程中所发生各类安全事故的调查工作。2.2负责事故发生后的生产调度及恢复生产工作。2.3负责参与公司内部由于机械伤害造成伤亡事故的调查工作。2.4负责外协施工事故的调查、处理及事故现场的恢复。3 综合办公室：3.1负责组织厂外上下班途中交通事故分析及原因调查提出处理建议。3.2负责受伤害职工安抚工作。 3.3负责参与调查事故原因分析，按照责任主体提出考核意见并落实。3.4负责及时为事故受害者上报工伤保险相关手续。3.5按照“四不放过”原则，对事故培训效果进行验证。4 事故发生部门职责：4.1负责事故报警、紧急救护、参与事故调查。【内容】1 事故的类型及等级划分根据造成事故发生的直接原因不

4、同将事故分为：伤亡事故、火灾事故、爆炸事故等。根据事故的严重程度将事故划分为不同的等级。1.1 伤亡事故企业职工在生产劳动过程中发生的人身伤害、急性中毒为伤亡事故。具体是指职工在本岗位劳动或虽不在本岗位劳动，但由于企业的设备和设施不安全，劳动条件和作业环境不良，以及企业领导指派到企业外从事本企业活动所发生的人身伤亡（轻伤、重伤、死亡）和急性中毒。急性中毒：指劳动生产过程中存在的有毒物质在短期内通过皮肤、呼吸道或消化道侵入人体，使人体突然发生病变，导致职工中断工作，处于危险状态，并需进行急救的或致使死亡的中毒事件。1.1.1轻伤事故：指一次事故中只发生轻伤的事故。轻伤：指造成职工肢体伤残，或某器

5、官功能性或器质性程度损伤，表现为劳动能力轻度或暂时丧失的伤害。一般指受伤职工歇工在一个工作日以上，计算损失工作日（参见事故伤害损失工作日标准GB/T15499-1995）低于105日的失能伤害，但够不上重伤者。1.1.2重伤事故：指一次事故发生重伤（包括拌有轻伤），无死亡的事故。重伤：指造成职工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，一般能引起人体长期存在功能障碍，或损失工作日（参见事故伤害损失工作日标准GB/T15499-1995）等于和超过105日，劳动能力有重大损失的失能伤害。1.1.3死亡事故指一次事故中造成人员死亡（包括伴有重伤、轻伤）的事故。死亡是指事故发生后当即死亡（含急性中毒死

6、亡）或负伤后在30天以内死亡，以及道路交通事故、火灾事故、爆炸事故中负伤后在7天以内死亡（排除医疗事故或自然死亡）。国家对伤亡程度认定另有规定的按国家有关标准规定划分。1.2 火灾事故火灾，就是在时间和空间上失去控制的燃烧所造成的灾害。因火灾造成生命财产损失或虽未造成生命财产损失但性质严重的为火灾事故。1.3 爆炸事故发生化学或物理性爆炸，造成生命财产损失或虽未造成生命财产损失但性质严重的为爆炸事故。1.4 职业病因职业卫生条件达不到要求，造成职业病的，参照伤亡事故处理。1.5 等级划分根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：1.5.1一级事故：具

7、有下列情况之一的为一级事故（1）死亡2人以上；（2）重伤5人以上；（3）直接经济损失500万元以上。1.5.2二级事故：具有下列情形之一的为二级事故（1）死亡2人以下；（2）重伤3人以上5人以下；（3）直接经济损失100万元以上500万元以下。1.5.3三级事故：具有下列情形之一的为三级事故（1）重伤3人以下；（2）轻伤3人以上；（3）直接经济损失30万元以上100万元以下。1.5.4四级事故：具有下列情形之一的为四级事故（1）轻伤3人以下；（2）直接经济损失5万元以上30万元以下。1.5.5五级事故事故直接经济损失5万元以下的事故为五级事故事故本条所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括

8、本数。1.6 以上事故直接经济损失参照企业职工伤亡事故经济损失统计标准GB6721-86，含公司代缴的意外险、工伤险等保险赔付。其统计范围包括：人身伤亡后所支出的费用：医疗费用（含护理费用）、丧葬及抚恤费用、补助及救济费用、歇工工资；善后处理费用：处理事故的事务性费用、现场抢救费用、清理现场费用、事故罚款和赔偿费用；财产损失价值：固定资产损失价值、流动资产损失价值。1.7 事故发生后，虽然未造成严重后果，没有相当的经济损失，但性质严重，情节恶劣的，经公司研究决定事故等级及处理意见。2 安全事故管理2.l 各类事故管理，在总经理统一领导下，具体由有关的副总经理负责，各职能部门在各自业务范围内对分

9、工管理的事故负责调查、登记、统计和报告。2.2 发生事故单位24小时内，按照要求填写伤亡事故登记表。（附件1）和事故、事件、不符合等级台帐（附件2）。同时将事故照片、记录、证据等与事故有关的材料纳入事故档案封存。3 事故报告3.1 凡发生事故，负伤者、事故现场有关人员或最先发现者应在5分钟之内向有关领导和部门报告，然后根据实际情况逐级上报企业负责人。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。3.2 凡发生影响生产进度的事故，事故岗位大组长或带班长必须立即向车间汇报，并向公司生产调度部门汇报。3.3发生二级事故、

10、一级事故的，事故单位总经理接到事故报告后，在10分钟内报告集团公司安全管理部门、安全主管领导、集团工会、集团纪委的同时，及时报告企业所在地安全监督管理部门（最迟不得超过1小时）。在事故报告后出现新情况时，应及时补报。3.4 发生三级事故的，发生事故的部门应在5分钟内电话报告本公司安全（消防）部门及本公司总经理，由本公司安全部门或主管领导10分钟内报告集团公司安全管理部门、安全主管领导、集团工会、集团纪委，同时结合实际情况及时报告企业所在地安全监督管理部门（最迟不得超过1小时）。事故发生单位要于事故发生之日七日内完成事故初步调查报告，十日内完成事故调查报告，并均要以书面材料报集团公司安全管理部门

11、，特殊情况下，经集团安全管理部门批准，可适当延长。审核后报送上级主管部门。3.5发生四级事故、五级事故事故的，事故发生点的部门领导负责在事故发生的30分钟内通知该类事故的分管部门及安全部门，并在12小时内报集团公司安全管理部门。公司分管部门必须及时组织事故分析会，于七日内填好事故报告，报集团公司安全管理部门备案。3.6上级政府及职能部门另有规定的，按其规定进行事故报告。（未造成人员伤亡的四级事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。）4 事故应急处理与救护4.1 事故应急处理4.1.1 发生事故后，事故发生点及附近岗位职工应立即针对不同

12、的事故启动相应的事故应急处理预案，同时根据事故的类别采取最有效、迅速的方式向相关部门报警。报警时应讲明车间、岗位、地点，当前的安全状况，有无人员受伤等内容，简明扼要易懂。4.1.1.1发生火灾事故时，除立即使用消防器材灭火外，应对火源附近的其它易燃易爆物品、含有溶媒的设备进行隔离保护，如：将易燃易爆物品移走、关闭溶媒管道阀门、设备、溶媒储罐进行降温等措施，避免引发更大的事故。4.1.1.2 危险化学品泄漏时，应查找泄漏点，根据物料性质进行相应止漏措施，如：关闭阀门、泄压、堵塞漏点等，泄漏岗位人员无能力处理时，应立即通知安全、消防部门进行抢险。对易燃易爆、有毒有害、腐蚀性物料泄漏，处理人员应采取

13、相应的防护措施，避免造成火灾、中毒、化学烧伤等人身损害，现场周围必须设立警戒线。4.1.1.3 发生人身伤害时，应按伤害最小的原则，使其迅速脱离危险源，并通知医务部门迅速进行救治，严重者送往省市急救中心、医院进行救治。4.1.1.4进行事故应急处理、抢救时，应注意采取有效保护措施，避免自身受到严重伤害及二次事故发生。4.2 发生事故，各级领导必须积极组织抢救，防止事故蔓延扩大。4.3 发生事故，公司应迅速成立事故处理小组，主管领导应直接指挥组织抢救，保护现场，伤员抢救及生产恢复工作。4.4 发生事故后，安全、消防、设备、生产等相关部门应及时通知并协助财务部门进行保险索赔工作。4.5各车间根据实

14、际情况制定车间、岗位、物料的事故应急处理预案，对可能发生的事故明确应急处理人员、处理程序、报警、自救等内容，并组织培训、预演，使职工掌握事故应急处理方法，一旦发生事故，能够将事故损失降低到最低。5 事故调查5.1 凡事故发生后必须按“四不放过”（不查明事故原因不放过、事故责任人和群众没有受教育不放过、没有制定防范措施不放过、事故责任人没有受到处罚不放过）的原则进行调查处理，杜绝类似事故发生。5.2 发生事故后，事故发生单位除立即安排有关人员积极抢救受伤人员外，还必须安排专人保护事故现场。任何人不得擅自移动和取走现场物件，因抢救受伤人员和国家财产，防止事故扩大而需移动某些物件时，必须做好标志和记

15、录。事故管理部门应立即安排专人进行现场证据收集工作，应在当日完成对事故有关人员进行初步调查，做好询问笔录。5.3发生一级事故事故，由集团主管执行总裁组织集团相关部门领导、公司相关领导及专家组成立事故调查组，配合政府事故调查部门做好事故调查工作。5.4发生二级事故，由公司总经理组织相关部门领导及专家组成事故调查组，调查组必需包括集团安全管理部门、集团工会、集团纪委人员，来协同上级有关部门迅速进行调查和事故处理。5.5发生三级事故，由公司主管副总组织相关部门领导及专家组成事故调查组，调查组必需包括集团安全管理部门、集团工会、集团纪委人员，迅速进行调查，查清事故经过、原因，提出对事故责任人的处理意见

16、及预防措施，形成事故调查报告报公司总经理。5.6发生四级事故、五级事故事故，由公司主管副总亲自或授权专业主管部门领导组织相关部门领导及专家组成事故调查组，迅速进行调查，查清事故经过、原因，提出对责任人的处理意见及预防措施，形成事故调查报告报公司总经理。5.7发生企业外交通事故，由地方交通事故管理部门处理结案后在公司安全管理部门备案。5.8事故调查小组应当查明原因，确定事故责任，提出事故处理意见和防范措施的建议（参照企业职工伤亡事故调查分析规则GB6442-86），其工作包括：5.8.1 现场处理5.8.1.1查看事故现场的设备、作业环境；5.8.1.2拍摄、录像或绘制示意图；5.8.1.3搜集

17、与事故有关的物证。5.8.2搜取有关资料5.8.2.向有关人员调查事故经过和原因，并笔录证人证言；5.8.2.2搜集规章制度、工艺技术等有关资料；5.8.2.3索取伤害程度的医疗诊断证明；5.8.2.4根据情况组织技术鉴定。5.8.3 对事故原因进行分析，确定直接原因、间接原因。5.8.4确定事故责任者，明确直接责任、领导责任。5.8.5确定事故直接经济损失和间接经济损失，计算标准参照企业职工伤亡事故经济损失统计标准GB6721-86。5.8.6形成事故调查报告。5.9 事故报告应当包括以下内容：5.9.1事故发生的单位、时间、地点；5.9.2事故的简要经过、伤亡人数，直接经济损失的初步估计；

18、5.9.3事故发生原因的初步判断；5.9.4事故发生后采取的措施及事故控制情况5.10事故处理报告除包括以上内容外，还包括：5.10.1事故类别及事故性质认定（参照企业职工伤亡事故分类GB6441-86）；5.10.2事故发生直接、间接原因分析；5.10.3确定事故责任者，并提出处理意见；5.10.4事故预防措施及改进措施。6 事故处理6.1 安全责任划分依据国家和政府部门相关法律、法规和集团及公司相关制度，以及企业职工伤亡事故调查分析规则GB6442-86规定，按照“谁主管、谁负责”的原则，参照下述标准执行：6.1.1安全设施等硬件存在较大缺陷、安全资金投入较大不足、安全生产责任制存在重大缺

19、陷，总经理为主要责任人。6.1.2专业管理制度、生产操作规程、设备操作规程等相关制度存在重大缺陷，专业副总为主要责任人。6.1.3危险源辨识程序、重大危险源管理等存在重大缺陷，安全检查、公司级安全培训存在重大缺陷的，安全主管部门负责人为主要责任人。6.1.4专业危险源辨识存在重大缺陷、专业检查严重缺失、专业隐患未有效整改、公司级专业培训存在重大漏洞的，专业主管部门负责人为主要责任人。6.1.5车间、班组级培训严重不到位，车间（部门）负责人为主要责任人。6.1.6岗位定员及人员调配存在重大缺陷的，综合办公室负责人（分管人力资源部门）为主要责任人。6.1.7职工违章作业，班组长为主要责任人。6.1

20、.8较大变更未能有效控制，变更单位负责人和专业主管部门负责人为主要责任人。6.1.9新建、改建、扩建等未能严格执行三同时制度的，项目负责人为主要责任人，并实行项目终身责任追究制。6.1.10违章指挥或强令工人冒险作业造成事故的，等同为直接责任人。6.1.11对已发生的事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的，等同为直接责任人。6.1.12故意隐瞒真相、推卸责任或包庇袒护责任者，等同为直接责任人。6.1.13阻碍、干涉调查工作正常进行的，等同为直接责任人。6.1.14无正当理由，拒绝接受事故调查或者拒绝提供与事故有关的情况和资料的，等同为直接责任人。6.1.15故意破坏、伪造事故现场的，等同为直接责

21、任人。6.1.16其它违反集团及公司安全生产责任制规定的，由调查组根据实际情况进行责任划分。6.2 事故的处罚6.2.1发生一级事故事故的，对公司总经理分别处以上一年年收入40的罚款。直接责任人扣罚12个月奖金的现金罚款，给予解除劳动合同行政处分。主要责任人扣罚6个月12个月奖金，给予撤职、解除劳动合同行政处分。车间（部门）负责人扣罚3个月9个月奖金，给予记过、降职、撤职行政处分。间接责任人扣罚9个月以下奖金，可给予记过、降职、撤职行政处分。6.2.2发生二级事故的，对公司总经理处以上一年年收入30的罚款。直接责任人扣罚6个月12个月奖金的现金罚款，给予解除劳动合同行政处分。主要责任人扣罚3个

22、月9个月奖金，给予降职、撤职、解除劳动合同行政处分。车间（部门）负责人扣罚3个月6个月奖金，给予记过、降职、撤职行政处分。间接责任人扣罚6个月以下奖金，严重者可给予警告、记过、降职、撤职行政处分。6.2.3发生三级事故的，直接责任人、主要责任人扣罚3个月6个月奖金，严重者可给予记过、降职、撤职、解除劳动合同行政处分。车间（部门）负责人扣罚2个月4个月奖金，严重者可给予警告、记过、降职行政处分。间接责任人扣罚3个月以下奖金，严重者可给予警告、记过、降职行政处分。6.2.4发生四级事故的，扣罚直接责任人、主要责任人3个月以下奖金，严重者可给予警告、记过行政处分。扣罚部门负责人3个月以下奖金。扣罚间

23、接责任人1个月以下奖金。6.2.5发生五级事故事故的，根据事故发生的具体情况和失责程度，对相关人员处以经济损失15的罚款或行政处分。6.2.6不执行月奖金或没有月奖金的，处以相当数额的罚款。6.2.7以上事故触犯刑律的，由国家机关追究刑事责任。政府部门另有处理意见的按其意见执行。6.2.8存在下列情形之一者，对相关责任人加重处罚：6.2.8.1发生伤亡、火灾事故或急性中毒事故之后，不积极采取妥善安全措施，导致事故扩大的。6.2.8.2两年内重复发生同类事故的。6.2.8.3接到隐患整改通知后，逾期不改造成事故发生原因之一的。6.2.8.4以上条款未规定，但事故情节严重的。6.2.8.5发生事故

24、，未按规定时间上报集团公司安全管理部门的。6.2.9存在下列情况之一者，对相关责任人减轻处罚或免予处罚：6.2.9.1安全监管部门在检查过程中发现事故隐患，并对事故隐患单位提出整改意见的减轻处罚；认为事故隐患严重，下发停产整顿通知书的免予处罚。6.2.9.2安全监管部门在各种安全工作会议反复强调，督促主管部门和责任部门彻底整改的减轻处罚。6.2.9.3管理制度健全、操作规程规范、培训记录完整、票证手续齐全，因操作者违章作业造成安全事故，相关专业部门管理部门减轻处罚。6.3处罚的执行6.4.1二级事故及特大事故处理由集团董事长批准后执行。6.4.2三级事故处理由集团主管总裁审核批准后执行。6.4

25、.3四级事故及五级事故事故处理由公司总经理批准后执行。6.4.4公司处理结果要在批准后一周内报集团安全管理部门备案。6.4.5 本制度未规定的法律责任事项按照生产安全事故调查和处理条例执行。7 本制度由安环部负责解释。【相关文件记录表格】附表1：事故初步调查报告附件2:事故调查报告附件3：安全生产事故登记台账【历史修订记录和原因】变更次数版次执行日期变更原因、变更内容及摘要备注00012013.3.8新文件制定附件1：事故初步调查报告部门:事故类型事故时间事故地点责任者伤害程度事故经过事故原因分析事故损失和级别应急措施的落实及整改预防措施计划 事故调查组成员及分工注：如需详细说明可另附内容附件

26、2：事故调查处理报告题目“*”事故调查处理报告一、事故发生单位概况。二、事故发生经过和事故救援情况。1、事故发生详细经过。（1）生产过程；状态。（2）事故中的当事人的行为、语言表述。（3）事故状态。（4）事故场所机械、设备、状况等。（5）报警及人员疏散过程。（6）事故蔓延及扩大过程。2、应急救援情况。（1）救援过程。（2）抢救地点、过程、结果。三、事故类型、等级、造成的人员伤亡和直接经济损失状况（附计算依据及明晰）。1、事故类型、等级。2、造成的人员伤亡和直接经济损失状况，附计算依据及明晰。四、事故发生的原因。1、直接原因。（1）人的不安全行为。（2）机械、物质或环境的不安全状态。2、间接原因

27、。（1）、技术和设计上的缺陷。（2）、教育培训不够，缺乏安全技术知识。（3）、劳动组织不合理。（4）、对现场工作缺乏检查指导。（5）、没有安全操作规程或不健全。（6）、对事故隐患整改不力，没有落实事故防范措施等。（7）人员履职情况，是否存在失职、渎职或违章指挥情况等3、此次事故爆露出的其他问题。（1）技术问题。（2）管理问题。五、事故防范和整改措施建议六、对事故的责任认定及对事故责任人的处理建议。对有关责任者的责任认定（领导责任、管理责任、直接责任等），提出个人行政处罚建议及政纪处分建议。附：1、事故调查人员签字名单。2、伤亡人员名单。3、有关资料复印件。包括：（1）现场照片（2）现场示意图（

28、3）笔录复印件（4）其它需要提交的有关材料等附件3：安全生产事故登记台账序号时间地点人员事故类型人员伤害经济损失备注.精品文档.证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修

29、订，并于（ ）起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出

30、资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

31、A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任

32、人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖

33、期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。A 、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、

34、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正

35、常秩序，证券交易所可以决定停市等。A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（ ）2月1日起实施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从

36、业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。 A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）3、修订后的公司法规定出资方式：公司不仅

37、可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以

38、下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股

39、票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A 、欺

40、诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和