SOHO中国员工行为准则(共19页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上SOHO（中国）有限公司内部文件起草人/日期：人事行政部/09.3.30 审核人/日期：卢伟/09.3.30 审批人/日期：苏鑫/09.3.30文件编号：SOHO发字2009第14号 收文部门/人：全体员工 抄送/页数：总经办/19页修订人/日期： 修订审批人/日期：SOHO中国员工行为准则2009年 3月 目录SOHO中国员工行为准则概要 不得有任何舞弊行为，遵守一切适用的、指导我们公司经营业务活动的法律和法规。 处理所有SOHO中国业务活动和业务关系时，要诚实、公正和可靠。 避免任何公私利益冲突。 培育公司内人人机会平等的氛围。 努力保障工作安全，保护环境。 通过

2、我们每个人的努力，建立并维护诚实和团结的公司文化。1. 哪些人必须遵守SOHO中国员工行为准则1.1 SOHO中国员工SOHO中国政策适用于SOHO中国及下属公司各种用工形式聘用的所有员工。1.2 下属公司或其它受控关联公司各地的SOHO中国下属公司及受控关联公司必须采用和遵守相应的政策。受控关联公司是指SOHO中国下属的公司或其它实体，由SOHO中国或其代表直接或间接拥有、行使、或控制行使在其股东大会上百分之三十（30%）或以上的投票权，或有能力控制组成其董事会的大部分成员。1.3 非受控关联公司担任非受控关联公司董事（或同等职位）的SOHO中国员工，应最大限度地鼓励非受控关联公司采用和遵守

3、SOHO中国的相关政策。1.4 领导层和员工必须： 明确有哪些SOHO中国以外的人士和公司，其代表SOHO中国进行的活动可能会牵涉到SOHO中国政策范围内的问题。 要求上述人士和公司同意遵守SOHO中国的相关政策。 为这些人士和公司提供适当教育，说明SOHO中国政策的要求。 一旦了解到任何代表SOHO中国的第三方未能履行遵守SOHO中国政策的承诺，必须采取必要行动（详见违纪处罚），甚至终止合同。2. 与客户和供应商的关系2.1 无论交易额有多大，无论业务发展压力有多大，SOHO中国只通过合法和符合道德标准的方式来开展业务。2.2 这一部分综述了三项政策，都是有关我们与客户和供应商交往的方式：

4、不当支付 信息保密 与供应商的关系2.3 不当支付(a) 政策概要在销售产品和服务、进行金融交易或代表公司与政府部门交往时，SOHO中国员工不得为获取不当利益而提供任何有价物品。SOHO中国绝不授权、参与或纵容任何违反本政策的商业行为。违反本政策会导致严重的民事和刑事责任。SOHO中国的政策比这些法律要求更加严格，在我们与政府部门或私有部门的所有交往中，严禁做出不当支付。(b) 基本要求l 不得直接或间接给予、许诺或授权他人给予客户任何有价物(例如金钱、物品或服务)，以获得任何不正当利益。l 如果商业礼节（限定对象只包括客户）价值超过RMB2000元的有价物应书面向主管副总裁/总裁和人事行政部

5、提出申请，并通过财务总监审核。l 本项政策并不禁止报销合理和真实的合法开支，例如与推广产品、服务或执行合同直接有关的、客户产生的旅费和生活费。如有任何疑问，请向法律部门联络。l 在选择代表SOHO中国的个人或公司时，要作审慎调查。(c) 需特别注意：任何代表SOHO中国或被认为代表SOHO中国的个人或公司是否有以下情形：曾被控有不正当的商业行为对购买决定有影响，并有行贿的坏名声有亲属或其它关系，他们有可能不恰当地影响某个客户或政府官员的决定在最后中标决定之前，可能会发生有人称跟某位政府官员或客户有“特殊安排”坚持要在宣布中标决定之前收受佣金提议SOHO中国通过某特定的代表或合作伙伴去招标对所提

6、供的服务而言数额过大的佣金2.4 信息保密(a) 政策概要在我们日益以信息为本的社会里，个人消费者信息、财务和其他敏感的个人信息必须得到切实的保护。SOHO中国承诺保护我们从个人消费者处收集到的或保存的有关每位消费者的个人信息。对可以辨别的个人消费者的信息以及其他敏感的个人信息，每一个员工都必须负责保护它们避免被不当地或未经授权加以使用或披露。(b) 基本要求 遵守所有适用的有关隐私和数据保护的法律、法规和协定。 根据法律SOHO中国政策或有关保护隐私的政策的要求，向个人消费者提供：-有关保护隐私政策的通知-关于正在收集的信息类型以及对该信息预期用途的描述-你所在部门关于信息具体用途的选择-为

7、进行验证和修改而获取信息的途径-信息安全措施 了解并遵守关于保护隐私和数据的实施程序。应特别注意保护有关个人消费者信息或财务记录和其他敏感的个人信息，比如来自子女的或与子女有关的信息。 不使用与保护隐私政策或适用的法律、法规不一致的方法去获取、使用或披露个人消费者信息。 如你可以接触到个人消费者信息，仅将其用于许可的业务目的。 安全保存你所在部门记录的个人消费者信息，包括储存于电脑里的信息。 在建立或更新任何用于收集、使用、披露或传送个人消费者信息或财务记录或其他敏感的个人信息的系统、方法或程序之前，咨询公司的法律部。 “个人消费者信息”指符合以下说明的任何资料：- 直接或间接与一名个人消费者

8、有关的；及- 从该资料可直接或间接地确定有关消费者身分，这包括并不限于：消费者的姓名；消费者的联络资料，包括电话号码，通讯地址，电邮地址等；消费者以后的消费资料，包括消费日期，消费额，消费次数等；消费者的财务资料。(c) 需特别注意： 业务或营销计划涉及到以不当方式或未经授权而收集、使用或披露个人消费者信息 切勿使用不准确的或过时的保护隐私政策或通知 向未获适当授权获得信息的非关联第三方披露（或要求披露）个人消费者的信息，尤其是敏感的个人信息 在不同国家之间传递个人消费者信息 信息安全控制措施不健全，如未经授权而有可能接触个人消费者信息2.5 与供应商的关系(a) 政策概要SOHO中国在合法、

9、高效和公平交易的基础上建立与供应商的关系。我们希望供应商在与其员工、当地社区以及SOHO中国的商务关系中，能遵守适用的法律要求。供应商的关系直接影响我们与客户关系的质量。同样，供应商产品和服务的质量影响着我们的产品与服务的质量。(b) 基本要求l 争取供应商支持，确保SOHO中国能够持续满足并超越用户对SOHO中国产品质量、成本和交货的期望。l 只与既遵守当地的和其它适用法律要求，同时又遵守SOHO中国有关环保、卫生安全的供应商交往。l 不得为了获得业务和个人利益，而接受贿赂，礼品，或回扣。l 不得接受商业礼节往来馈赠价值超过RMB500元的有价物。有时迫于情势不得不接受，需事后向赠与方说明并

10、退还。如因特殊原因无法退还，需向主管副总裁/总裁和人事行政部申报，交由公司做正确处理。(c) 注意防止以下情况l 没有通过公开的、竞争性的招标方式选择供货商l 在选择供货商时存在潜在的利益冲突，包括收受礼物或其它有价物，而未严格遵守SOHO中国政策及规定l 将业务交付给亲戚或亲密朋友所拥有、控制或经营的供货商l 供应商的设施存在不安全情形 3. 在SOHO中国社区3.1 除了我们对客户供应商及政府部门应承担的各项责任以外，SOHO中国对他人以及对公司工作所在的社区负有重要责任。在全公司，我们必须确保员工的雇用和提升均依据其业绩及工作表现，同时我们的工作条件必须符合法律要求。我们必须致力于向员工

11、和我们开展业务的社区提供安全的环境。3.2 这些原则均体现在这一部分所概述的两条政策中： 环保、健康与安全 公平雇用机会3.3 环保、健康与安全(a) 政策概要SOHO中国致力于提供安全健康的工作环境，尽量避免对环境和SOHO中国业务所在社区造成不良影响及损害。有关计划的推行有赖于管理层的明确领导和全体员工和各职能部门的参与。(b) 基本要求 遵守所有有关环保、健康与安全的法律和法规。 创造和维护安全的工作环境，避免工伤。 减少有毒材料的丢弃、排放和使用。 恰当地评估和管理环保、健康与安全方面的风险。 消除SOHO中国产品、活动和服务中对环保、健康与安全的不合理风险。 以恰当的、经济有效的方式

12、解决工作场所的污染问题。 尊重我们周围其他社区和公司的环保权益。(c) 需特别注意 不安全的活动和情形，诸如：没有使用个人保护装备（如安全帽及鞋等等）没贴标签的化学品裸露或不安全的电线紧急消防出口被堵住不安全驾驶，或不系安全带驾驶高空作业未采取防护措施在悬挂于空中的重物下方工作，或不当地操作起重机在电气设备或带电设备上工作而不遵守适当的漏电、触电防范步骤 未能遵守健康、安全与环保的法规和措施 员工、客户或他人投诉有关环保、健康与安全问题 政府检查官员检查到有关环保、健康与安全的缺陷 未报告的环境、健康与安全方面的危险或事故 未能对有关可能发生的产品安全问题及时做出反应 未能抓住减少废弃物和有毒

13、材料的机会3.4 公平雇用机会(a) 政策概要SOHO中国承诺公平的雇用机会，禁止各种形式的非法歧视。我们通过向全体员工提供以个人业绩为基础的平等机会和公正待遇，在促进SOHO中国成功的同时也加强了个人和公司业务的进步。无论在何处经营，SOHO中国都承诺遵守适用的劳动和雇用法律。(b) 基本要求 将成绩、资格（如教育、经验或能力等）和其它与工作有关的条件作为唯一基础，来做出与雇用有关的、影响到员工和求职人士的决定。 当招聘、聘用、培训、确定薪金、提升和提供其他雇用条件时，不考虑种族、宗教、国别、性别、退伍军人身份或其他受法律保护的特征。 提供一个没有不当骚扰的工作环境。 尊重员工的隐私权，根据

14、适用的公司准则和程序使用、保存和传送他们的个人资料。但在寻求维护员工隐私权的同时，SOHO中国有权按照适用的法律规定监督对公司财产和资源（诸如电脑、电子邮件、电话、专有信息等）的使用。 遵守一切相关的法律法规。(c) 需特别注意： 应消除不友好的工作环境（例如，以讲笑话或展示资料的方式，嘲笑或攻击属于某一特定人群的人） 在做出聘用、升职、定薪或其他同雇用有关的决定时，将种族、宗教、国别、性别、退伍军人身份或其他受法律保护的特征作为一个考虑因素 因为某些人种族、宗教、性别等原因而拒绝与他们一起工作或合作 向没有业务需要、没有获授权或未获当事人同意而向第三方披露雇用资料4. 保护SOHO中国的资产

15、4.1 作为SOHO中国员工，我们每个人都有责任保证公司的财务纪录准确无误，以此帮助维护公司财务方面的诚信原则。我们还必须保护公司财产，无论是一件设备、一个电子文档、SOHO中国的商标，还是有关一项交易的保密信息。此外，我们还要不受个人家庭、金钱或其它个人利益的干扰，从公司利益出发，做出成熟正确的业务决策，这是我们的基本义务。4.2 这一部分所概述的下列四项政策均涉及我们在保护SOHO中国资产方面应承担的责任： 避免利益冲突 财务控制 内幕交易与泄露股票内幕信息 知识产权4.3 避免利益冲突(a) 政策概要利益冲突指个人利益干扰或看上去干扰公司的整体利益。利益冲突是在员工采取的行动或个人利益可

16、能影响他/她为公司的目标客观有效的工作。利益冲突也可指员工或他/她的家庭成员因为他/她在公司的职位而收取不合适的个人利益。SOHO中国承认并尊重员工参与本职工作以外合法的金融、商业及其他活动的权利。但这些活动必须合法，并不得与其作为SOHO中国员工的责任发生利益冲突。员工不得滥用SOHO中国的资源或影响力，或损害SOHO中国的良好声誉和名声。本政策的有效实施在很大程度上取决于全体员工的配合，任何员工一旦发现可能与本政策的宗旨以及其中所规定的道德标准相冲突的任何情形，应及时予以上报。(b) 基本要求l 假如你在公司以外的行为、财务利益或关系与公司利益发生冲突，或可能发生冲突时，应向你所属部门的经

17、理以及公司法律部做出书面汇报。l 除遵守法律和SOHO中国的政策以外，在处理SOHO中国本职工作以外的个人事务及业务时，你自己应做出正确判断，包括该事务不应与SOHO中国利益发生冲突，或损害SOHO中国的声誉或名声。l 避免与你的工作职责或SOHO中国利益发生冲突或可能发生冲突的行为或关系。l 不要滥用或不正当使用SOHO中国的资源、知识产权、工作时间或设备（包括办公设备、电子邮件和计算机）。l 在接受其它公司或机构的管理职位，董事职位或理事前，要获得直属总经办领导的批准。(c) 需特别注意以下情况：l 在某公司持有财务权益，而你可以影响该公司与SOHO中国之间的业务或交易l 接受兼职工作，使

18、你可能在SOHO中国正常工作时间内在该工作上花费时间或使用SOHO中国的办公设备或材料l 从供应商、客户或竞争者处接受有价物(无论价值多少)，而你的职位可以影响SOHO中国与该供应商、客户或竞争者之间的决定l 从供应商、提供服务的公司或客户处获得普通人得不到的折扣或其他利益l 接受关于购买某公司首次公开上市时发行的“朋友和家庭股”的优惠，而你在SOHO中国的商务活动中与该公司有业务联系l 在并未取得公司管理层同意下，把业务交给由你的亲属或亲密朋友拥有控制或管理的供应商l 滥用SOHO中国的资源、在SOHO中国的职位或影响去促进或协助其它外部业务或非盈利的活动l 优先聘用或直接管理你的配偶、亲属

19、或亲密的个人朋友，或者做出提升他们的决定l 任何可能导致与员工的SOHO中国职责发生利益冲突或损害公司利益的私人关系4.4 财务控制(a) 政策概要财务控制包括三个因素：（1）遵守一切适用的法律、法规和公司政策；（2）严格的业务程序以确保管理层的决定是建立在合理的经济分析之上（包括对风险的审慎考虑），并保证SOHO中国的实物资产、金融资产和无形资产得到保护并得以充分利用；（3）在信息传播中坚持原则，以确保及时准确地传递实际的和预测的财务信息。这是SOHO中国实现为股东创造最大价值的承诺之关键所在。通过全体员工对财务控制的坚定承诺，我们共同创造一个大家都引以为骄傲的环境。(b) 基本要求l 在编

20、制关于交易、估算和预测的会计和财务报告中，遵守通用会计程序以及公认会计准则、标准、法律和法规l 保存完整、准确和及时的记录和帐册以反映所有商业交易l 保护一切实物资产、金融资产、信息资产和其他公司资产l 按经济的、以风险为基础的标准来做出商业决定l 向管理层提供及时的、毫无隐瞒的预测和评估l 维护合理的程序和控制措施(c) 注意防止以下情况l 与实际情况不一致的财务结果l 不准确的财务记录，如过高的差旅费报销，或错误的工作时间记录或发票l 与正常的企业经济状况不一致的交易l 向未经授权的第三方披露保密信息，特别是财务信息l 缺乏保护资产免受损失风险的控制措施l 未能充分利用、重新分配或处理的实

21、物资产或其他资源l 回避审查和批准程序的行为l 在偏僻且员工较少的工作地点未设有妥当的（财务）程序和控制措施内幕交易与泄露股价敏感信息4.5 内幕交易与泄露股价敏感信息(a) 政策概要内幕交易是指知悉证券交易内部信息的人员或非法获取证券交易内部信息的人员在涉及证券的发行、交易或其他对证券交易价格有重大影响的信息未公开前，买入或卖出该证券或者泄露消息，或者建议他人买卖该证券的行为。SOHO中国坚持，在公开交易的证券市场应保持公平和公开。在SOHO中国开展业务的大部分地区，内幕交易和泄露股价敏感信息属于犯罪行为。我们的政策不仅要求完全遵守适用的法律及法规，并且甚至要求避免那些可能被嫌疑为内幕交易和

22、泄露股价敏感内幕信息的行为。本政策并不是要限制员工正当的个人投资自由，或限制公司在其正常经营业务中合法地使用和披露内幕信息。我们已经为在SOHO中国的工作能获得重大的或影响价格的内幕信息（股价敏感信息）的披露制定了行为准则-请参阅SOHO中国关于敏感信息披露管理的规定。(b) 基本要求l 当你拥有任何公司的股价敏感内幕信息时，绝对不要买卖该公司的股票或其他证券l 当你拥有任何公司的股价敏感内幕信息时，绝对不要推荐或建议任何人买卖或持有该公司的股票或其他证券l 你不应向SOHO中国以外的任何人（包括家庭成员）披露关于SOHO中国的股价敏感内幕信息，除非SOHO中国已经授权并采取了适当的措施以避免

23、信息被滥用。员工应当咨询公司的法律部以决定信息的披露是否合法并且披露的方式是否适当。l 仅在正常经营过程中并且确保信息不会被滥用时，才在SOHO中国内部披露股价敏感内幕信息(c) 注意事项l 应了解如何界定SOHO中国的股价敏感信息。股价敏感信息一般指一位理性的投资者在做出投资决定时可能认为重要的信息-与SOHO中国有关的其他公司信息，例如SOHO中国的供应商、客户或其他商业伙伴-可能会影响一家SOHO中国股价的任何事情的信息，例如一项即将发生的合并、收购、转让或成立合营企业；获得或终止一份重要合同；重大诉讼或索赔；盈利公告或股利分配政策的变更；重大产品开发项目；得到或失去一个重要客户或供应商

24、；或提交破产请求详情请参看SOHO中国关于敏感信息披露管理的规定。l 任何会影响你自己买卖一家公司股票或其他证券决定的有关该公司的非公开信息都可能是股价敏感内幕信息l 如果有任何迹象表明交易信息最初来自有股价敏感内幕信息的某人处，该信息可能也是内幕信息4.6 知识产权(a) 政策概要SOHO中国的知识产权，包括专利、商业秘密、商标、版权和其它专有信息，是公司最有价值的资产之一。SOHO中国的政策是确立、保护、维持和捍卫公司对所有具有重要商业价值的知识产权的权利，并采用合法可靠的方式行使这些权利。所有员工都应采取步骤保护这些资产。除了要保护SOHO中国的知识产权之外，SOHO中国还尊重他人有效的

25、知识产权。未经授权使用他人的知识产权有可能使SOHO中国卷入民事诉讼，甚至做出赔偿。对SOHO中国新产品、程序和软件以及任何使用他人知识产权的提议，都应及时进行合理审查，以确定是否有侵权行为。 (b) 基本要求l 明确具有重要商业价值的SOHO中国知识产权并加以保护。 l 尊重他人有效的专利、版权材料和其他受保护的知识产权；向公司法律部咨询与使用上述知识产权有关的必要许可或批准。l 在进行下列活动前，先咨询公司的法律部：索取、接受或使用他人（如SOHO中国员工的前雇主）的知识产权或专有信息。向外人披露SOHO中国的知识产权或专有信息。允许第三方使用SOHO中国知识产权。l 只可采用法律允许的方

26、式维护知识产权。l 在使用SOHO中国的主要商标和商号时要遵守SOHO中国公司的相关规定。(c) 需特别注意防止以下情况：l 从一个雇员处接受有关其前雇主的知识产权或专有信息。l 未经咨询公司的法律部，在秘密关系或默示秘密关系存在的情况下从外人处接受知识产权或专有信息。l 与客户或供应商讨论SOHO中国的知识产权或专有信息。l 在提出专利申请或者作出不申请专利的决定之前，擅自介绍或披露有关专利内容或信息。l 在未确认不存在知识产权问题，就其专利或商标侵权问题的情况下，引进新产品或使用服务，或新产品或服务的名称。l 未经咨询公司法律部，威胁有侵犯SOHO中国知识产权嫌疑的任何人。l 雇用曾经为公

27、司竞争对手工作的员工，而没有采取安全措施以防止该员工无意泄露或利用该竞争对手的知识产权或专有信息。5. 员工责任5.1 每项政策都有其具体的责任规定。但是，你必须遵守以下这些所有政策都适用的基本责任： 详细了解与你的工作相关的政策。虽然你不必逐字逐句牢记所有政策，但你必须对每项政策涵盖的内容有基本的认识。尤其对于适用于你本职工作的政策，必须有更深入的认识。对于适用于你本职工作的政策的最新及详细内容，请查阅网站:。 如对政策的适用性有疑问，请向经理或公司法律部寻求帮助。 如你或他人有关于可能违反公司政策的疑虑，或者你认为他人的请求有可能违反SOHO中国政策，请及时举报。 了解公司内部的多种举报渠

28、道。你可以向经理举报，或者也可以向公司法律。部或人事行政部举报。你可以以口头或书面形式举报。 假如你提出的疑虑没有解决，可向上述其他联系人举报。 要配合有关人员对违反SOHO中国政策的疑虑进行的调查。5.2 作为一名SOHO中国员工，我们每个人最重要的责任之一就是有义务提出可能违反法律或SOHO中国政策的疑虑。重要的是要牢记：如果不举报，可能会产生巨大危害，包括： 严重危害你本人、同事、整个公司、客户及我们所在社区的健康、安全及福利。 使客户、股东、政府等对SOHO中国失去信心。 使公司遭受巨额罚金、损害赔偿金及其它经济惩罚；员工个人也可能被处以罚金和/或被判入狱。这就是为什么公司要求员工在遇

29、到有关法律或SOHO中国的疑虑时，不能视而不见的原因。5.3 公司的政策在于畅所欲言，提出问题，找到答案。公开疑虑，使问题得以尽快解决，以免产生更严重的危害。任何员工不得对举报或协助解决SOHO中国政策有关疑虑的员工进行打击报复。5.4 如果员工发现舞弊或违反公司行为准则，进行沟通。6. 领导层责任6.1 除上述所有员工的责任外，SOHO中国领导层还应该：(a) 建立和维护人人遵纪守法的文化： 以身作则，为员工树立榜样 确保员工明白这一点：诚信永远比业务成果重要 鼓励员工提出有关SOHO中国政策，尤其是诚信方面的问题和疑虑 在评估和奖励员工时，要考虑他们提倡和遵守诚信政策的情况(b) 切实预防

30、违纪问题： 确保系统地甄别领导人直接管理下的业务过程中容易出现违纪问题的领域 确保根据具体业务面临的高风险领域而制定相应政策和程序，同时广为传播 对每一条政策，都要确定有哪些员工、受控关联公司以及代表SOHO中国的第三方，其活动会牵涉这一政策范围的问题 提供教育和法律辅导，以确保所有员工、受控关联公司，非受控关联公司，以及必要时第三方都了解SOHO中国政策和适用法律的相关要求(c) 及时发现违纪问题： 在业务过程中，实施恰当的控制措施，以便及时发现违纪风险和/或违纪行为 建立一个行之有效的沟通系统，让员工能够提出疑虑，而不必顾虑遭到报复 确保在公司举行定期检查审核，以评估实施措施的有效性，并找

31、到改善这些措施的方法(d) 一旦出现违纪问题，及时作出反应： 及时采取补救行动以弥补措施中发现的漏洞 采取适当的纪律约束行动 咨询SOHO中国法律部，并在必要的时候向执法机关汇报7. 员工疑虑沟通程序7.1 公司提供给你很多方式以帮助你在遇到疑虑时获得解答，并提出有可能违反SOHO中国政策的疑虑。你可以通过下述渠道举报：第一步任何员工有投诉或问题时，应首先向其部门经理提出。部门经理应尽力为此提供解决方案或合理的解释。部门经理在有需要的情况下可咨询和听取公司高级管理人员和内审部门的建议。第二步如果员工认为他的问题在第一步没有得到圆满解决时，他有权使用正式的投诉手段，要求同部门经理及内审部经理一起

32、参加正式的面谈。部门经理及内审部经理应尽快安排面谈，并提出解决方案或答案。访谈内容的书面记录需由内审部留档。第三步如果员工仍然认为没有得到圆满的解释，他有权向更高层经理（如：部门总监或直接管理的总经办领导）申诉。更高层经理应在收到员工申诉要求的五个工作日内同员工面谈，听取其投诉并提出解决方案或答案。更高层经理的决定应是公司的最终决定，讨论及决定的书面记录需由内审部留档。8. 员工投诉举报程序8.1 如果员工发现舞弊或违反公司行为准则等可疑情况，可, 或直接与内审部经理联系。所有投诉内容和投诉者的身份都将保密，投诉者不会承担任何可能会发生的负面影响，如解雇、困扰等。8.2 当客户、供应商等外部利

33、益关系者发现公司员工或管理层存在上述可疑情况时，亦可直接发送投诉举报邮件到独立邮箱neishen.8.3 内审部发挥独立的监督职能，可以通过保密方式对投诉事项进行公正独立的调查并采取适当的后续行动，并有责任随时将投诉事件的调查情况及结果向审计委员会进行汇报。内审部经理每季度末需向审计委员会提交上述提及问题的书面报告，报告中除描述投诉的内容、事件讨论内容和意见、管理层的决议等，还将说明投诉的跟进和处理方法9. 违纪处罚9.1 公司有必要制定一套明确的处理违反主要行为准则的纪律处分程序。所有经理、主管和雇员理解和遵守程序是同样重要的。以下程序的目的是保证所有处理均公平合理，保护雇员不受个人偏见或歧

34、视的影响。以下是对纪律处分程序的说明。9.2 行为不当的定义雇员违反本“行为准则”条款和或SOHO中国政策和程序，即是行为不当，包括但不限于以下行为： 违反任一项SOHO中国政策 要求别人违反SOHO中国政策 对举报违纪情况的员工进行报复违反一项SOHO中国政策有时还意味着违反法律，由此会使你本人或公司受到刑事处罚（罚金或入狱）或民事制裁（损害赔偿或罚款）。（请看以下的内容）9.3 启动程序部门经理和人事行政部经理审议雇员是否涉及行为不当，是否有必要实施纪律处分。在此过程中，部门经理和人事行政部经理将根据相关文件作出决定。若部门经理和人事行政部经理确认雇员未涉及行为不当，将向雇员书面确认。9.

35、4 处分若部门经理和人事行政部经理确认雇员涉及行为不当，将采取以下处分。在决定实施何种处分时，部门经理和人事行政部经理将考虑事件的严重性和雇员以往的行为记录。(a) 一般行为不当如雇员涉及一般行为不当，正常程序是向雇员发出书面警告。一般行为不当包括但不限于以下事例： 轻微违反上述主要行为准则和其他政策和程序 未能或拒绝遵守职位描述 屡次在工作中粗心大意 滥用公司财产 未经部门主管经理的同意缺席或迟到 不与同事合作 在工作时间从事非公司安排的活动在此情况下，人事行政部向雇员发出书面警告，明确指出公司认为其违反行为准则，通知雇员如不改正将导致进一步的处分，造成严重后果将导致解聘。该警告将归入雇员个

36、人档案。(b) 严重行为不当雇员凡有严重行为不当，公司可选择立即解聘雇员。此处罚仅用于很严重的违规事件，即雇员错误极其严重，继续留在公司，即使是短暂时间，也将给其他雇员的安全或公司声誉造成威胁。该等严重行为不当包括但不限于以下事例： 严重违反本“行为准则” 在工作时间酗酒或服用违禁药物 攻击他人的身体及任何其他形式的暴力行为 任何形式的盗窃 伪造商业交易凭证和其他公司文件 在受雇于公司期间篡改个人聘用资料和证书 参与从事危害办公室、职员和其他安全的活动和行为 参与损坏公司财产的活动，如损坏办公楼及其相关设施或公司房屋内部的其他任何设施 被判定有任何犯罪行为在此情况下，雇员应立即停止工作。人事行

37、政部向雇员发出书面通知，明确指出该雇员违反了本“行为准则”，并通知该雇员公司将立即解除雇佣关系。在此情况下，公司将不允许该雇员以辞职作为被辞退的替代解决方式。若雇员行为触犯了法律，部门经理和人事行政部经理在咨询公司法律部后向警方报告。(c) 关于纪律处分的上诉每位雇员有权就任何形式的纪律处分向上一管理层提出上诉。雇员在处分宣布后不超过十个工作日内书面通知人事行政部经理，表明希望上诉。人事行政部经理在收到雇员信件后不超过十个工作日，将邀请雇员和有关部门经理出席上诉会议。(d) 注释(i) 在被怀疑涉及行为不当时，雇员可能被暂停工作，但照发工资。(ii) 部门经理在发出解雇信之前应征求所属总经办领

38、导的同意。(iii) 人事行政部应保留所有纪律处分的记录。(iv) 处分不采用罚款或无薪停职的形式。(v) 但是，若发生雇员盗窃行为，公司可根据经济损失要求雇员给与补偿。在此情况下，公司应书面通知有关雇员，并同时可为挽回经济损失运用法律程序。若经理或雇员对程序有任何疑问，请与人事行政部联系。附件一：员工信守SOHO中国员工行为准则的承诺SOHO中国每年要求员工签署确认书，以示承诺信守“SOHO中国员工行为准则”，确认书内容如下文。新员工必须签署确认书：“个人承诺”。个人的承诺我确认我已经收到SOHO中国员工行为准则一份。我已详阅该行为准则，并理解每个员工都必须遵守该行为准则中所述各项政策。如遇

39、到可能违反SOHO中国政策的疑虑时，我将向SOHO中国公司法律部、人事行政部或其他领导人提出疑虑。_ _签名 日期：查询各项政策的全文，请访问“SOHO中国”内部网站：附件二：员工对避免利益冲突的承诺一、政策表述：SOHO中国公司在SOHO中国员工行为准则中列明避免利益冲突的政策请看行为准则，要求雇员所参与的本职工作以外的金融、商业或其他活动必须合法，同时不得与SOHO中国的利益及本职工作相抵触。员工不得滥用SOHO中国公司的财力、物力、影响力或损害SOHO中国公司的良好声誉及名声。在发生任何可能的利益冲突时及时向公司法律部咨询和汇报。二、有可能出现利益冲突的情况(如有以下这些情况,并不代表你

40、违反了SOHO中国公司的政策,请如实填写)：亲属是指：- 配偶；- 子女、孙、孙女、外孙、外孙女（包括亲生或领养关系）及其配偶；继子女、继孙、继孙女、继外孙或继外孙女及其配偶；- 本人和配偶的父亲、母亲、祖父母或外祖父母（包括亲生关系、领养关系或继父母关系）；- 本人和配偶的兄弟姐妹(包括全血亲、半血亲或领养关系、过继关系)及其配偶；- 本人和配偶的伯父母、叔父母、舅父母、姑丈、姑母、姨丈、姨母、侄儿、侄女、外甥、外甥女、表兄弟姐妹、堂兄弟姐妹（包括全血亲、半血亲、或领养关系）及其配偶；1. 你或你的亲属占有财产权益的公司是否有可能与SOHO中国的利益发生冲突？否_ 是_(请填写以下部分)财产

41、占有人_ 同你的关系_占有财产权益的公司名称_占有财产权益的方式：_(拥有股票、债券、或票据/拥有合伙权益/通过信托或其他关系直接、间接拥有权益)所占份额/拥有数量_有可能发生利益冲突的原因：_2. 你所从事的兼职工作是否有可能同SOHO中国的利益发生冲突？否_ 是_(请填写以下部分)兼职工作单位_职务_ 工作时间_工作内容_有可能发生冲突的原因_3. 你是否有亲属在公司工作否_ 是_(请填写以下部分)姓名_部门_姓名_部门_三、承诺（SOHO中国每年要求员工签署此承诺函）：我已接受了关于“避免利益冲突”的培训，并理解了上述政策的内容，特此承诺如下：在受雇于SOHO中国公司期间，我将严格遵守此政策，维护公司的利益，不实施与SOHO中国的利益相冲突的行为。雇员签名：_ 所在部门：_所属地区：_ 签署日期：_专心-专注-专业