融资服务协议(共10页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上 融资项目服务协议书 ： 甲方：乙方： 丙方（担保人） ： 1. 签约时间： 年 月 日签约地点：中国 市甲乙双方经过友好商洽，本着诚信公正、平等自愿、互惠互利、尊重事实的原则，双方一致确认建立项目合作关系。鉴于乙方寻求甲方为其项目提供融资（包括但不限于股权融资、债权融资、可转债等）机会，甲方愿意为乙方提供相关服务，根据中华人民共和国合同法等法律的规定，双方达成以下协议以资共同遵守：一、 定义在协议同中的下列词语具有如下含义：1.1 甲方，是指服务方，为乙方提供专业融资服务的机构，即： ； 1.2乙方，是指融资方，即 ； 1.3丙方，是指担保人，即为乙方提供担保的企业

2、或自然人；1.4资方，是指由甲方协助乙方寻找并推荐的向乙方提供资金的相关金融机构(包括但不限于银行、投资公司、小额贷款公司、信托公司、证券公司等金融机构)或其他资金提供方（包括其分支机构或所属机构）。资方具体名称以乙方与资方实际签订的融资合同为准；1.5计划融资金额，是指乙方聘请甲方提供融资服务拟向资方融入的以人民币为计算单位的资金总金额；1.6 实际融资金额，是指以乙方与资方签订融资合同并实际收到以人民币为计算单位的资金总额；1.7 融资方式，是指甲方向资方筹集资金、组织资金供应的途径和渠道；1.8 计划融资成本，是指乙方向资方融资，乙方计划向资方支付的相关利息及费用；1.9 实际融资成本，

3、是指乙方向资方融资，乙方实际向资方支付的相关利息及费用；1.10 资金用途，是指乙方向资方融资所获资金的使用目的和方式；1.11融资期限，是指乙方与资方实际订立融资合同中约定的使用资方提供的资金的最长期限；1.13 融资担保，是指乙方向资方融资，以乙方或第三人的信用或者特定财产作为资方未来实现债权的保障；1.14 服务期限，是指甲方向甲方提供融资服务的最长时间；1.15 融资服务费，是指甲方为乙方提供融资服务，乙方向甲方支付的全部费用总金额；1.16融资成功，是指在融资服务期限内，资方与乙方签订融资合同并实际向乙方提供资金，乙方接受，则视为甲方履行完毕本协议融资服务义务，融资取得成功；1.17

4、关联公司，是指乙方的子公司（或母公司）、分公司（或总公司）或控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与乙方存在直接、间接控制（或被控制）或可能导致利益转移的企业；1.18追索，是指在本协议履行过程中，应由对方承担付款、违约、赔偿等责任但对方不履行该义务，一方采取催告、诉讼、仲裁等方式向对方主张权利；1.19 不可抗力，是指在本协议签订日之后，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，使各方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。二、概况：1、乙方公司名称： ； 2、乙方公司法定代表人： 注册资金： 万元人民币；3、乙方计划融资金额￥ 元人民币。三、委托事务1乙方聘请甲

5、方作为融资代理方，就乙方项目融资方案、融资结构设计、投资方的搜寻等提供全方位的服务；2.应乙方要求，甲方以自己的优势资源负责推荐相关资金方为乙方提供 （ ）元的项目融资及授信额度的提升等金融服务，并协助乙方进行相关的商务谈判，推进融资方案的实施。3促进乙方与甲方为其推荐的资金方签订相关融资及配套协议。4甲方推荐的资金方或融（投）资商应为在中华人民共和国境内依照中华人民共和国公司法设立的公司或在长期在中华人民共和国境内居住的自然人。5乙方同意，乙方授权甲方作为本项目融资代理方，只要乙方或乙方指定的自然人、关联公司与甲方推介的交易对象及其关联方签订相关协议并实际取得了融资资金，均视为甲方已经完成委

6、托事务。乙方在此承诺，即使实际交易是通过乙方关联公司（或其股东）进行的，乙方作为该公司的实际控制人和利益获得者，亦认可甲方完成了为乙方权益所做之委托服务，乙方愿诚信履行本协议，即由乙方按约向甲方支付融资服务报酬，不因交易主体形式上非乙方而否定该支付义务。 6.如因乙方在甲方提供服务期间中途放弃融资或实际行为放弃融资的，乙方应当按照甲方所提供的服务支付相应的服务费用，最低标准为 元。四、融资服务费与支付方式：1.乙方按照以下约定的方式向甲方支付融资服务费：乙方计划融资金额为人民币￥ ，实际融资金额以最终实际借款合同为准，乙方总共支付 %的融资年利息费用。除去其中资金方利息（以最终实际借款合同为准

7、），剩余部分利息无论多少，均为乙方应支付给甲方融资服务费。如最后借款合同实际利息超过本协议约定的 %年利息，则超出约定部分的年利息费全部用由甲方自行承担。如有涉及担保费另行计算。2、融资服务费的计算方法：甲方应收融资服务费=乙方每笔（次）到账金额（ %-资金方资金利息）乙方资金使用年限3融资服务费的支付方式：在乙方已取得条件与资金方签定正式借款合同前五天，甲方书面告知乙方。乙方在获得资金方每笔（次）借款到账后3个工作日内按甲方的书面要求以上述计算方法一次性支付给甲方或甲方指定收款人。若乙方分期收到融资资金，则乙方分期支付甲方融资服务费，期期结清，即，乙方应以当期实际到账金额按本协议约定方式向甲

8、方支付，支付时限为乙方收到资方提供的融资资金后 3个工作日内。在服务期限内，乙方实际融资金额无论小于、等于或大于计划融资金额人民币均视为甲方按约完成融资服务义务，乙方应按本协议约定的条件和标准向甲方支付融资服务费。乙方与资方签订的融资合同约定的融资期限届满,经甲方工作，使乙方与资方决定办理延期、延续等继续融资手续，在办理完毕相关手续（包括但不限于重新签订融资合同、签订展期合同等）后5日内，乙方应按本协议约定的融资服务费向甲方进行支付。税费承担：甲方收取的所有融资服务费均为税后收入，包括但不限于应当由甲方缴纳的各种税费一律由乙方代扣代缴后，按以上计算方法支付给甲方。4服务期限甲方为乙方提供融资服

9、务的期限暂定为 个月。自 年 月 日起至 年 月 日止若约定服务期限届满，乙方实际融资金额低于 ，服务期限自动延长 （ ）日。服务期限届满，非因乙方原因（包括但不限于，未按时提交完整、有效的融资材料、或提出不符合本协议约定的融资金额、融资成本、融资期限、未向资方合格担保等）导致甲方无法开展融资服务相关工作，未帮助乙方融得任何资金，本协议自动终止。否则，若因乙方原因导致，服务期限顺延。如甲乙双方愿意继续进行合作，则双方签订补充协议另行约定合作细则。5上述融资总金额是指：乙方及其关联公司与甲方引入的交易对手所签订的任何形式的合同所包含的由出借资金方付出的总金额，而无论其是以资产转让对价、股权转让对

10、价、合作开发投资等任何法律形态予以体现。6在本协议执行过程中，当乙方已获得甲方所推荐的资金方贷款授信额度、借款合同或实际到账资金时，如需委托第三方，如评估、审计、法律服务、抵押登记、保险、公证等由乙方与第三方具体协商处理，所产生的费用由乙方承担，不计入甲方应当收取的融资服务费。7.融资服务费支付主体和支付保障：乙方应严格按照以上条款的约定向甲方支付融资服务费，同时本协议丙方对乙方的上述付款义务承担无限连带责任，在乙方违约未按上述约定向甲方履行支付义务时，甲方可要求乙方或丙方各主体单独或共同履行上述支付义务。五、融资专用账户管理及使用（一）甲、乙双方同意，以乙方新开的银行账户作为本协议融资专用账

11、户，账户名称及账号见实际借款合同附件。（二）甲、乙双方约定，本融资专用账户在乙方已取得条件与资金方签定正式借款合同甲方书面告知乙方后，由甲乙双方共管本融资专用账户。甲方负责保管融资专用账户的一个银行U盾及自留鉴章；乙方负责掌管一个银行U盾及自留鉴章，甲乙双方不得变更预留的印章、印鉴、密码等账户信息。资金方融资款到账至融资专用账户，在乙方支付完甲方收取的融资服务费（按本协议融资服务费的计算方法执行）后，甲方须立即归还乙方融资专用账户的银行U盾及鉴章。此后每笔（次）资金方放款至融资专用账户时甲乙双方均按照本条约定执行。六、各方的义务1、甲方的义务：（1) 就乙方编写的融资信息等提供详细建议和指导。

12、（2) 就乙方提供的资料进行整理，负责帮助乙方与投资方进行相关资料的递交。（3）根据乙方项目信息对照投资商资料信息进行投资商筛选。（4）向国内外投资商定向推荐乙方项目，并负责项目前期的谈判事宜。（5）协助乙方与资金方和投资商进行商务谈判，促成乙方与资金方或投资商签订相关融（投）资协议及配套协议，推进融（投）资方案的实施。（6）融（投）资协议签署后，尽甲方所能，协助乙方督促资金方按借款合同规定投放资金。（7）按照本协议的约定保守商业秘密。2、乙方的义务：（1）乙方须配合甲方完成尽职调查程序，按照甲方的要求提供该项目融资（企业）的详细资料，包括但不限于该项目（企业）的基本资料（营业执照、企业机构代

13、码证，税务登记证）、商业计划书等资料，并如实填报有关表格内容等。乙方必须提供全面真实、合法有效的相关文件资料。因乙方所提供文件资料的缺失、瑕疵而引发关联责任由乙方承担。（2）乙方应当向甲方及时通报投资接洽、谈判及合作情况，特别是重要协议的签署、投资款项的到位情况等。（3）乙方应按本协议约定向甲方支付各项费用。（4）乙方须全力配合甲方论证其为乙方所设计的不同融资方案，经过双方论证的融资方案一旦选定并书面确认，乙方须无条件配合甲方提供该融资方案所需的一切文件、材料、人力、及物力资源。（5）如甲方因本项目需要乙方出具其公司聘书或印制相关工作人员名片，乙方须给予全力配合（按合同制作相应聘书,如融资顾问

14、）。（6）如出资方为国家金融机构或上市公司，且需要乙方签订排他性协议或缴纳排他性费用，乙方需按要求执行。（7）乙方须将整个融资合作进展真实情况及时书面告知甲方，保证甲方能够全程参与整个融资合作。（8）按照本协议约定保守商业秘密。3、担保人义务（1）担保人有义务核实其推荐的乙方所提供的资料真实有效，无任何欺骗隐瞒之处。（2）在乙方不能依约履行本协议所述义项，无法支付关联费用时，担保人有义务以个人及共有人财承担产无限连带责任，包括并不限于为乙方支付融资服务费、违约金等相关费用。担保人未经甲方同意不得退出担保。七、声明与保证1、甲方的声明与保证甲方具备合法的资格和权利签署本协议，并已采取一切必要的行

15、动以获得授权，接受本协议的条款和条件，签署及履行本协议。2、乙方和丙方的声明与保证（1）乙方具备合法的资格和权利签署本协议，并已采取一切必要的行动以获得授权，接受本协议的条款和条件，签署及履行本协议。（2）乙方应该按照相关规定提供企业信息、财务资料等其他相关手续。如因乙方所提供的任何资料导致甲方或资金方受到损失的，乙方自行承担本协议中融资项目的全部责任。（3）乙方声明保证其公司自行负责在与甲方签定本合作协议前所有的历史债务，历史法律纠纷及法院判决。（4）乙方声明保证其所提供的项目抵押物能够办理相关抵押登记手续，如因乙方所提供的抵押物无法办理相关抵押登记手续，则视为乙方违约，因此所造成的融资项目

16、时间推迟、项目取消等责任均由其自行承担。（5）乙方声明保证如乙方违约愿无条件承担违约罚金赔偿责任。（6）乙方声明保证按约履行按时足额支付甲方费用的义务，乙方及其丙方的股东会或董事会对乙丙方的上述付款及担保义务出具一致通过的股东会或董事会决议。（7）乙方声明最终获得资金方首笔借款金额到账起三日内一次性支付给甲方所有融资服务费。乙方如有逾期支付，则逾期按每日仟分之一计算利息，且甲方有权追诉乙方违约责任。3、担保人声明与保证担保人声明保证按照资金方及相关法律法规的要求提供企业信息、财务资料等其他相关手续。如因担保人及乙方所提供的任何资料导致甲方或资金方受到损失的，由担保人及乙方承担本协议中融资项目的

17、全部责任。如乙方违约拒不承担赔偿罚金或无力赔偿罚金或乙方违约拒不支付融资服务费用，全体股东担保人及全体担保人将无条件以个人财产承担无限连带责任对甲方进行赔偿或支付。八、保密条款1、甲方有义务对乙方提供的资料和信息进行保密，如因融资事务需要公开，需向乙方提出书面申请，在获得乙方书面同意后方可进行公开。2、乙方有义务对从甲方处获得的投资商的各种材料进行保密，并保证不用于本协议项下融资以外的其它用途。3、担保人有义务为此融资项目所有资料进行保密，保证不将本项目中所涉及的商业信息透露给任何其他人员和机构。九、违约责任1、本协议生效后，协议各方应严格遵守，任何一方违约，应承担由此造成的守约方的损失。2、

18、如乙方未按本协议向甲方支付融资服务费，除仍应按约支付全部融资服务费用外，还需按应付未付金额的仟分之一每天向甲方支付违约金和滞纳金。同时丙方对上述违约责任仍应当承担连带保证责任。3、在乙方已和资金方签定正式借款合同后，乙方最终获得资金方款项前，乙方自身出现变故而导致资金方无法放款，则视为乙方违约。4、如在本协议签订生效履行过程中，出现（但不仅限于）下列情况：a.乙方所提供的抵押物无法办理相关抵押手续b.乙方在本协议签订生效后，未到双方约定的截止合作时限即单方面退出本项目融资合作，均视为乙方违约，乙方将向甲方赔偿本协议约定的融资借款总金额的8%，违约罚金作为对甲方经济和名誉的损失赔偿。5、在有效服

19、务期限内，未经甲方书面同意，乙方直接或委托其它第三方向甲方提供的资方接洽且实现融资,仍应按本协议第五条约定的比例和支付方式向甲方支付服务费用。但乙方向非甲方提供的资方融资不受此条款约束。十、协议的变更、解除和终止1. 非经甲乙双方协商一致并签署书面协议，任何一方不得擅自变更本协议及其附件的任何内容。2. 本协议生效后，甲乙双方不得以其他任何理由单方面解除本协议。3. 本协议的权利义务终止后，双方应当遵守诚实信用原则，根据交易习惯履行通知、协助、保密义务。本协议的保密条款在协议终止后仍对双方具有法律约束力。十一、争议的解决1、本协议适用法律为中华人民共和国法律、法规。2、凡因执行本协议所发生的或

20、者与本协议有关的一切争议，首先应争取各方之间的谅解，友好协商解决。协商不成则提交重庆市仲裁委员会仲裁。十二、法律效力1、本协议有效期与乙方实际借款年限等同。本协议由甲方乙方及担保人三方的法定代表人（或授权代表）签署并加盖公章后，则视为甲乙双方及担保人已书面达成契约，本协议中所有有关甲乙双方及担保人的义务及违约责任已具备法律效力，甲乙双方及担保人须按协议履行各自义务及承担相应责任。2、本协议一式（肆）份，甲方执贰份，乙方、担保人各执壹份；未尽事宜，可另行协商并签订补充协议，补充协议作为本协议的组成部分，对甲乙双方及担保人具有同等法律效力。3、甲方乙方及担保人应妥善保存本协议书以防止商业信息外泄。

21、本协议书签署加盖公章后的扫描件及复印件以及传真件与原件均具有同等法律效应，扫描件及复印件以及传真件及原件均有效。4、本协议效力独立于借款合同，借款合同或有关条款无效时不影响本协议效力。十三、特别约定1、为体现本协议的严肃性，甲、乙双方及担保人在自愿签订本协议的特别约定。甲乙双方同意，本协议签订后3个工作日内，乙方自愿一次性向甲方支付本项目当期融资总额的百分之三（3%），计 元人民币作为履约保证金。保证金全额到账，本项目合作正式启动同时作为合作期限的重要依据。保证金到账以银行业务凭证为准。2、如乙方签字后未按约足额支付甲方保证金，则视为乙方违约，甲方有权追诉乙方违约责任和违约金；3、如乙方在融资

22、过程中单方面中止融资服务协议或因乙方未按约定提供合法、有效文件导致合作无法正常进行的，则保证金不予退还，甲方保留追诉乙方权利；4、如果双方协商一致同意解除协议，协议解除后 3 个工作日内，甲方将保证金退还乙方；5、融资成功，乙方在应支付甲方的融资服务费中扣除上述保证金。保证金支付账户信息：开户行：户名：账号：十四、备注条款1、如甲乙双方认为本融资项目合作协议书需在签约所在地办理司法公证，则由甲乙双方另行协商并办理。2、担保人需签订个人财产无限连带责任承诺函。 3、乙方所提供本融资项目合作书约定的担保标的物评估价,不得虚报。不得与出资、借款人评估价相差 %，否则视为违约，由乙方承担违约责任。附件目录1、2、（本协议共10页，以下无正文内容）甲方（盖章）： 乙方（盖章）：法定代表人（签字或签章）： 法定代表人（签字或签章）：丙方（担保人盖章）： 法定代表人（签字或签章）： 专心-专注-专业