证券业从业人员执业行为准则---90分(共2页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上证券业从业人员执业行为准则一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（ ）。A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则 描述：三公原则 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ ）。A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私 描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现

2、为（ ）。A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展 描述：证券市场利益输送的危害 您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ ）。A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府 描述：证券业从业人员执业行为准则的责任主体 您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：0.0批注：5. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时

3、向（ ）报告。A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会 描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（ ）。A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平 描述：证券业从业人员执业行为准则的五大目标 您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和

4、其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（ ） 描述：证券业从业人员执业行为准则第二条 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（ ） 描述：执业资格证的注册问题 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（ ） 描述：证券行业资格准入制度的基本要求 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。 描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0专心-专注-专业