论权力清单的行政法构建.docx
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1、 学位论文独创性声明 本人郑重声明:所提交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作和取得的研究成果。本论文中 k 引文外,所有实验、数据和有 关材料均是真实的。本论文中除引文和致谢的内容外,不包含其他人 或其它机构己经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究所做的 贡献均己在论文中作了声明并表示了谢意。 学 位 论 文 作 者 签 名 日 学位论文使用授权声明 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属南京师范 大学。学校有权保存本学位论文的电子和纸质文档,可以借阅或上网 公希本学位论文的部分或全部内容,可以采用影印、复印等手段保存、 汇编本学位论文。学校可以向国家有关机关或机构送交论
2、文的电子和 纸质文档,允许论文被查阅和借阅。(保密论文在解密后遵守此规定 ) 保密论文注释:本学位论文属于保密论文 ,密级: _保 密期限为 _ 年。 / 学位论文作者签名 : 日 期 指导教师签名: 日 期: 2013 年 11 月,中共十八届三中全会作出的中共中央关于全面深化改革若 干重大问题的决定中正式提出了推行权力清单制度,这项制度由此进入公众视 线,引发了大量讨论。权力清单制度作为当前我国行政法治建设领域中的一项新 生制度,还存在着例如法律基础不牢固、程序规则不健全、制度主体不明确等缺 陷,为了使这项制度能够真正发挥规范行政权力的作用,需要对其进行行政法上 的构建。 本文在绪论部分介
3、绍了权力清单制度在我国的源起、发展历程和各地的实践 情况,对该制度存在的困境进行了分析论述,简要阐述了权力清单行政法构建的 必要性;同时梳理了学界历年来的研究方向和研究成果,提出了自己的论述方向。 正文第一部分主要讨论了权力清单及权力清单行政法构建的基础概念,通过 对权 力清单概念定义和表现形式的梳理界定 ,论述了权力清单制度对于推动我国 行政法治建设作用,并由此引申出权力清单行政法构建的内涵和意义。 第二部分从权力清单的权力属性、权力清单的法律属性、合法行政原则、行 政公开原则和行政机关自律性五个方面对权力清单行政法构建的理论基础进行 阐释,形成了理论支撑体系,进一步表明了权力清单行政法构建
4、的必然性。 第三部分根据第二部分中的理论阐述,结合当前权力清单制度中存在的一些 问题,提出了权力清单行政法构建的三个路径,即:静态构建与动态构建结合、 实体规则与程序规则结合、立法机关与 行政机关结合。 关键词:权力清单,行政法,法制化,路径 Abstract Abstract In November 2013, the file called Decision of the Central Committee of the Communist Party of China on Some Major Issues Concerning Comprehensively Deepening th
5、e Reform which is made by the Third Plenaiy Session of the 18th Central Committee of tfie CPC, formally put forward to implement the power list system. This system caused widespread concern and discussion from then on. As a new institution in tiie construction of rule of administrative law, there ar
6、e many problems in the power list system, such as insecure legal foundation, unsound procedural rules, and ambiguous institutional subject. In order to make the system truly normative role of the administrative power, we need to construct it in administrative law. In the prolegomena, this paper intr
7、oduces the development history from the origin and practice situation in various regions of the power list system; analyzes and discusses the existing problems of the system; briefly expounds the necessity of constructing the power list in administrative law. Furthermore, diis paper has combed tiie
8、research direction and research results of the academic circles over the years, and on this basis to put forward their own discussion direction. The &st part of the text is about the basic concepts of the power list and the construction of the power list in administrative law. This part defines and
9、sorts out the power list concept definition and manifestation discusses the role of the power list system in promoting of rule of administrative law in China and extended from the connotation and significance of the construction of power list in administrative law. In the second part, this paper exp
10、lains the theoretical basis of the construction of power list in administrative law from the following five aspects: the power attribute of power list; the legal attribute of power list; the self-discipline of administrative organs; the lawfulness of administration doctrine and the principle of admi
11、nistrative opennes. Thus forming a theoretical support system of the construction of power list in administrative law, further illustrates its inevitability. The third part, based on the exposition of theory in the second part, combines with some existing problems in the power list system, proposes
12、three paths of the construction of power list in administrative law: the combination of static construction and dynamic, the combination of entity rules and rules of procedure and the combination of legislature and the administrative organ. Key words: the Power List, Administrative law, Legalization
13、, Method 目录 目录 m m . i Abstract . II 0 录 . 1 .1 、问题的提出 . 1 二、学界目前研究现状 . 3 第一章权力清单与权力清单的行政法构建 . 5 、 权力清单的概念分析 .5 二、 权力清单的表现形式 . 7 三、 权力清单的功能分析 . . . . * -7 (-)明确政府部门权限范围 . 8 (二) 促使行政权力公开透明运行,维护公众权益 . 8 (三) 防止权力滥用 . 8 四、 权力清单行政法构建的概念与意义 . 9 (一) 权力清单行政法构建的概念 . . 9 (二) 权力清单行政法构建的意义 . 9 第二章权力清单行政法 构建的理论基
14、础 . 12 、权力清单的权力属性 . 12 二、 权力清单的法律属性 . 13 三行政机关的 S律性 .14 四、 合法行政原则 . 15 五、 行政公开原则 . 16 第三章权力清单行政法构建的路径建议 . 19 、静态构建与动态构建相结合 .19 二、 实体规则与程序规则相结合 . 21 三、 立法机关与行政机关相结合 . 22 () 权力清单的制定环节 . 23 (二)权力清单的运行环节 .24 结语 . 26 # 嫌 . 27 致谢 . 1 30 绪论 绪论 一、问題的提出 权力清单是当前我国行政体制改革和行政法治建设领域中的一项新兴制度, 按照该项制度的要求,行政机关的行政权力及行
15、政权力的运行流程应当以列表清 单的形式向社会公布,而行政机关对行政权力的行使也应依照清单进行。这一制 度是在总结近年来我国各级、各地政府尝试对行政机关及其工作部门滥用权力、 职责不清、效率低下等不良现象进行规范和约束的一些试点和经验的基础上逐渐 形成的,至今已走过了十数年发展历程: 2005 年 2 月,河北省邯郸市委、市政府为落实中共河北省委、纪委发布的 关于开展推进行政权力公开透明运行试点工作的意见,在 邯郸市行政权力 公开透明运行网 上以清单的形式公布了时任邯郸市长王三堂及市政府各部门所 拥有的权力事项,梳理行政权力共计 2193 项,成为我国权力清单的 开山之作 , 一时间引起了舆论界
16、的高度关注和学术界的热烈讨论。 2008 年 6 月,杭州市富阳市(现为富阳区 ) 启动了 权力清单 、流程再造 工作,于 2010 年先后编制了 2009 年行政权力变动及常用权力统计表 和 2009 年以来新増行政权力变动及常用行政权力统计表 。富阳市在原有的行政权力事 项统计的基础上开展厘权清权工作,明确了行政权力事项的范围、标准、类型等 要素,厘清了权力运行中存在的缺乏法律依据、不符合地方实际、法律法规冲突、 部门权力交叉重叠、擅自增加环节等诸多问题, 形成了一张于法有据的原始权 力清单,摸清原始权力家底 。 2009 年 4 月,四川省成都市人民政府发布关于推进行政权力网上公开透 明
17、运行工作的意见 ,要求 按照统一格式、统一规范、统一管理的要求,对行 政权力进行统一编码,编制办事流程图,按照行政许可、行政处罚、行政征收、 行政强制等行政权力类型进行分类管理,并通过政府门户网站、所属部门网站及 网上政务大厅等载体向社会公布。 当年 10 月,成都市政府法制办公室公布了梳 理完成的市级政府部门权力清单,列举市级部门和单位共计 7400 余项行政权力 事项,成为进行行政权力公开透明运行的典范。 2013 年 1 月,北京市西城区人民政府开通 西城区行政权力公开透明运行 网 ,通过该网站公布其权力清单,在该网站上详细列举了区政府及其下属职能 胡国强 : 邯郸:开出市长权力清单,载
18、(浙江人大 2005 年第 10 期。 浙江省委政研室调研组: 04-21 /content_ 1162 丨 371 .html , 另 参 见 最 髙 人 民 法 院 2015 年 工 作 报 告:htto:/cnc.nef) 萧潮:无限权力如何自我限权?,载新世纪周刊 2010 年第 37 期,转引自鲁鹏宇:法治主义与行 政自制一以立法、行政、司法的功能分担为视角,载当代法学 2014 年第 1 期。 英 洛克:政府论(下篇 ), 叶启芳、 *菊农译,商务印书馆丨 964 年版,第 89 页。 俞道融等:地方政府权力淸单制度法治化研究,载理论界 2015 年第 4 期。 有学者认为这些概念
19、之间有所差异,不能完全相互替代,参见周佑勇:行政法专论,中国人民大学出 版社 2010 年版,第 80 页。 15 第二章权力清单行政法构建的理论基础 时也是依法治国方略下依法行政的根本要求,是整个行政领域的基础性原则,是 行政机关一切行为的基本准则。 合法行政原则包括职权法定原则、法律优先原则、法律保留原则等内容。职 权法定原则是指行政机关所有行使行政职权的行为,自始至终皆需有法律依据或 明确法律授权,没有明确法律授权均不可为。该原则要求行政机关的职责、权限 和行使权力的程序都要有明确的法律规定 ,行政机关要遵循 法无明文授权即 禁止 的规则,按照法律划定的职责权限和用权程序去行使行政权力。
20、法律优先 原则是指行政权的一切行使和作用, 不论其为权力的或非权力的作用,应受先 行法律的拘束,不得有违反法律的行为 法律保留原则是指对于一些涉及到国 家或公民根本性问题的事项,必须由立法机关通过法律规定,行政机关不得代为 规定。 根据职权法定原则的要求,行政权力是基于法律的授予而存在的,行政机关 必 须依据法律的规定行使行政权力,不得与法律相抵触,而权力清单对行政机关 的职责权限进行了统计和梳理,解答了不同行政权力由何机关行使、不同机关行 使何种行政权力的问题,起到了规范行政权力配置的作用,事实上是职权法定的 一种表现。但是,目前的权力清单皆由各级政府制定、均出自于行政权力本身之 手,这与职
21、权法定原则显然是相冲突的。而如果对权力清单在行政法上进行构建, 以充分体现权力清单的法律属性,则可以使通过权力清单进行的行政机关职权法 定得到规范,契合了这一原则的要求。此外,根据法律保留原则的要求,一些关 乎国家根 本问题和公民基本权利的事项只能由立法机关以法律的形式加以规定, 而不能由行政机关越俎代庖。我国立法法第八条规定, 下列事项只能制定 法律:(一)国家主权的事项;(二)各级人民代表大会、人民政府、人民法院和 人民检察院的产生、组织和职权;(三)民族区域自治制度、特别行政区制度、 基层群众自治制度; 。按照这一规定,行政机关的组织和职权是法律保留 的事项,只能由法律规定;而在当前的情
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