（高职）模块一 证券与证券市场认知ppt课件.ppt

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1、模块一 证券与证券市场认知ppt课件2022/5/122022/5/12模块一 证券与证券市场认知 v任务一任务一 证券认知证券认知v任务二任务二 证券市场认知证券市场认知v任务三任务三 证券市场的功能证券市场的功能v任务四任务四 证券市场的组织结构证券市场的组织结构任务一 证券认知一、证券和有价证券的概念一、证券和有价证券的概念 广义，证券是指各类合法权益凭证的统称。广义，证券是指各类合法权益凭证的统称。 早期：实物形态，书面体现早期：实物形态，书面体现 形态形态 现代：无需实物券的电子交易方式现代：无需实物券的电子交易方式 v证券按其性质不同，可以分为无价证券和有价证券。v无价证券又称凭证

2、证券，是指具有证券的某一特定无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证，如身份证、功能，但不能作为财产使用的书面凭证，如身份证、学生证等。学生证等。v按功能不同，无价证券又可分为证据证券和资格证按功能不同，无价证券又可分为证据证券和资格证券。券。v证据证券是指单纯证明某一特定事实的书面凭证，证据证券是指单纯证明某一特定事实的书面凭证，如借据、收据等；如借据、收据等；v资格证券是表明证券持有人具有行使一定权利资格资格证券是表明证券持有人具有行使一定权利资格的书面凭证，如机票、车船票、电影票等。的书面凭证，如机票、车船票、电影票等。v有价证券是指标有票面金额，证

3、明持有人或该证券有价证券是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权，并指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权，并可自由转让和买卖的凭证。这类证券本身没有价值，可自由转让和买卖的凭证。这类证券本身没有价值，但本质上反映了一系列的经济关系，可以取得一定但本质上反映了一系列的经济关系，可以取得一定收入，是虚拟资本的一种形式。收入，是虚拟资本的一种形式。v所谓虚拟资本，是指独立于实际资本，以有价证券所谓虚拟资本，是指独立于实际资本，以有价证券形式存在，能够给持有者带来一定收益的资本。形式存在，能够给持有者带来一定收益的资本。（二）有价证券的概念（二）有价证券的概念二

4、、证券类型二、证券类型证券证券无价证券无价证券有价证券有价证券证据证券证据证券凭证证券凭证证券商品证券商品证券货币证券货币证券资本证券资本证券股票股票债券债券基金基金衍生工具衍生工具金融期货金融期货金融期权金融期权金融互换金融互换其他衍生其他衍生三、有价证券的特征1 1、收益性、收益性2 2、流动性、流动性 流动性好坏取决于流动性好坏取决于 补充内容：资产证券化补充内容：资产证券化3 3、风险性、风险性4 4、期限性、期限性5 5、价格的波动性、价格的波动性 期限长短信用等级高低证券市场发达程度任务二 证券市场认知 v一、证券市场的概念一、证券市场的概念v 证券市场是有价证券发行与流通以及与此

5、证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。相适应的组织与管理方式的总称。v v 包括：发行市场包括：发行市场 和和 流通市场流通市场 二、证券市场与借贷市场的区别与借贷市场的区别v（1 1）交易对象不同。）交易对象不同。 v（2 2）资金供求双方联系形式不同。）资金供求双方联系形式不同。 间接融资间接融资 直接融资直接融资v（3 3）收益来源不同。）收益来源不同。 v（4 4）交易双方关系的确定性不同。）交易双方关系的确定性不同。三、证券市场的产生与发展三、证券市场的产生与发展（一）证券市场的产生（二）中国证券市场的对外开放一、证券市场的组织结构一、证券市场的组织结构（

6、一）证券发行人（一）证券发行人1.1.政府和政府机构政府和政府机构 政府发行证券政府发行证券品种仅限于债券 央行发行两类：央行股票和特殊债券（央票）2.2.公司（企业）公司（企业）（二）证券投资者（二）证券投资者1.1.机构投资者机构投资者最活跃最活跃 政府机构、金融机构政府机构、金融机构 企业和事业法人、各类基金企业和事业法人、各类基金 2.2.个人投资者个人投资者最广泛最广泛任务三任务三 证券市场的组织结构与功能证券市场的组织结构与功能（三）证券市场中介（三）证券市场中介1.1.证券经营机构证券经营机构（1 1）证券承销与保荐业务。）证券承销与保荐业务。 （2 2）证券经纪业务。）证券经纪

7、业务。 （3 3）证券自营业务。）证券自营业务。 （4 4）投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动）投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。有关的财务顾问业务。（5 5）资产管理业务。）资产管理业务。 （6 6）融资融券业务。）融资融券业务。 v2.2.证券服务机构证券服务机构（四）自律性组织1.证券行业协会2.证券交易所（五）证券监管机构1.独立机构管理。 2.行政机构管理。 中国证券监督管理委员会v二、二、证券市场的功能证券市场的功能v（一）筹资投资，优化社会资源（一）筹资投资，优化社会资源v（二）宏观调控，保持经济稳定（二）宏观调控，保持经济稳定v（三）传播信息，转移风险扩大收益（三）传播信息，转移风险扩大收益v（四）转换机制，提高公司管理水平（四）转换机制，提高公司管理水平