村镇银行强制休假轮岗制度.docx

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1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -村镇银行关键岗位人员 强制休假和轮岗治理规定第一章总就第一条为完善公司内部掌握和治理体系，强化岗位监督和约束，防范风险与案件的发生，依据商业银行内部掌握指引、中国银监会关于印发 < 商业银行操作风险治理指引 > 的通知、中国银行业监督治理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知等有关制度规定，结合本行实际，特制定本规定。其次条本规定所称关键岗位，指在本行业务经营、内部治理、业务操作活动中 具有相应的岗位授权、 需要强制约束和有效制衡的易发风险岗位。关键岗位人员分为治理类和操作类人员。（一）治理

2、类关键岗位人员：本行分管条线的副行长（含助理）、分管运营的副行长（含助理）。会计主管。资金财务、授信审查、科技运营等部门、岗位的工 作人员。（二）操作类关键岗位人员：贷款系统治理员、信贷专职审批员、核心业务系统治理员、行政印章治理员。其次章强制休假第三条强制休假是因银行业的特别性，由单位支配， 在不预先告知本人情形下，要求其离岗休假，并派员接替工作，开展检查的休假制度。第四条关键岗位人员每个会计年度均应实行连续2 个工作日以上（其中：治理类关键岗位人员连续5 个工作日以上）的强制休假，新履岗人员次年起实行。第 1 页 共 8 页第五条关键岗位人员显现以下情形之一的，应准时对其实行强制休假。（一

3、）经手的资金、账务、项目等显现反常的。（二）个人行为表现反常，工作质量较差的。（三）有风险隐患、案件线索举报的。（四）可能存有风险隐患的其它情形。第六条强制休假的程序（一）制定方案治理类关键岗位人员的强制休假方案由办公室拟定，报主管行长批准后实施。操作类关键岗位人员的强制休假方案按岗位层面，由分管部门负责人拟定， 经办公室审核，报主管行长批准后实施。强制休假形式可分休假和换岗两种形式，后一种主要用于营业部关键岗位。（二）开展检查在实施强制休假前一天下班前，正式书面通知强制休假对象，并落实顶岗人员， 即时办理工作交接。 由授权顶岗人员或检查人员对强制休假人员履职情形进行检查，并在规定时间内提交村

4、镇银行强制休假顶岗检查报告。依据检查结果，打算是否再进行专项检查、审计。（三）落实措施经顶岗检查后未发觉反常情形的强制休假人员，强制休假终止后连续回原岗位工可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -作。不相宜回原岗位工作的，就调离。发觉有违纪违规行为的，经查实后依纪依规处理。第 2 页 共 8 页第七条顶岗检查的内容（包括但不限于以下方面）（一）治理

5、类关键岗位人员1、所在部门内掌握度建设是否健全。2、各项经营指标反映是否真实合理。3、对其本人任期内发生的重要问题或风险事项是否积极解决，整改措施是否落实到位。4、费用开支和公共财物治理等情形是否依法合规。5、经营治理中是否存有违规、越权行为。6、有无渎职及其他过失行为。（二）操作类人员1、是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操作和失职行为。2、经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全。3、岗位制约是否到位。4、有否隐瞒、漏报的风险隐患。5、有否其它履职不当行为。第八条强制休假人员要依据本规定，积极协作、仔细帮助对其的离岗检查或审计。强制休假的假期减半抵扣当年年休假，超出年休假部

6、分按年休假处理。第三章轮岗第九条轮岗是关键岗位人员在同一部门内不同岗位间、不同部门间进行有方案的、强制性的岗位轮换。（一）在同一岗位连续任职行长满6 年、副行长（含助理） ， 第 3 页 共 8 页必需进行轮岗。（二）在同一岗位连续工作， 运营负责人满 3 年、本行层面其它运营条线操作类关键岗位人员满4 年，必需进行轮岗。第十条轮岗的程序（一）方案审定运营条线操作类关键岗位人员的年度轮岗方案由本行营业部拟定，办公室审核，报主管行长批准后实施。（二）方案实施做好轮岗人员的思想政治工作。轮岗人员应按轮岗打算准时办理工作交接，并尽快到新的岗位报到任职。需任职资格审核的，按规定办理相关手续。（三）审计

7、检查依据不怜悯形， 支配对轮岗人员进行离任审计或离任检查，并形成审计或检查结论。第四章责任与监督第十一条各部门主要负责人是本单位强制休假和轮岗工作的责任人。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -第十二条办公室负责治理和实施本行治理类关键岗位人员的强制休假和轮岗工 作，准时、精确的建立强制休假和轮岗工作的档案。各业务主管部门负责实施本条线操作类关键

8、岗位人员的强制休假和轮岗工作。第十三条强制休假和轮岗人员应听从单位打算，对经批判训练后仍拒不听从者，将按规定赐予相应处分，直至解除劳动合同。第 4 页 共 8 页第十四条办公室和各业务主管部门要加强对顶岗人员的业务培训和治理。对在顶岗期间工作仔细负责、 准时发觉问题， 并积极实行措施的， 要赐予夸奖或嘉奖。 对不负责任，导致工作差错和问题的，要进行责任追究并赐予惩罚。第五章附就第十五条本规定由村镇银行制定并说明，自行长办公会批准后施行。附件： 1、村镇银行员工强制休假通知书2、村镇银行强制休假顶岗检查报告3、村镇银行强制休假回执第 5 页 共 8 页附件 1：村镇银行员工强制休假通知书同志：依

9、据村镇银行关键岗位人员强制休假和轮岗治理规定，经讨论打算，通知你强制休假天，休假时间自月日起至月日止。休假期间， 由同志暂时接替你的工作。请即时办理完工作移交手续后，离岗休假。特此通知。年月日 第 6 页 共 8 页附件 2：村镇银行强制休假顶岗检查报告第 7 页 共 8 页可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -附件 3：村镇银行员工强制休假通知回执办公室：于年月日接到下发的强制休假通知，本人将依据支配，即时办理完工作移交手续后，离岗休假。签字确认：年第 8 页 共 8 页 月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载