期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳.docx

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1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原就： 公开、公正、公正和诚恳守信 。期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一治理，证监会派出机构依据证监会的授权履行监督治理职责。期货交易治理条例 是国务院制定， 2007 年 4 月 15 日执行，期货交易治理方法 是证监会制定。期交所 设立要经过证监会批准，要在 境内注册 ，不以盈利为目的， 自律治理 。以其全部资产

2、 承担民事责任，负责人由 证监会任免 。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的， 要超过5 年才能在交易所任职。交易所的职责： 1、供应场所，设施，服务。 2、设计合约，支配上市。发布市场信息。制定交易规章和实施细就。3、组织并监督交易、结算和交割。4、供应集中履约担保。监督治理。自己不行直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。交易所的风险治理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险预备金制度。分级结算的交易所仍要建立结算担保金制度。报证监会批准的事项： 制定或修改 章程、交易规章和上市、中止、取消、复原交易品种。

3、交易所的收益要第一用于保证交易场所、设施的运行和完善。期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6 个月 内做出批准仍是不批准的决定）设立条件（人的钱制度）：3000 万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际掌握人最近 3 年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。期货公司业务施行 许可制 。除了可以申请 境内经纪 业务，仍能申请 境外经纪 业务和 投资询问 业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。报证监会批准的事项：变更注册资本 且调整股权结构是20 日做打算。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范畴，新增持有

4、5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2 个月做打算。成立后 3 个月不开业或者无正值理由停业3 个月以上都要注销许可证。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳期货交易的规章在期货交易所交易的都必需是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员， 期货公司对应的都是客户。以下单位和个人不能参与期货

5、交易：国家机关跟事业单位。证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。客户通过 书面， 电话， 互联网向期货公司下达交易指令。交易所要准时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应当公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。交易所收费项目，收费标准和治理方法由国务院有关部门统一制定发布。交割仓库由 交易所指定 ，不得参与期货交易。会员违约 ：先以会员 保证金 负责，保证金不足，交易所先用自己的 风险预备金 和自有资金 负责，再对会员追偿。 假如是 分级结算 的交易所应先以会员 保证金 负责，保证金不足， 交易所先用会员的 自

6、有资金，结算担保金 和交易所自己的 风险预备金 和自有资金 负责，再对会员追偿。客户违约 ：先以客户 保证金 负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险预备金 和自有资金 负责， 再对客户追偿。银行业金融机构 从事期货交易融资担保资格由银监会批准 。国企进行期货交易要遵循 套期保值 的原就，否就没收违法所得，1-5 倍罚款，违法所得不足10 万的，罚款 10-50 万。对直接负责人赐予降级或开除的纪律处分。国务院商务主管部门 对境外商品期货的交易 品种 经行核准。境内单位或个人从事境外期货交易的方法，由国务院期货监督治理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督治理机构、银行业监督治理机构、外汇治理

7、部门制定，报国务院批准后执行。违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得， 1-5 倍罚款，违法所得不满20 万的处 20 万-100 万的罚款。直接负责人处1-10 万的罚款。期货业协会协会是 自律性组织 ，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，依据章程规定进行选举。协会只能赐予纪律处分，不能惩罚，惩罚是证监会的权益。负责从业人员资格的认定 、治理和撤销工作。监督治理证监会有权现场检查， 调查取证， 查阅复印资料， 对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准， 可以限制被调查的当事人的期货交 易，不得超过 15

8、 个交易日 ，案情复杂的可延长至30 个交易日。期货投资者保证基金的筹集治理和使用方法 由证监会同国务院财政部制定。 保证金安全存管监掌握度可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳由证监会建立健全。保证金要 每日稽核（监控中心有问题报证监会）。证监会要对期货公司制定可连续经营的规章 ：净资本与净资

9、产的比例、 净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流淌资产与流淌负债的比例。不符合要求的对董监高实行谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改 ：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红、不给董监 高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3 日内解除限制。改了仍不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。期货公司违法经营 ：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。期货公司股东 虚假出资或抽逃： 责令改正， 并可责令其转让股份。 改正前，证监会可限制其股东权益。期货公司交易 软件不符合要求 ：要求改进或者更换。 证监会有权要求

10、供应商 供应相关资料， 不协作就3-10 万罚款，直接负责人 1-5 万罚款。期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，期货公司及其 股东或者实际掌握人要 5 日内向证监会提交 书面报告。法律责任 P17交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用安排收益和没有建立相关制度、 没有履行相关报告义务的责令改正、赐予警告、没收违法所得 ;对直接责任人 1-10 万罚款并纪律处分。期货公司 接受不合规的人托付交易，答应保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等没收违法所得1-3 倍罚款，不足 10 万， 10-30 万罚款。对直接负责人1-5 万罚款。

11、交易所 违规收取保证金，挪用保证金，答应保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得 1-5 倍罚款，不足10 万， 10-50 万罚款。对主管及负责人赐予纪律处分，并处1-10 万罚款。期货公司 欺诈客户 ：挪用保证金，商定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息没收违法所得1-5 倍罚款，不足 10 万， 10-50 万罚款。对直接负责人1-10 万罚款，情节严峻的，取消从业资格。交割仓库违规： 没收违法所得 1-5 倍罚款，不足 10 万 10-50 万罚款，单位负责人1-10 万。中介服务机构（会计师事务所，律师事务所，资产评估机构）未尽责：没收业务收入， 1-5 倍

12、罚款，直接负责人 3-10 万。内幕交易 ：没收违法所得 1-5 倍罚款，不足 10 万 10-50 万罚款，单位负责人3-30 万。操纵价格 ：没收违法所得 1-5 倍罚款，不足 20 万 20-100 万罚款，单位负责人1-10 万。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳非法设立期货交易场所

13、：没收违法所得1-5 倍罚款，不足 20 万 20-100 万罚款，单位负责人1-10 万。境内机构、人员违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得， 1-5 倍罚款，违法所得不满20 万的处 20 万-100 万的罚款。直接负责人处1-10 万的罚款。期货特的结算机构由证监会批准境外机构 在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的治理方法， 由证监会 ，国务院 商务主管 部门和 外汇治理 部门制定 报国务院 批准后执行。其次部分部门规章与规范性文件投资者保证基金2007.8.1 执行目的：在期货公司 严峻违法违规 或者风险掌握不力 的情形下 补偿投资者保证金 缺失的

14、专项基金。筹集原就 ：取之于市场，用之于市场。治理和运用的原就 ：公开、合理、有效。使用原就： 保证投资者合法权益和公正救助实行比例赔偿。保证基金由 证监会 集中治理、统筹使用。启动资金 ：由期货交易所从其累计的风险预备金中依据截至2021.12.31 的风险预备金账户总额的15%缴纳形成。期货交易所应当在本方法实施一个月内缴纳。后续资金来源 ：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5 到 10 缴纳。 3.保证基金治理机构追偿或其他合法财产。留意： 期货交易所应当每季度终止后15 个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴

15、纳。但是满8 亿后就不用缴纳，或者不行抗力。其利息归自己全部，也可以接受社会捐赠。缴纳比例都是证监会规定。保证基金的治理： 由证监会、财政部指定机构治理，遵循安全、稳健的原就：存款、国债、中心银行的票据、中心级金融机构发行的债券和其他合法批准。同时独立核算、分别治理。定期向证监会、财政部报告。保证基金 财政部 负责财务监管 ：年度收支和决算报财政部 批准。证监会 负责业务监管： 对其使用情形定期核查。 同时证监会定期向基金治理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。保证基金的使用： 个人： 10 万内全部，超 10 万 90% 机构： 10 万内全部，超 10 万 80%，不足部分

16、由后缴纳的连续补偿。 机构以个人名义投资的按机构标准补偿。 使用前期货公司应当先垫资， 不足或情形紧急再使用基金。补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情形报告证监会和财政部。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳期货交易所治理方法2007.4.15设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”

17、或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。变更名字、注册资本要向证监会报告。成立可以采纳吸取合并（ A+B=A）、新设合并（ A+B=C），债权债务要继承。未经证监会批准不答应新设分所，联网交易的要在 打算之日 的 10 日内报告证监会。解散：营业期限满、会员大会或者股东大会打算解散、证监会打算关闭。前 2 项要向证监会报告。交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应当成立清算小组，清算方案要向证监会报告。会员制交易所：会员大会 是权益机构，由理事会负责召集， 每年一次 。由理事长主持，会议事项召开 前 10 日通知。暂时大会召开条件以下之一：会员理事不足章程规定

18、的 2/3 、1/3 会员提议、理事会认为有必要。 留意： 暂时大会不得决议没有通知的事项。会员大会要 2/3 以上的会员参与为 有效 。会员大会要做会议纪要，出席会议的理事签名。终止的10 日内将文件报告证监会。理事会 ：每届任期 3 年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。理事长1名，副理事长 1-2 名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。理事长因故暂时不能履行职权可以指定 副理事长或理事 代理。理事会议至少半年一次，前10 日通知， 2/3 以上出席有效， 全体理事 的 1/2 同意有效，终止后 10 日内报告证监会。召开暂时理事会议的以下情形：1/

19、3 理事提名、章程规定的情形、证监会要开。会议要 本人出席，不能出席要书面托付 其他理事，要标明 授权范畴 ，每个理事只能接受一个理事的托付。 会议记录 要出席会议的 理事和记录员 签字。 可以设立特的委员会。总经理： 总经理 1 人，副总如干。 都由证监会任免， 3 年一届连任不得超过2 届。总经理 是当然理事 。总经理有事可以 指定副总 代理职权。任免中层治理人员要10 日内向证监会报告。公司制交易所：股东大会是权益机构。会议后10 日内报告证监会。董事长1 人，副董事长 1-2 人，证监会提名， 董事会通过 。董事长不得兼任总经理。董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。董事会议 10

20、 日内向证监会报告。 独立董事 证监会提名， 股东大会通过 。为了爱护中小董事。可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。总经理 1 人，副总如干，每届3 年，连任不得超过2 届。总经理有事， 指定副总 代理职权。监事会： 每届任期 3 年，不得少于 3 人。监事会主席 1 人，副主席 1-2 人。主席副主席由证监会任免， 证监会提名，监事会通过。监事会会议10 日内报告证监会。任免： 理事会：会员理事（会员大会选举）和非会员理事（证监会委派）。理事长，副理事长/ 董事长，副董事长由证监会提名，理事会/ 董事会通过。董事会秘书，证监会提名，董事会通过。独立董可编辑资料 - - - 欢迎下载精

21、品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳事和证监会提名，股东大会通过（独立董事向股东大会负责）。总经理，副总经理由证监会任免。监事会主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过交易所会员治理： 要是境内注册，取得资格要 交易所批准 ，取得，排除资格 向证监会报告 。交易所 每年要对会员是否遵守规章和实施细就抽样或者全面检查。交易

22、结算会员只为自己， 全面结算会员和特殊结算会员可以为非会员办理结算业务。留意：交易所可以依据会员资信跟业务开展情形限制结算会 员的业务范畴， 3 日内报告证监会。业务基本规章： 保证金分为结算预备金（未被合约占用）和交易保证金（已被合约占用）。有价证券抵充保证金 ：交易所认定的标准仓单、可流通的国债、证监会认定的其他。不能过期。都是按前一交易日的标准仓单结算价或国债收盘价（上海、深圳证券交易所较低的）运算。最多8 折，且不能高于自己账户 货币的 4 倍。交易费用只能货币支付。有价证券都要提交给交易所。交易所调整结算担保金要提前报告 证监会。交易所要依据手续费收入的20%提取风险预备金。 有依据

23、认为客户违反规章可以实行暂时措施：限制入金、 限制出金、限制开仓、提高保证金标准 、限期平仓 、强制平仓 ，加粗要报告证监会。反常情形 ：自然灾难、火灾、运算机系统故障（不是交易所的责任）、会员显现结算、交割危机，且对市场正在或即将产生重大影响。可以暂停交易不得超过3 个交易日， 除非证监会批准延长。 交易所要发布周报、月报、年报。对结算、交易、交割资料储存20 年。未经证监会批准，理事长、副理事 长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不能在任何盈利组织任职。 留意：没有独立董事。每年终止后 4 个月内提交 财务报表 。每季度后 15 日，每年后 30 日

24、，提交 工作报告 。重大事项 要报告证监会：交易所发觉工作人员违法、涉及占10%净资产的诉讼、重大财务支出。 证监会认为 市场显现反常：推迟开市、暂停交易、提前闭市。期货交易所治理中的日期基本是10 日, 但限制会员结算范畴和反常情形暂停交易的为3 日。期货公司监督治理方法证监会 及其派出机构对期货公司实行监督治理。协会和交易所 对期货公司实行 自律治理。期货保证金安全存管监控 机构对 客户保证金 安全实施 监控。设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6 个月 内做出批准仍是不批准的打算）设立条件（人的钱制度）：3000 万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际掌握

25、人最近 3 年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。有期货 从业人员资格的不少于15 人，有任职 高管资格的不少于 3 人。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳5%以上股东为 法人的：实收资本和净资产均不得少于3000 万。净资产不低于实收资本的50%，负债低于 50%，3

26、年没违法不诚信（境外股东在当的也一样3 年）。5%以上股东为 个人 的金融资产不得少于 3000 万。持有 100股权的股东净资本应当不低于人民币10 亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15 亿元。有关联关系的股东合计达5%的，连续最高的要达到要求。外资持股要向国务院 商务主管部门 申请办理外商企业投资批准书。 期货公司默认商品经纪业务，可以申请金融经纪、境外经纪、投资询问的资格。资产治理业务要登记备案。变更股权 要批准的情形：变更控股或第一大股东。单个或关联股东持股达100%。单个或关联股东持股达 5%，且涉及境外股东。不涉及境外股东要期货公司住宅的证监会派出机构批

27、准。申请金融经纪 业务要求： 2 个月风险监控指标，高管2 年没刑事惩罚。控股股东净资产或金融资产不低 3000 万。期货公司 变更住宅 ：符合连续性经营原就、2 年没受罚。向 迁入的 证监会派出机构提交申请。期货公司 新设分支机构 或者营业部： 3 个月的风险监控指标，1 年内没受罚。向 公司所在的 证监会派出机构申请。期货公司 设立、收购境外 期货类经营机构： 6 个月的风险监控指标， 2 年没受罚，境外机构所在的的监管机构与证监会签署合作备忘录。以上行为加上停业、破产、解散等等都要先处理好客户资产 ，然后在证监会 指定的媒体 上公告。业务许可证由证监会统一印制，丢失应 30 日内在 证监

28、会 指定的媒体 上声明作废，并向证监会重新申领。期货公司 治理原就 ：明晰职责、强化制衡、加强风险治理。5%股东、控股股东以下行为要3 日内告知期货公司 ：股权显现变动，违法，改名，重组、破产。期 货公司要 5 日内向公司住宅的证监会派出机构提交书面报告 。书面通知 全体股东或者 公告：董监高违法或涉嫌违法、风险管控指标不达标、客户重大透支穿仓，可能影响公司连续经营、突发大事可能对公司或客户造成影响。公司对营业部要 统一结算 、统一风险治理 、统一资金调拨 、统一财务治理和会计核算。期货公司可以用自有资金用于投资股票、基金、债券等金融资产。期货公司要供应从业人员资格证明等材料供客户查询，并在网

29、站和营业部提示客户可在协会查询。客户资料储存 20 年。期货经纪合约期货交易风险说明书由协会制定。期货公司传递交易指令要先验证钱、再时间优先 进行传递。期货公司 每日结算后 为客户供应交易结算报告， 并提示客户可以在保证金安全存管监控机构查询，有异议的要 依据合同商定时间 内书面提出。期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控中心 备案。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 7 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - -

30、- - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳客户的保证金 只能放在 期货保证金账户 和期货交易专用结算账户。存管银行被查要更换其他符合条件的银行。法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人对年报、月报签署。监事会、监事对年报审核、董事会对 年报签署。期货公司 5%以上股东、实际掌握人在公司开户交易的要5 日内告知住宅的证监会派出机构，并定期报告交易情形。证监会进行 现场检查 不得少于 2 人，并出示证件和检查通知书， 可以聘请专业人士帮助调查。实行监管谈话 、责令改正 、出具警示函 。期货公司把 客户账户借给 别人，赐予警告，单处或并处3 万。

31、中介服务机构 报告义务做的不好 ，赐予警告，单处或并处3 万。未经许可，持有期货公司5%股份，赐予警告，单处或并处3 万。期货公司治理方法中的日期基本为5 日，惩罚基本为3 万以下。 股东的股权被质押、冻结、转让变 更名称的应 3 日内报告期货公司， 他们应在 5 日内报告派出机构。 期货公司开立、 变更保证金账户的要当日向保证金管控中心备案。董监高任职资格高管 5 种： 总经理 、副总经理 、首席风险官 、财务负责人、营业部负责人（前三个加粗的为经理层人员）任职前要证监会核准的 任职资格 。对董监高监督治理的是证监会、 自律治理的是协会和交易所。一般董事、监事 （除董事长、监事会主席、独立董

32、事）：期货、证券、会计、法律3 年以上或经济治理 5 年以上。专科独立董事 : 期货、证券、会计、法律5 年以上或有高级职称。 本科且有学位。资质测试。有时间和精力留意： 在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5 股东，或者 1 年内满意上述条件的都不能当独立董事。董事长、监事会主席 ：期货3 年，其他金融 4 年，会计、法律5 年。 本科。资质测试经理层： 期货资格。本科。资质测试（不要选几年几年）总经理副总经理： 期货 3 年，其他金融 4 年，会计法律 5 年。 期货资格。本科。资质测试 。金融机构负责人 2 年体会首席风险官 ：期货资格。本科。资质测试。期货 3 年和 2

33、年风险、交易、结算、合规负责人体会/期货 1 年，其他金融风险治理体会3 年营业部负责人： 期货资格。本科 。期货 3 年货金融 4 年体会。财务负责人： 期货资格。本科 。会计师以上职称或者注册会计师资格留意： 期货从业 10 年或金融机构负责人8 年，学历可大专。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 8 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问

34、点整理归纳学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务 年限可放宽1 年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。不得申请董监高 ：因违法违规 解除职务 、撤销资格 、开除不满 5 年。行政惩罚不满3 年。负责的机构曾显现重大风险不满3 年。证监会认为不适当2 年。申请董事长、监事会主席、独立董事：2 个举荐人书面举荐、独立董事仍要发表独立声明。举荐人应 该是任职 1 年以上的现任董事长、监事会主席或经理层。举荐人每年最多举荐3 次。留意：由拟任职期货公司向 证监会 或者其授权的派出机构申请。 经理层由本人或者拟任职期货公司向中国证监会 或者其授权的派出机构提出申请。其他的董事监事和财

35、务向住宅的的证监会派出机构 申请即可。申请董监高学历是境外高校的要提交国务院训练行政部门的认证文件。取得资格的要30 日内办理任职手续否就失效。期货公司 任用或免除 董监高要 5 日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官 要在打算之日前10日向公司住宅的证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过 30%。高管可以在期货公司参股的2 家公司任职董事或监事。 独立董事最多在2 家任职。董监高 兼职 的要发生之日 起 5 个工作日报告证监会相关派出机构。离职，任职资格失效。但是 同一公司 内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。董监高有 近亲从事交易 的要 5 日内报告公司，公司5 日内

36、告知证监会相关派出机构。有经理人人员 资格的但未任职需要年检，下一年度起每年第一季度提交由单位负责人和举荐人签署的年检看法表。未按规定参与年检或者不通过或者连续5 年未任职，要重新取得资格。董事长、监事会主席、独立董事、经理层（包含有资格未任职）要每2 年参与一次证监会认可行业自律组织的业务培训。董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司打算符合条件的人员代为履行 的要 3 个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间 不得超过 6 个月。期货公司董事、监事和高级治理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者实行强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3 个工作日内 向中国证监会相关派出

37、机构报告。证监会认为 不适当 的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严峻后果的。1 年内 3 次监管谈话。累计 3 次自律处分。不适当2 年内不得任职董监高。举荐人虚假陈述的2 年内不得再举荐。并记入诚信档案。董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3 个月内进行审计。现任法定代表人不具备从业资格的1 年内要取得。欺诈贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3 万。高管人员的治理方法基本为5 日， 首席风险官在打算10 日内报告、对高管暂时任命和违规被调查是3 日，暂时任期只有6 个月。惩罚为 3 万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。可编辑资料

38、- - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 9 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳期货从业人员治理方法协会组织从业资格考试并颁发合格证明。从业资格申请条件必需要被本机构聘用且3 年没违法违规。辞职、解聘或死亡要10 日内报告协会并注销资格。取得考试合格的但连续 2 年未在机构任职的在申请从业资格前要参与 协会组织的 后续训练培训。机构或其 治理人员对

39、从业人员 发出违法违规指令 ：要赐予 抵制，并准时依据机构内部流程向高管或董事会报告，机构未妥当处理的，从业人员应准时向证监会或者协会报告。证监会和协会要保密。机构 治理人员不得打击报复。 留意： 被迫违法违规的，但是已经履行报告义务，可以从轻、减轻或免除惩罚。协会作出纪律惩戒，打算之日10 日内向证监会 及有关派出机构报告，准时在协会网站公示。并定期向证监会报告。从业人员违法违规 ，机构要 10 日内告知协会。证监会可以实行责令改正 、监管谈话 、出具警示函 。从业人员自律治理方法由协会制定 ，报证监会核准。没资格执业的 ：证监会责令改正、赐予警告，3 万罚款。期货从业人员治理一般10 日首

40、席风险官治理方法首席风险官 负责经营合法合规和风险治理状况进行监督。对董事会负责。 解聘首席风险官要有正值理由，并向住宅的证监会派出机构报告。不得兼任公司合规负责人之外的职务。聘任要经全体独立董事同意 （有的话）。主要判定标准：是否熟识法律法规 、是否诚信守法 、是否具备胜任才能 、是否符合 规定的任职条件 。首席风险官对侵害客户和公司的指令赐予拒绝，必要时向证监会派出机构报告。工作底稿20 年。免除职务要提前通知本人，并在打算前10 日将免除 理由和履行职责情形 以及替代人选 报告证监会派出机构。 辞职的要提前 30 日向董事会申请，并告知证监会派出机构。公司股东、董事 不得越过董事会 向首

41、席风险官下达指令。首席风险官每季度后10 日内季报、每年1 月 20 日前年报。首席风险官违规的，证监会监管谈话 、出具警示函 、责令更换。 严峻的被认定不适当人选，2 年内不得任职董监高。期货公司发生重大违规或风险的，首席风险官已经履行报告义务的可以从轻、减轻、免除行政惩罚。风险官应按时参与证监会组织或认可的培训，出具警示函。连续 2 次不参与或者培训考试不合格的，可以监管谈话、学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 10 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - -

42、- - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳金融期货结算业务申请金融业务 结算资格 ：证监会 3 月内做出批准不批准。三个会计年度每季末客户权益总额表。有资格但没向交易所申请会员的6 个月就资格失效全面结算会员为非结算会员结算的要签订结算协议非结算会员的客户申请或注销交易编码的要依据交易所规定办理，下达的交易指令要 经全面结算会员审查后 进入交易所。交易所将成交回报反馈给全面结算会员和非结算会员。全面结算会员依据证监会、 期货交易所的规定建立保证金制度， 依据结算协议商定的 保证金标准向非结算会员收取保证金 （不得低于 期货交易所向全面结算会员期货公司收取的

43、保证金标准） 。可以依据非结算会员的资信、市场情形调整保证金。非结算会员向交易所支付的手续费，由交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨非结算会员对交易结算报告的内容有异议要在结算协议商定 的时间内 书面对全面和交易所 提出。 依据交易所的规定建立限仓制度，非结算会员的客户达到限仓的要通过非结算会员向交易所报告，客户没报告，非结算会员自己报告。非结算会员未在结算协议商定的时间内追加保证金或者自行平仓的， 全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓 强行平仓 。期货交易所开市前， 非结算会员 结算预备金 余额小于规定或者商定最低余额的，全面结算会员期货公司应当 禁止其开仓 。全面结算会

44、员 调整非结算会员的结算金 最低余额 的应在 当日结算前 向交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员定期向监控中心报告：非结算会员的名单及变化、 内部掌握制度和风险治理制度的执行情形。期货公司风险监控指标治理方法。期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部掌握制度及风险治理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标连续符合标准。期货公司应当准时依据监管要求、市场变化及业务进展情形对公司风险监管指标进行压力测试 。净资本 =净资产 -资产调整 +负债调整 -/+ 其他期货公司风险监管指标：“不得低于”预警是其120%的时候。“不得高于”预警是其80% 的时候。指标达到预警标

45、准的 当日向全体董事提交书面报告， 书面报告应当同时 抄送期货公司住宅的中国证监会派出机构。1. 净资本不低于 3000 万3600 万预警净资本 / 风险预备金（比例）不低于100%120%预警净资本 / 净资产不低于 20%24%预警可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 11 页，共 18 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -2021 年期货从业资格考试法律法规学问点整理归纳流淌资产 / 流淌负债不低于100%120%预警2. 负债/ 净资产不得高于150%120%预警3. 最低限额结算预备金不设预警标准。留意：与上月相比 向不利方向变动超过20%要向派出机构书面报告说明缘由，并在 5 工作日内 书面报告全体董事。风险监管指标不符合规定标准的，