银行新时期十大禁令考试答案（满分版）.doc

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1、新时期十大禁令考试一、判断题1、代客户签名（错）2、员工擅自以本行或个人名义 （错）3、员工私自通过系统外销售方式（对）4、泄密是员工违反保密制度。 （错）5、客户名单、客户资信状况。 （错）6、A公司总经理为银行员工小伟 （错）7、对已发现的违规行为、事故或案件（对）8、某支行个人客户经理 （错）9、尽调舞弊是指使用欺诈手段 （对）10、老刘是某银行员工 （对）二、单选题11、（）要主动成为推动“十大禁令”落地的执行者。 答案：全员全专业12、代客户在业务凭证、 给予（）处分。 答案：记过至记大过13、新时期“十大禁令”（）上提出。 答案：合规文化发布会14、违规经商办企业不包括（）。答案：

2、泄露企业开户资料的15、抽屉协议的特征不包括（）。答案：双方不认可16、违规充当资金中介、给予（）处分。答案：开除17、遗失国家秘密或我行，属于（）行为。答案：失密18、抽屉协议签订后，（）将成为。 答案：银行19、具有卖淫、嫖娼，给予（）处分。答案：开除20、某日客户刘姐，该行为违反了哪项禁令？（）答案：严禁飞单私售21、管理（领导）人员未尽职责，给予（）处分。答案：警告22、银行人员利用，属于（）。答案：充当资金掮客23、客户名单、客户资信状况，等属于（）。答案：商业秘密24、下列哪些行为，属于尽调舞弊？ 答案：尽职调查过程中故意虚构调查资料及事实。25、下列哪些行为，不属于弄虚作假。（）

3、答案：向客户推介非我行准入理财产品。26、（）要率先成为令行禁止的践行者。 答案：各级经营管理者27、（）要积极担当令行禁止的维护者。 答案：“三道防线”28、以下哪些行为，不属于赌博范畴？（）答案：以个人名义参与客户的经营事项或利益分配的29、国有公司的工作人员，构成（）。答案：国有公司人员失职、滥用职权罪30、擅自以本行或个人名义，给予（）处分。答案：开除三、多选题31、代客操作行为包括（）。答案：全选32、违规投资经商办企业，给予（）。答案：不选“警告至记大过处分”33、违规越权行为包括（）。答案：全选34、泄密是员工违反保密制度，（）。答案：故意、故意35、（）要主动成为推动“十大禁令

4、”。答案：全专业、全员36、下列哪些是我行严禁的行为？（）答案：不选“按照规定为”37、客户经理小王，上述行为违反了（）。答案：不选“严禁充当掮客”38、“弄虚作假”主要指，通常通过（）方式。答案：全选39、充当掮客是指银行人员。 答案：不选“代理客户开立账户”40、总行对飞单私售行为实行“三个一律”，分别为（）。答案：不选“管理失职者一律记过”41、下列哪些行为属于私单私售？ 答案：不选“在总行授权的业务系统”42、以下哪些行为属于弄虚作假行为？答案：不选“违规出具承诺”43、工商银行实行的是（）的管理模式。答案：统一法人、授权经营44、银监会对银行业“三见”原则是指（）。答案：不选“见成效”45、“三位一体”的员工行为规范制度是指（）。答案：不选“违规积分管理规定”46、失密是员工违反保密制度，（）。答案：过失泄露、遗失国家47、银监会对重大风险事件采取（）。答案：上追两级、双线问责48、新时期“十大禁令”包括（）。 答案：全选49、尽调舞弊是指使用， 等环节（）的违规行为。答案：全选50、赌博包括以下哪些形式（）。答案：全选