内部审核培训讲义020406合集课件.ppt
《内部审核培训讲义020406合集课件.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内部审核培训讲义020406合集课件.ppt(108页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、内部审核培训讲义内部审核培训讲义第一讲第一讲 内部审核概述内部审核概述1. 1. 审核的定义审核的定义 为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评并对其进行客观的评价价,以确定满足,以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的系的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程统的、独立的并形成文件的过程。1. 1. 审核的定义审核的定义 审核准则:用作依据的一组方针、程序或审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求。要求。 审核证据:与审核准则有关的并且能够证审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。实的记录、事实陈述或其他信息。 审核员:由能力实施审核的人员审核员:由能力实
2、施审核的人员1. 1. 审核的定义审核的定义 审核发现:将收集到的审核证据对照审核审核发现:将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。准则进行评价的结果。 审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核结论:审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核发现后得出的最终审核结果。1. 1. 审核的定义审核的定义 审核是对活动和过程进行检查的有效管理审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具;工具; 审核的结果为管理者采取措施提供了信息;审核的结果为管理者采取措施提供了信息; 审核的主要目的审核的主要目的: :确定满足审核准则的程度;确定满足审核准则的程度; 审核准则是审核的依据;审核
3、准则是审核的依据;1. 1. 审核的定义审核的定义 审核的三个核心原则是审核的三个核心原则是 形成文件形成文件 独立性独立性 系统性系统性 应坚持三个原则,确保审核的有效性和应坚持三个原则,确保审核的有效性和效率效率2. 2. 质量审核的分类质量审核的分类 按审核对象分类按审核对象分类 产品质量审核产品质量审核 过程质量审核过程质量审核 质量管理体系审核质量管理体系审核2. 2. 质量审核的分类质量审核的分类 按审核方和被审核方分类:按审核方和被审核方分类:第一方审核第一方审核内部审核内部审核 由组织自己或以组织的名义进行的审核由组织自己或以组织的名义进行的审核第二方审核第二方审核外部审核外部
4、审核 由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行的审核关方的名义进行的审核第三方审核第三方审核外部审核外部审核 由独立的发证机构或类似团体所进行的审核由独立的发证机构或类似团体所进行的审核2. 2. 质量审核的分类质量审核的分类 按审核范围分类按审核范围分类 全部审核全部审核 部分审核部分审核 跟踪审核跟踪审核3. 3. 审核的目的审核的目的通常是为了下列一种或多种目的而进行:通常是为了下列一种或多种目的而进行: 确定质量体系要素是否符合规定要求;确定质量体系要素是否符合规定要求; 确定现行的质量体系实现规定目标的有效性;确定现行的质量体系实
5、现规定目标的有效性; 为受审核方提供改进其质量体系的机会;为受审核方提供改进其质量体系的机会; 满足法律法规要求;满足法律法规要求; 使得受审核组织的质量体系能被注册。使得受审核组织的质量体系能被注册。3. 3. 审核的目的审核的目的通常是为了下列一个或多个原因而展开审核:通常是为了下列一个或多个原因而展开审核: 当有建立合同关系时,对供方进行初步评价;当有建立合同关系时,对供方进行初步评价; 在有合同关系的情况下,验证供方的质量体系是在有合同关系的情况下,验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行;否持续满足规定的要求并且正在运行; 依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体依据某
6、一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。系。 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行;求并且正在运行; 第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点1. 1. 被审核的质量体系必须是正规的被审核的质量体系必须是正规的 正规的质量体系必须满足下列要求正规的质量体系必须满足下列要求 必须是有完整的质量体系文件必须是有完整的质量体系文件 文件控制、文件更改应符合标准的要求文件控制、文件更改应符合标准的要求 实际行动与书面文件或书面承诺应一致实际行动与书面文件或书面承诺应一致 必要的运作情况应有可追溯的记录必要的运作情况应有可追溯的记录
7、第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点2. 2. 质量体系审核必须是一种正式的活动质量体系审核必须是一种正式的活动 审核按照正式程序和书面文件进行审核按照正式程序和书面文件进行 制定正式审核计划制定正式审核计划 审核目的、范围明确审核目的、范围明确 制定实施审核计划的检查表制定实施审核计划的检查表 依据计划和检查表进行职业化审核依据计划和检查表进行职业化审核第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点 质量体系审核结果形成正式文件质量体系审核结果形成正式文件 质量体系审核只能依据客观证据(即质量体系审核只能依据客观证据(即 与质量体系和质量有关的事实)与质量体系和质量有关的事
8、实) 从事质量体系审核的人员具备一定的从事质量体系审核的人员具备一定的 资格资格 3 3、质量体系审核是抽样进行的,具有随质量体系审核是抽样进行的,具有随机性机性4 4、质量管理体系审核是按过程评价的活动。、质量管理体系审核是按过程评价的活动。* *注:按过程评价的方式,对每一过程:注:按过程评价的方式,对每一过程:1)过程有无得到识别和适当规定;过程有无得到识别和适当规定;2 2)过程的职责有无得到分配;)过程的职责有无得到分配;3 3)程序有无得到实施和保持;)程序有无得到实施和保持;4 4)在实现所要求的结果方面,过程是否有效)在实现所要求的结果方面,过程是否有效第二讲第二讲 质量体系审
9、核的特点质量体系审核的特点第三讲第三讲 内部审核的步骤内部审核的步骤 策划策划 实施实施 报告报告 效果跟进效果跟进1. 1. 内部审核策划内部审核策划 年度审核计划年度审核计划 制定全年的内部审核工作计划制定全年的内部审核工作计划 确定审核范围确定审核范围 确定审核频次确定审核频次 明确各次审核的目的明确各次审核的目的1. 1. 内部审核策划内部审核策划 具体审核实施计划具体审核实施计划 指定审核员和组成审核组,分配工作指定审核员和组成审核组,分配工作 指定具体的日期和时间指定具体的日期和时间 按照重要性安排时间的长短按照重要性安排时间的长短 审核员的客观和公证性审核员的客观和公证性 审核员
10、编组审核员编组1. 1. 内部审核策划内部审核策划 审核准备审核准备 指定审核员和组成审核组,分配工作指定审核员和组成审核组,分配工作 准备工作文件收集要审核部门的文件准备工作文件收集要审核部门的文件 文件审查(视情况需要而定)文件审查(视情况需要而定) 确定审核安排确定审核安排 准备检查表准备检查表2. 2. 实施审核实施审核 首次会议首次会议 现场审核(收集客观证据,记录观察结果)现场审核(收集客观证据,记录观察结果) 审核组内部会议审核组内部会议 开不符合报告开不符合报告 末次会议末次会议3. 3. 审核报告审核报告 编制审核报告编制审核报告 报告提交并分发、报告提交并分发、存档存档4.
11、 4. 纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪 向受审核方提出纠正要求向受审核方提出纠正要求 受审核方制定并实施纠正措施受审核方制定并实施纠正措施 验证纠正措施有效性并记录验证纠正措施有效性并记录第四讲第四讲 审核计划的编制审核计划的编制 1. 1. 年度审核工作计划:内部质量体系审年度审核工作计划:内部质量体系审核一般应编制年计划,确保一年内覆盖核一般应编制年计划,确保一年内覆盖所有部门、所有过程至少一次。其中对所有部门、所有过程至少一次。其中对较重要或问题较多的部门的审核频次适较重要或问题较多的部门的审核频次适当增加。当增加。 1 1)集中式年度审核工作计划)集中式年度审核工作计划 2 2)滚动式年
12、度审核计划)滚动式年度审核计划 2. 2. 具体审核实施计划具体审核实施计划1)内容包括)内容包括 a a)审核目的)审核目的 b b)审核范围)审核范围 c c)审核依据(准则)审核依据(准则) d d)审核日期)审核日期 e e)审核组成员)审核组成员 f f)审核日程安排)审核日程安排2 2)要求:)要求:* *审核实施计划应提前一周通知各方。审核实施计划应提前一周通知各方。* *日程安排要考虑审核的范围,各部门在质量管理体系中日程安排要考虑审核的范围,各部门在质量管理体系中的作用,顺序安排便于追踪,审核时间要充分。的作用,顺序安排便于追踪,审核时间要充分。第四讲第四讲 审核计划的编制审
13、核计划的编制4 4、审核目的:、审核目的:* * 验证质量管理体系的有效性和符合性验证质量管理体系的有效性和符合性* * 确保质量管理体系正常运行和改进的需确保质量管理体系正常运行和改进的需要;要;* * 外部审核前的准备;外部审核前的准备;* * 作为一种管理手段。作为一种管理手段。第四讲第四讲 审核计划的编制审核计划的编制5 5、审核范围的确定、审核范围的确定审核范围包括:所审核的质量管理体系所覆审核范围包括:所审核的质量管理体系所覆盖的产品、场所、部门、和活动(过程)。盖的产品、场所、部门、和活动(过程)。内部审核主要是确定所审核的部门和活动。内部审核主要是确定所审核的部门和活动。6 6
14、、审核准则:、审核准则:ISO9001ISO9001:20002000标准、质量管标准、质量管理体系文件、适用法律法规、合同。理体系文件、适用法律法规、合同。 第四讲第四讲 审核计划的编制审核计划的编制第五讲第五讲 组成审核组组成审核组1 1、在进行内部质量体系审核前,管理者代表应、在进行内部质量体系审核前,管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。在选择审任命审核组长及审核员组成审核组。在选择审核组长时,主要考虑的因素是:核组长时,主要考虑的因素是:* *资资 格:经过培训的内部质量体系审核员。格:经过培训的内部质量体系审核员。* *工作经验:审核组长比起审核组员来要有较多工作经验:审核组
15、长比起审核组员来要有较多的审核经验。的审核经验。* *组织能力:审核组长应有组织管理整个审核工组织能力:审核组长应有组织管理整个审核工作的能力。作的能力。第五讲第五讲 组成审核组组成审核组2 2、在选择审核组员时,主要考虑下列因素:、在选择审核组员时,主要考虑下列因素:* *资资 格:经过培训的内部质量体系审核员。格:经过培训的内部质量体系审核员。* *业务范围:审核员不能审核与自身有关的工作业务范围:审核员不能审核与自身有关的工作内容,且应了解被审部门的业务。内容,且应了解被审部门的业务。* *专业知识:内审员对审核方面的专业知识应有专业知识:内审员对审核方面的专业知识应有一定了解。一定了解
16、。* *工作中的协调:工作中的协调: 审核组内审核员应在工作中协审核组内审核员应在工作中协调配合,团结合作。调配合,团结合作。第五讲第五讲 组成审核组组成审核组3 3、审核组成员分工的注意事项:、审核组成员分工的注意事项: * *工作量适当;工作量适当; * *分组审核,小组组长必须熟悉业务;分组审核,小组组长必须熟悉业务; * *审核员应了解所审核部门的工作流程,如是审核员应了解所审核部门的工作流程,如是审核有关产品实现的部门,审核员应熟悉产品审核有关产品实现的部门,审核员应熟悉产品的生产过程。的生产过程。第六讲第六讲 审核检查表的编制审核检查表的编制1. 1. 制定审核检查表的目的制定审核
17、检查表的目的2. 2. 检查表的内容检查表的内容3. 3. 检查表的设计要点检查表的设计要点4. 4. 检查表的使用检查表的使用1. 1. 制定审核检查表的目的制定审核检查表的目的 保持审核目标的清晰和明确;保持审核目标的清晰和明确; 列出了需审核的要点,确保审核的覆盖面,保持列出了需审核的要点,确保审核的覆盖面,保持 审核内容周密和完整;审核内容周密和完整; 保持审核节奏和连续性;保持审核节奏和连续性; 减少审核员的偏见和随意性;减少审核员的偏见和随意性; 减轻审核员的负担,弥补审核员的经验不足减轻审核员的负担,弥补审核员的经验不足; ; 作为审核记录存档作为审核记录存档. . 2. 2.
18、检查表的内容检查表的内容 计划审核的项目计划审核的项目 需寻找的证据需寻找的证据 所依据的文件的要点所依据的文件的要点 抽样的方法和数量抽样的方法和数量 完成该项检查的时间完成该项检查的时间3 3、检查表的种类、检查表的种类 1 1)按部门编制:检查表中应考虑涉及的过)按部门编制:检查表中应考虑涉及的过程,不仅应包括本部门中心职责的那些过程,不仅应包括本部门中心职责的那些过程,还要包括整个组织都应遵循的综合性程,还要包括整个组织都应遵循的综合性过程和以其他部门为主,本部门应配合实过程和以其他部门为主,本部门应配合实施的那些过程。施的那些过程。2 2)按过程(要素)编制:检查表中应考虑)按过程(
19、要素)编制:检查表中应考虑涉及的部门。不仅应包括主要负责实施此涉及的部门。不仅应包括主要负责实施此过程的部门。还应包括配合实施此过程的过程的部门。还应包括配合实施此过程的其他部门。其他部门。4. 4. 检查表的设计要点检查表的设计要点 应对照标准及公司的质量体系文件应对照标准及公司的质量体系文件 应选择典型的质量问题应选择典型的质量问题 应突出被审区域的主要职能和特点应突出被审区域的主要职能和特点 注意逻辑顺序,明确审核步骤。注意逻辑顺序,明确审核步骤。 具备完整的覆盖面具备完整的覆盖面 抽样要合理且有代表性抽样要合理且有代表性 时间要留有余地时间要留有余地 检查表应有可操作性检查表应有可操作
20、性 内容的繁简应根据审核员的经验决定。内容的繁简应根据审核员的经验决定。 4. 4. 检查表的使用检查表的使用 有效使用检查表有效使用检查表 使用检查表应注意的问题使用检查表应注意的问题第七讲第七讲 内部质量审核的实施内部质量审核的实施1. 1. 首次会议首次会议 首次会议的要求首次会议的要求 参加首次会议的人员参加首次会议的人员 首次会议的内容首次会议的内容 1. 1. 首次会议首次会议 介绍审核小组人员介绍审核小组人员 重述审核标准、目的和范围重述审核标准、目的和范围 现场审核计划的确认现场审核计划的确认 解决任何疑问解决任何疑问 后勤安排的落实,如办公室、工作时间等后勤安排的落实,如办公
21、室、工作时间等 将如何报告发现的不符合事项将如何报告发现的不符合事项 介绍末次会议的形式及希望参加人员介绍末次会议的形式及希望参加人员2. 2. 现场审核现场审核 内部审核的控制内部审核的控制 审核组长对审核全过程的控制负责审核组长对审核全过程的控制负责 现场审核计划的控制现场审核计划的控制 审核进度控制审核进度控制 审核气氛控制审核气氛控制 审核范围的控制审核范围的控制 不合格的审定不合格的审定 某些意外情况的应变处理某些意外情况的应变处理2. 2. 现场审核现场审核 沟通沟通 观察观察/ /收集证据收集证据 评审评审2. 现场审核 沟通沟通- 单项沟通?单项沟通? 双向沟通?双向沟通?2.
22、 2. 现场审核现场审核 客观证据的收集客观证据的收集 审核方式审核方式 客观证据的形式客观证据的形式 收集客观证据的方式收集客观证据的方式 抽样抽样2. 2. 现场审核现场审核 审核方式审核方式1)按部门审核:对该部门归口管理的过程按部门审核:对该部门归口管理的过程要进行重点审核,不能遗漏,相关性过要进行重点审核,不能遗漏,相关性过程可以依据相关程序进行抽样,不一定程可以依据相关程序进行抽样,不一定全部查到。这种方式的优点是效率高、全部查到。这种方式的优点是效率高、不重复到一个部门去,对部门的工作干不重复到一个部门去,对部门的工作干扰少;缺点是审核内容分散,特别是接扰少;缺点是审核内容分散,
23、特别是接口易遗漏,故要加强对内容的综合,组口易遗漏,故要加强对内容的综合,组与组之间的协调。与组之间的协调。2. 2. 现场审核现场审核2 2)按过程(要素)审核:以过程为中心,按过程(要素)审核:以过程为中心,需到涉及到的不同部门去审核。这种方需到涉及到的不同部门去审核。这种方式的优点是目标集中、易体现其符合性。式的优点是目标集中、易体现其符合性。缺点是审核效率低,对一个部门往往要缺点是审核效率低,对一个部门往往要去调查多次,因此路线安排要合理,避去调查多次,因此路线安排要合理,避免组与组之间的重叠。免组与组之间的重叠。2. 2. 现场审核现场审核3)由上往下查:所谓自上而下的方法是指由上往
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内部 审核 培训 讲义 020406 课件
限制150内