证券个人年终工作总结-精品文档.docx

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1、证券个人年终工作总结证券个人年终工作总结总结是在某一时期、某一项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回首检查、分析评价，进而得出教训和一些规律性认识的一种书面材料，它能够给我们下一阶段的学习和工作生活做指导，是时候写一份总结了。总结你想好怎么写了吗？下面是我收集整理的证券个人年终工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。证券个人年终工作总结120xx年已经过去，回顾过去，xxxx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队坚持一切需要坚持的。一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xxxx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗

2、，经过一个严寒的冬天，那时的环境固然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，固然天气严寒，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰辛的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到本人想要的，实现心中的目的，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，固然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。自从电话营销团队管理抽出以来

3、，也面临着本人的重新定位，那时对我来讲，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开场筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开场考虑团队的将来发展的时刻，银行一直是我们团队的弱项，由于这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，讲出去和其他营业部的区域经理共享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开场重视银行渠道，第一个开场重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理，但是过去的三年对他们的奉献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先知足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银

4、行对我们才开场重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开场接触，沟通合作的事情，曾经给本人下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目的最后还是没有完成，但是在年末的基金销售经过中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办沟通会，到达了我们的期望目的，固然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和等待，无论是

5、银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许能够做更多的尝试，目前团队能够驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。从团队的内部管理来讲，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，介入积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经历共享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的把握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，成心经常迟到的现象得到控制，一大批人能

6、够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平常小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解本人在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人共享本人的经历，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机。由于周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，由于事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，固然这种奖励并没有多少钱

7、，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，本人也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制。通过天天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也渐渐熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。证券个人年终工作总结2首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了愈加深入而明晰的认识。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下：一、完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要

8、求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改变，办理的流程愈加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且如今办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生xx的测试我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在星期x所整理对于20xx年x月x日之前的机构客户进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况

9、，并制作成表，提供应客服人员进行客户沟通。四、运营条线员工晋级评定公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的气力，在不忘日常业务的基础上，抓紧温习的平常不易接触到的业务知识，在考试中获得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真稳固各项业务，扎实基本功，并积极本人的才干，争取能再上升至三员工。在即将过去的20xx年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等众多困难，我们全体员工一致，共同努力，获得了

10、一定成绩，但也认识到了本身的缺乏，本人也未能完成本次xx的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。证券个人年终工作总结320xx年即将过去，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开场。做为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：20xx年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员能够解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前

11、零丁负责的业务做了充分的沟通与沟通，将相互的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。20xx年x月，总部提出了柜台系统升级的计划，将xx系统升级到现今广泛使用的xx系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段x月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。系统升级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段由于必要整合所有的数据与功能，总部特意于x月下旬在xx举办了x次培训会，让人人了解这次升级的紧张性

12、，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更具体的讲解。x月底到x月底进入了最为繁忙的一个月，xx系统正式进入测试阶段，天天都在继续的测试系统的各项功能，完善系统的升级。在这个历程中，渐渐的对新系统有了更为深入的了解，对系统的功能加倍的熟悉。x月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。xx系统较之前的系统加倍的快速，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，如今的柜台，能够同时进行雷同的业务，只必要两边互相复合通过就能够完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的

13、咨询等工作。在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候由于一点粗心大意，会将问题变的冗杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照详细和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容构成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。证券个人年终工作总结4XX年已经过去，回顾过去，XX是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队坚持一切需要坚持的。一

14、直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个严寒的冬天，那时的环境固然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，固然天气严寒，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰辛的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到本人想要的，实现心中的目的，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，固然成绩不尽如人意，但是

15、确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着本人的重新定位，那时对我来讲，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开场筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开场考虑团队的将来发展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，由于这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，讲出去和其他营业部的区域经理共享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开场重视银行渠道，第一个开场重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对

16、他们的奉献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先知足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开场重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开场接触，沟通合作的事情，曾经给本人下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目的最后还是没有完成，但是在年末的基金销售经过中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举

17、办沟通会，到达了我们的期望目的，固然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和等待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许能够做更多的尝试，目前团队能够驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。从团队的内部管理来讲，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，介入积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经历共享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的把握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，

18、经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，成心经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平常小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解本人在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人共享本人的经历，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机。由于周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，由于事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这

19、种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，固然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，本人也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制。通过天天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也渐渐熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，由于4月份我们获得了突出的成绩，

20、在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，固然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美妙的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。在人员引进方面，年初团队本身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在八九月份，那是考验最大的时候，那时基

21、本上停掉了新人的引进，从开场有人提出离任的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必愈加严格。对于本身的发展来讲，XX年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得XX年初给本人定下了5000万的客户资产，最终在XX年初到达了，在XX年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给本人找理由，但是每个月的业绩确实很不理想，固然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只是对部分关系较好

22、的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联络，客户关系也没用以往那么用心，由于对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年最大的缺乏。假如讲XX年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20xx，不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。证券个人年终工作总结5年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程施行工作。工作主要成绩如下：年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟

23、紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用经过中碰到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总构成文档发到总部。而详细使用经过中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来知足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。顺利完成北方友好街

24、营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业

25、务、技术水平、开发能力、工程项目经历上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目施行经历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化了解；对其它、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的获得究其原因，主要是由于：在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。数据集中项目顺利完成是得益于在平常维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。正在施行的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到如今对已经对流程有了明晰

26、了解，加强了分析处理问题能力，并有自信心把它完成好。在工作中存在问题与缺乏：技术业务还有待深化全面了解。对网络方面知识和动手能力有待加强。在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并构成文档，这样便于大家来分享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。平常注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。改良措施：在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决注意整理，构成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。主动争取新业务工程施行时机，在实践中学习。对公司推出的新产品及时了解。年工作计划：争

27、取维护工作做得愈加细致、愈加有特色。个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。在工程施行经过中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。部门及公司下一步发展的建议部门：加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。对工程、加班情况能构成制度，进行串休。部门能有一个值班手机。公司：多提供一些培训时机给大家。我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，构成竞争的机制，适当地采取赏罚的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通时机多些，进而加强集体团队协作精神。证券个人年终工作总结6证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平常

28、细心的工作，能够坦诚地与客户沟通。为了20xx年能够有目的、有目的、有成效的工作，获得更好的成绩，特制定计划如下：一、带着一颗“爱心去工作1、带着一颗“爱心去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务别人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想构成正确方案的引导。2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二、本身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高本人的本身素质。不断提升职业道德，把握证券从业规律，拓展证

29、券知识，提高本人的证券业务水平。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只要与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于本人证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为本人今后的工作积累经历。进而不断进步，本人超越本人。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取获得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正。我以为最重要的一点就是鼓励制度：那同样是家族企业，同样是“给本人干的制度，为何有的干得好，有的干得差?

30、xx以为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干的问题。鼓励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么和“怎么生产的问题，体现财富生产的效率规则。鼓励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使鼓励制度调动起的干劲科学化、高效率。没有合理的鼓励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的鼓励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。鼓励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的.，从管理“坏人的角度入手，它使坏人干不了坏事，被

31、迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因而，鼓励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。假如都像上面所讲的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。证券个人年终工作总结7进入xx证券已有x年了，这段时间本身在各个方面都有所提高，主要体如今：一、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而xx银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。二、业务开拓能力的提高在业务营销经过中，与客户的交谈和碰到的不同问题，提高了本人的沟通能力和应变能力;而

32、对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使xx服务真正的深化人心。三、工作的责任心和事业心加强了对本人经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的费事，办事效率力求最快。在业务营销中，同样也发现了一些问题和本人的缺乏：1、证券知识还须加深了解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析能力及营销能力还须进一步加强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前x个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：1、发传单进入xx证券我经常发传单，固然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下

33、一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有x年了，业绩特别不理想。银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧捉住几个潜在客户效果是很好的，但xx银行和xx很好的合作关系和互相间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，固然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。如今市场波

34、动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富本人的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽本人努力来做。证券个人年终工作总结8自20xx年x月投身于证券行业以来，经过x年的磨砺，我感到愈加成熟与自信，假如讲最初的艰苦是在吐丝结蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的经过。总结一年来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。一、真诚待人，博得真心真诚是讲话内容要真实不虚夸、讲话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和本身的能力，先留给对方一个不浮

35、夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，博得客户的真心对待。真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的经过中永远以此为出发点。假如客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票谨记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联络客户进行沟通。假如客户在这方面不倾向于与我沟通，我会尊重客户，不去

36、了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸张其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度，既不违背证券从业的规定，也不冷落应付客户。由于我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的自信心。真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作假如仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能到达拓宽客户来源渠道的目的。

37、一方面是与银行合作。在我驻点过的xx行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发说明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户愈加信任银行信任。上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为xx证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是特别宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约xx%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。另一方面是团队合力互助和领

38、导的鼓励指导。我的团队友总是把各自的经历和智慧与大家一块共享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。假如团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，由于不是本地人，开始的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，本人还在困难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上讲发展客户假如仅靠熟人和朋友，是没有前途的，假如注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克制人生地不熟的困难，凭借本人的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我知足时，公司领导x总适时

39、的讲，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的兢兢业业，不再知足现状，而是精益求精。二、严于律已，实现飞跃工欲善其事必先利其器，只要不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能获得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求本人，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求到达提升本身能力的目的。首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获

40、得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经历的前辈学习，与同事沟通工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和气力，把问题和建议积极地好心地提交给领导，并提出本人的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼本人的综合素质。在从业x年的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经历，客户经理工作基本已经到达日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司诸多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的沟通，更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，将来也将保持这种状态并等待更上一层楼，相信本人有能力为更多的客户提供更好的服务!相信本人在证券行业中也将愈加的如鱼得水，实现人生价值的实现!最后用xx的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其本身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经历之一。只要入迷，他才能自知。只要入迷，他才能发现他从来不知道本人所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在气力。【证券个人年终工作总结】