蓝特光学：2021年年度报告.PDF

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1、2021 年年度报告 1 / 227 公司代码：688127 公司简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司浙江蓝特光学股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2 / 227 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利公司上市时未盈

2、利且尚未实现盈利 是 否 三、三、 重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“经营情况讨论与分析”。 四、四、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 五、五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 六、六、 公司负责人公司负责人徐云明徐云明、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人朱朱家伟家伟及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）陈陈骏骏声声明：保证年度报告中财务报告的真实

3、、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、七、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）。截至本报告披露日，公司总股本为 402,845,000股，以此计算合计拟派发现金红利人民币 60,426,750.00元（含税）。本年年度报告公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为43.16%。不送红股，不进行资本公积金转增股本。 如在通过本次利润分配预案的董事会决议之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司

4、拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。公司上述利润分配预案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，尚需公司2021年年度股东大会审议通过。 八、八、 是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 适用 不适用 九、九、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的公司未来计划、 发展战略等前瞻性陈述， 不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 2021 年年度报告 3 / 227 十、十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十一、十一、 是否存在违反规定决策

5、程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、十二、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、十三、 其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 4 / 227 目录目录 第一节 释义 . 5 第二节 公司简介和主要财务指标 . 6 第三节 管理层讨论与分析 . 10 第四节 公司治理 . 37 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 . 52 第六节 重要事项 . 58 第七节 股份变动及股东情况 . 103 第八节 优先股相关情况 . 112 第九节

6、 公司债券相关情况 . 112 第十节 财务报告 . 113 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定网站公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2021 年年度报告 5 / 227 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 蓝特光学、公司、本公司 指 浙江蓝特光学股份有限公司 蓝拓投资 指 嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限合伙） 蓝山投资 指 蓝山投资有限公司 远宁荟鑫 指 杭

7、州远宁荟鑫投资合伙企业（有限合伙） 嘉欣丝绸 指 浙江嘉欣丝绸股份有限公司 博信成长 指 博信成长 （天津） 股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 容江二号 指 嘉兴容江二号创业投资合伙企业（有限合伙） 容港投资 指 嘉兴容港股权投资合伙企业（有限合伙） 复鼎一期 指 上海复鼎一期股权投资基金合伙企业（有限合伙） 彬复基金 指 常州彬复现代服务业基金管理合伙企业（有限合伙） 雍益投资 指 宁波雍益股权投资合伙企业（有限合伙） 宁波斐君 指 宁波斐君元顺股权投资合伙企业（有限合伙） WLO 指 Wafer Level Optics，缩写为 WLO，是通过晶圆级加工方式生产的光学元件。 晶圆级加工方

8、式是用半导体工艺批量复制的加工方式， 是将多个玻璃晶圆通过压合、切割而制造单个光学元件的技术。 PV 值 指 Peak to Valley 值，峰值与谷值的差值，意为面型精度，是精密抛光表面与理想平面的偏差量。 Ra 值 指 表面粗糙度， 指加工表面具有的较小间距和微小峰谷不平度，Ra 指轮廓算术平均偏差。 TTV 值 指 Total Thickness Variation，单片厚度差，指最大厚度与最小厚度差。 光波导 指 引导光波在其中传播的介质装置。 尺寸公差 指 在加工制造过程中， 加工后的实际尺寸与设计的理论尺寸的差异称为尺寸公差。 角度公差 指 在加工制造过程中， 加工后的实际角度与

9、设计的理论角度的差异称为角度公差。 翘曲度 指 翘曲度（warpage or warp），用于表述平面在空间中的弯曲程度， 在数值上被定义为翘曲平面在高度方向上距离最远的两点间的距离。 绝对平面的翘曲度为0。 光学畸变 指 畸变是指光学系统对物体所成的像相对于物体本身而言的失真程度， 光学畸变是指光学理论上计算所得到的变形度。 激光器 指 发射激光的装备。 cmos 指 CMOS 是 Complementary Metal Oxide Semiconductor（互补金属氧化物半导体）的缩写。它是指制造大规模集成电路芯片用的一种技术或用这种技术制造出来的芯片，是电脑主板上的一块可读写的 RAM

10、 芯片 2021 年年度报告 6 / 227 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司基本情况公司基本情况 公司的中文名称 浙江蓝特光学股份有限公司 公司的中文简称 蓝特光学 公司的外文名称 Zhejiang Lante Optics Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Lante Optics 公司的法定代表人 徐云明 公司注册地址 嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢 公司注册地址的历史变更情况 - 公司办公地址 嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢 公司办公地址的邮政编码 314023 公司网址 http：/ 电子信箱 IR 二、二、联系人和联系方式

11、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 俞周忠 郑斌杰 联系地址 嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢 嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢 电话 0573-83382807 0573-83382807 传真 0573-83349898 0573-83349898 电子信箱 IR IR 三、三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 董秘办 四、四、公司股票公司股票/存托凭证简况存托凭证简况 (一一) 公司股票简况公司股票简况 适

12、用 不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股 上海证券交易所科创板 蓝特光学 688127 不适用 (二二) 公司公司存托凭证存托凭证简简况况 适用 不适用 五、五、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 签字会计师姓名 陈志维、邱麟凯 2021 年年度报告 7 / 227 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128 号前海深港基金小镇 B7

13、栋 401 签字的保荐代表人姓名 时锐、李伟 持续督导的期间 2020 年 9 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日 六、六、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营业收入 415,483,740.36 438,933,263.27 -5.34 334,088,516.03 归属于上市公司股东的净利润 140,002,782.39 182,995,327.53 -23.49 116,139,416.00 归属于上市公司股东的扣除

14、非经常性损益的净利润 106,013,255.66 159,990,098.33 -33.74 108,949,363.18 经营活动产生的现金流量净额 175,481,062.57 233,803,830.98 -24.95 202,644,550.12 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减 （%） 2019年末 归属于上市公司股东的净资产 1,471,616,863.69 1,384,105,187.44 6.32 645,973,864.46 总资产 1,669,466,518.75 1,536,071,226.26 8.68 873,843,713.16 (二二) 主要财

15、务指标主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元股） 0.35 0.49 -28.57 0.32 稀释每股收益（元股） 0.35 0.49 -28.57 0.32 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.26 0.43 -39.53 0.30 加权平均净资产收益率（%） 9.84 20.88 减少11.04个百分点 17.40 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.45 18.26 减少10.81个百分点 16.33 研发投入占营业收入的比例（%） 10.61 6.20 增加4.41个百分点 7.34 报告期末

16、公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 2021 年年度报告 8 / 227 1、报告期内，公司实现营业收入 415,483,740.36 元，较上年同期降低 5.34%，主要是受终端产品技术更迭及设计方案变更影响，报告期内公司长条棱镜产品销量相应下降，导致该产品收入下降，报告期内成像棱镜、玻璃非球面透镜收入因下游市场需求形势较好而相应增长，最终公司营业收入较上年同期降低 5.34%。 2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润为 140,002,782.39 元，较去年同期降低 23.49%，净利润降低主要是由于本期营业收入结构变化导致 2021 年度综合毛利率下降 7.6 个百

17、分点，本期研发投入（不含股份支付费用）增加 13,487,154.97 元、实施股权激励计划确认股份支付费用 7,745,893.86 元等所致； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 106,013,255.66 元， 较去年同期下降 33.74%，扣除非经常性损益的净利润的下降比例高于净利润的下降比例，主要系报告期银行理财收益增加，导致非经常性损益较上年同期增加 10,984,297.53 元。 3、 报告期内， 归属于上市公司股东的净资产为 1,471,616,863.69 元， 较上年同期增长 6.32%，总资产 1,669,466,518.75 元，较上年同期增长 8.68

18、%，主要是 2021 年盈利所致。 4、报告期内，公司基本每股收益 0.35 元，较上年同期降低 28.57%，扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.26 元，较上年同期降低 39.53%，主要系公司 2021 年度净利润降低所致。 七、七、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 (一一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计

19、准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 八、八、2021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 96,255,782.78 110,914,310.94 108,238,670.96 100,074,975.68 归属于上市公司股东的净利润 38,370,545.67 37,87

20、6,544.93 33,151,899.06 30,603,792.73 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 31,220,014.39 27,217,547.64 24,722,350.65 22,853,342.98 经营活动产生的现金流量净额 58,490,180.11 37,278,283.60 44,257,150.90 35,455,447.96 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 2021 年年度报告 9 / 227 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如

21、适用） 2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益 45,601.25 -46,952.34 -211,446.94 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,997,725.85 19,449,275.55 8,605,132.03 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 9,304.73 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损

22、益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 28,699,852.59 7,257,464.81 118,335.89 单独进行减值测试的应收款项

23、、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 2021 年年度报告 10 / 227 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -276,768.73 63,371.40 -111,091.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 574,924.87 320,478.70 减：所得税影响额 6,047,599.59 4,031,649.34 1,215,860.76 少数股东权益影响额（税后） 4,209.51 16,064.3

24、1 -4,984.26 合计 33,989,526.73 23,005,229.20 7,190,052.82 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十、十、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 应收款项融资 1,595,291.80 722,894.38 -872,397.42 交易性金融资产 646,890,089.34 759,153,355.11 112,263,265.77 -287,1

25、31.00 其他非流动金融资产 210,000.00 210,000.00 合计 648,695,381.14 760,086,249.49 111,390,868.35 -287,131.00 十一、十一、非企业会计准则业绩指标说明非企业会计准则业绩指标说明 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 报告期内，公司坚持以客户为导向，注重市场开拓和新产品研发，强化精细化管理，不断提升效率效益，各项工作稳中有进。现将 2021 年度主要经营情况报告如下： （一）经营业绩 2021 年度，公司实现营业收入 415,483,740.3

26、6 元，较上年同期下降 5.34%；归属于母公司所有者的净利润 140,002,782.39 元，较上年同期下降 23.49%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 106,013,255.66 元，较上年同期下降 33.74%；基本每股收益 0.35 元，较上年同期下降 28.57%。 （二）研发情况 报告期内，公司专注于核心技术能力的积累与新产品开发，持续加强研发资源的投入，研发 2021 年年度报告 11 / 227 费用投入达 44,075,142.18 元，扣除股份支付金额 3,388,829.65 元后发生的研发费用 40,686,312.53元，同比增长 49.59%；进

27、一步夯实研发人才队伍，研发人员扩充至 130 人，占员工总人数的 17.15%； 知识产权方面， 公司新获得国内发明专利和实用新型专利共 23 项， 其中国内发明专利 3 项，实用新型专利 20 项；累计获得发明专利授权 11 项、实用新型专利授权 55 项。整体研发实力得到进一步提升。 （三）新项目进展 报告期内，公司新项目正有序推进中，目前新厂房处于内部装修及设备安装调试中。公司将进一步加强新项目管理、 统筹力度， 积极推进项目产线安装调试进度以及各新产品测试认证进度。 （四）内部治理 报告期内，公司持续完善员工内部激励、管理机制等，引进外部咨询机构，针对公司薪酬体系及战略规划进行合理设计

28、。同时改进完善 OA 系统及 ERP 系统，更有效全面整合人、财、物等各种资源，有力促进公司内部管理信息化、智能化。 二、二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况研发情况说明说明 (一一) 主要业务、主要产品或主要业务、主要产品或服务服务情况情况 1、主要业务 公司的主营业务为光学元件的研发、生产和销售。公司在精密玻璃光学元件加工方面具备突出的竞争优势和自主创新能力，在玻璃光学元件冷加工、玻璃非球面透镜热模压、高精密模具设计制造、中大尺寸超薄玻璃晶圆精密加工等领域具有多项自主研发的核心技术成果，形成了光学棱镜、玻璃非球面透

29、镜、玻璃晶圆等几个主要产品。 2、主要产品及服务情况 （1）光学棱镜 光学棱镜为用透明材料（如玻璃、水晶等）做成的两两相交但彼此均不平行的平面围成的透明物体，用以分光或使光束发生色散。 公司的光学棱镜为玻璃光学棱镜，主要可分为长条棱镜、成像棱镜及微棱镜三大系列。长条棱镜是采用大片加工方式进行抛光、配合超高效大批量胶合切割技术及红外高反镀膜工艺加工而成的具有高反射率的光学棱镜，主要应用于智能手机中的人脸识别领域；成像棱镜产品主要是采用高精密的研磨、抛光等工艺技术，具有较高精度的角度和面型。成像棱镜根据产品物理形态又分为屋脊、半五、直角等，主要应用于望远镜显微镜等光学仪器中；微棱镜是采用高精密研磨

30、、抛光等工艺，结合超高效大批量胶合切割技术批量加工制造的体积较小的棱镜，具有较高的角度和面型精度，主要应用于手机潜望式摄像头等消费类应用领域。 （2）玻璃非球面透镜 玻璃非球面透镜是选用优质的低熔点光学玻璃，采用精密控制的批量热模压技术进行生产而成。公司的玻璃非球面透镜可分为成像类非球面透镜及激光准直类非球面透镜。成像类玻璃非球2021 年年度报告 12 / 227 面透镜主要应用于智能手机、高清安防监控、车载镜头等；激光准直类玻璃非球面透镜主要应用于激光器、测距仪等领域。 （3）玻璃晶圆 玻璃晶圆是将玻璃通过切割、研磨、抛光等工序后形成玻璃晶圆片，玻璃晶圆具有光传输效率高的特点而被广泛应用于

31、半导体、光学等行业的生产制造过程中。具体应用方向包括微电机元件、CMOS、CCD 传感器、微波电路、物联网阵列以及各类光学、激光器件的加工制造。 公司玻璃晶圆产品主要分为显示玻璃晶圆、衬底玻璃晶圆和深加工玻璃晶圆三类。显示玻璃晶圆和衬底玻璃晶圆是采用切片、粗磨、铣磨、抛光、镀膜等工序加工制造而成。显示玻璃晶圆再裁剪切割后可制成 AR 光波导，最终用作 AR 镜片材料；衬底玻璃晶圆主要用于与硅晶圆键合，在半导体光刻、封装制程中作为衬底使用；深加工玻璃晶圆主要包括 WLO 玻璃晶圆、TGV 玻璃晶圆和光刻玻璃晶圆等。产品是根据下游客户需求，在显示玻璃晶圆和衬底玻璃晶圆上进行通孔、切割、光刻等深加工

32、。深加工玻璃晶圆产品主要应用于晶圆级镜头封装、AR/VR、汽车 LOGO 投影等领域。 (二二) 主要经营模式主要经营模式 1、采购模式 公司采购的生产物料主要包括玻璃原材料和生产过程中所需的辅料等， 通常采用 “以产定购+合理备货”的方式进行采购。 “以产定购”主要是针对产品生产所需而确定原材料及辅料的采购量； “合理备货”主要是为确保能随时响应终端客户的产品需求，对部分原材料和辅料进行提前采购备货。 2、生产模式 公司通常采用 “以销定产+合理备货”的生产方式进行排产。 “以销定产”是以客户订单为标准，采用 4 周以内的短期订单和全年预计的销量进行排产安排，每月更新客户需求和生产计划。“合

33、理备货”主要是针对老客户的成熟产品，公司根据需求预测进行合理的库存备货，以备生产高峰期产能不足的情况。 生产模式包括自行购料生产和来料加工两种。公司主要采用自行购料生产的模式，部分产品采用来料加工的方式。 3、销售模式 公司采用直销的模式为客户提供光学元件产品，主要产品和服务为满足不同客户的差异化需 求，具备定制化的特点。公司主要通过专业展会、论坛、他人介绍等方式进行客户开发。 4、研发模式 公司以“浙江蓝特高精度光学元件研究院”、“蓝特光学元件省级高新技术企业研究开发中心”作为技术平台，开展包括客户需求响应和主动技术储备两类研发。客户需求响应是指公司与客户持续沟通，通过新项目研发匹配客户需求

34、，保证公司业务的持续稳定发展；主动技术储备主2021 年年度报告 13 / 227 要针对潜在目标市场提前进行技术储备、产品开发，或为实现工艺技术改进和产品性能指标提升进行的二次开发。 (三三) 所处行业情况所处行业情况 1.1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛 （1）行业发展阶段及基本特点 公司专业从事光学元件的研发、生产和销售，其所处细分行业为光学行业中的光学光电子行业。 光学行业已经有超过百年的发展历史。 随着新一代信息、 智能技术的发展， 光学技术与成像、传感、通信、人工智能等技术发展紧密相联，逐步实现现代光学制造技术与电子、信息、半导体等

35、技术的跨界融合。 光学元件不仅仅是用于独立的光学产品， 还作为下游产品的一部分功能组件，在消费电子、半导体加工、光学仪器、车载镜头、光通信、安防监控、工业激光等行业相关产品中应用，下游产业的发展趋势将持续影响带动相关领域对光学元件的市场需求及技术进步。 公司产品的直接下游客户主要为光学镜头及模组、光电转换模组等厂商，终端客户主要为智能手机、VR/AR、光学仪器及汽车厂商等。 光学元件行业由于下游客户会根据市场需求而对产品指标、参数、性能提出特殊的要求，并要求配套厂商配合研制，因此，定制化特性较为明显。消费类电子及汽车电子终端客户具有产品迭代更新快、对产品的需求时效性强、质量标准高等特点，要求供

36、应商有相应的反应速度。 （2）主要技术门槛 光学元件制造行业是综合光学、机械、材料、化学、数学、计算机、电子和控制于一体的综合交叉学科的行业。光学元件是组成光学仪器的基础元件，其制造精度直接影响着仪器的光学性能，光学元件的几何质量与光学性能不仅与制造技术本身相关，而且与制造工艺编制的合理性直接相关。近年来，光学元件的应用由传统的望远镜、显微镜等基本的光学仪器逐渐延伸到与电子信息产业结合的消费电子精密成像、智能驾驶、光通信以及半导体制造领域。随着消费者对于微型化、集成化电子信息产品需求的快速增加，下游相关领域对光学元件精度和尺寸的要求也在不断提高，也促使本行业需要丰富的技术能力和制造工艺经验以满

37、足光学元件的质量和精度要求。此外，光学元件定制化特征显著，且下游应用领域产品具备更新迭代周期短、产品需求多样化的特点，从产品研发、设计、生产等方面都需要行业内企业经过长期的技术积累和沉淀，方能满足下游客户的需求，而行业新入者往往很难在短时间内形成有竞争力的技术和加工制造能力，在一定程度上形成了较高的技术门槛，对潜在的市场进入者构成了壁垒。 2.2. 公司所处的行业地位分析及其变化公司所处的行业地位分析及其变化情况情况 公司凭借丰富的精密光学元件生产和工艺技术的研发能力，通过持续的科技创新，不断满足光学组件和下游应用领域客户最新需求，为客户提供性能优异、质量稳定的光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶

38、圆等产品，公司多种产品技术指标已达到行业先进水平。公司先后承担了国家火2021 年年度报告 14 / 227 炬计划项目、国家工信部工业强基项目、浙江省重大科技项目等重点项目，公司产品及品牌受到国际知名企业广泛认可，具有较高的市场和行业地位。 公司的各项主要产品某些技术参数指标能够达到行业领先水平。如棱镜产品，公司能够将尺寸公差控制在0.01mm， 角度公差控制在0.3， 棱镜产品角度和尺寸控制能力赶超国内行业领先企业，达到国际先进水平；玻璃非球面透镜产品外径公差控制在0.005mm，面型精度达到 0.2-0.5um，在产品面型精度、外径精度控制方面达到国内领先水平；而针对应用于 AR/VR、

39、半导体封装、WLO 晶圆级镜头封装的玻璃晶圆产品，公司能够实现最高折射率 2.0，直径 12（约 300mm）尺寸，厚 0.3mm 的玻璃晶圆片的切割、通孔、光刻，实现外径公差控制在0.1mm，表面粗糙度小于 0.5nm，TTV 值小于 1um，能够掌握中大尺寸晶圆加工能力，并在晶圆表面粗糙度、TTV 值控制能力达到行业领先水平；公司微棱镜产品采用大片加工方式进行抛光、通过高精度的玻璃靠体加工直角面，并采用移印与丝印相结合的印刷工艺，可以有效去除棱镜非使用区的杂光影像、解决棱镜斜面高精度反射面的面型问题、保证角度精度和寸法精度，实现高效率规模化生产。 3.3. 报告期内新技术、新产业、新业态、

40、新模式的发展情况和未来发展趋势报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势 光学元件是光学行业的重要组成部分， 是实现光学显示、 精密成像、 光电转换的基础性元件，是新一代信息技术发展领域的重要支撑和前沿科技发展的关键环节。 精密光学元件应用进一步深入信息产业相关领域。光学元件作为光学系统的重要组件，随着传统光学向现代光学过渡，光学元件制造领域计算机技术、数控加工技术、自动控制与精密镀膜技术、胶合技术、超精密加工技术也持续进步，促使光学元件产品呈数字化、高清化、智能化、小型化方向发展，光学元件不再限于用于望远镜、显微镜等传统的光学仪器领域，更多突破了可见光的概念，从紫外、可见

41、、微光、红外等各个波段下的图像处理、自动传感、智能操作、摄像监视等功能，满足现代具有光、机、电、算一体化的仪器仪表领域。此外，随着光学技术的不断进步，在光学与微电子技术、计算机技术、人工智能、光电子技术的不断跨界融合的情况下光学元件凭借其高精度、高性能的特性成为精密光学成像、光传输、光探测、光电转换设备核心部件的重要组成部分，在消费电子、安防监控、智能驾驶、半导体制造、光通信等信息产业领域实现了更深、更广的应用。 近年来，光学元件行业受宏观经济增长、光学技术及信息技术发展的影响，其应用已从传统光学仪器发展至智能手机、VR/AR、半导体制造、汽车电子等产业领域。下游应用领域的需求变化对光学元件制

42、造企业提出更高的要求，促使产业链从光学元件向原材料、加工设备、镜头以及光电子器件等上下游产业延伸。其中，原材料的品质是保证光学元件产品加工特性和产品质量的前提，光学元件制造行业内企业把握原材料的制造工艺能够从源头掌握光学元件产品的光学特性；同时光学元件企业加工能力受到加工设备的制约，相关企业掌握加工设备的核心技术，能够从元件工艺需求进行设备定制，增强公司产品工艺的可控性。随着行业竞争加剧以及下游市场需求的2021 年年度报告 15 / 227 不断增长和变化，行业内企业将不断进行产业链布局，形成从原材料、加工工艺到高附加值产品生产的产业链供应能力，加快产业结构调整，进行产业链的延伸。 光学元件

43、作为实现光学功能的桥梁，在国防、民用和科研上发挥重大的作用，随着光学系统在各个科学技术领域的渗透，基本涉足当今人类生活的所有领域。光学元件的应用极其广泛，光学仪器、消费电子、汽车电子等技术均采用了各式各样的光学元件。 (四四) 核心核心技术与研发技术与研发进展进展 1.1. 核心技术核心技术及其及其先进性先进性以及报告期内以及报告期内的变化情况的变化情况 公司始终坚持技术创新为导向，经过多年的发展，主要产品均达到行业领先水平。公司根据市场调研、技术进步、工艺改善、下游客户需求等情况不断对各项核心技术进行更新迭代，在提升现有产品的技术水平和生产效率的同时，不断实现新的产品应用。公司对各项核心技术

44、的创新和整合运用亦是公司核心竞争力，通过核心技术应用组合实现多元化的产品，为客户提供更加优质可靠的光学元件应用解决方案。报告期内，公司核心技术未发生重大变化。 序号序号 核心技术核心技术 名称名称 技术技术来源来源 技术介绍及先进性的具体表征技术介绍及先进性的具体表征 在主营业务及在主营业务及产品中的应用产品中的应用 1 超高精度玻璃靠体加工技术 自主研发 公司超高精度玻璃靠体加工技术是采用光学加工的方式加工靠体。该技术主要用于高精度屋脊棱镜，微棱镜等产品的生产。公司通过自主研发的光胶工艺配合专门定制的抛光模具，可以将玻璃靠体的角度精度控制到秒级，为高精度屋脊棱镜、微棱镜等棱镜产品的生产提供了

45、保障，满足下游客户的需求。公司的靠体角度最高精度控制在 1以内，尺寸精度控制在 1m 以内。 广泛应用于成像棱镜、 大尺寸映像棱镜、 微棱镜等光学棱镜产品 2 超高效大批量胶合切割技术 自主研发 针对微棱镜、长条棱镜，公司采用玻璃晶圆和成像棱镜的加工工艺相结合的方式进行研磨、抛光，并配合自主研发的胶合式切割工艺进行生产。使用该技术后，能够在提高产品质量精度的前提下，有效提高加工效率、降低成本。加工后的微棱镜产品尺寸公差控制在 0.01mm以内， 角度公差控制在 1以内， 面型精度误差小于 0.04；长条棱镜产品在满足尺寸精度误差、平行度和弯曲度均小于 5 微米、PV 值小于 0.1、反射率大于

46、 99%的参数条件下实现量产。 微棱镜、 长条棱镜， 部分成像棱镜等 3 大尺寸棱镜加工技术 自主研发 公司针对大型 3D 影院、大型潜望棱镜、多功能会议厅等使用的大尺寸映像棱镜，定制开发了金属靠体、光学玻璃靠体和加工生产设备，采用在线监控矫正平行差的方式进行研磨加工，达到了最大尺寸 500mm 的大口径棱镜的角度精度误差控制在 3以内，胶合精度误差控制在 3以内，并实现批量化生产。 大尺寸映像棱镜 4 屋脊棱镜加工技术 自主研发 目前行业内屋脊棱镜加工效率低、加工成本高，此技术结合材料成型技术、公司的高精密金属工装和光学靠体的生产能力，在控制屋脊角度误差 3以内的精度下，实现了屋脊棱镜的批量

47、化生产，有效提高了生产效率和良品率。 成像棱镜中的屋脊棱镜 5 模具制造补偿技术 自主研发 模具制造技术是玻璃非球面透镜生产的核心工序之一。公司在考虑材料膨胀系数、折射率和内应力变化的条件下，利用补偿算法进行模具设计，采用高精度的磨削、研抛技术，能生产面型粗糙度小于 5nm，表面粗糙度小于 0.1m，真圆度和外径精度误差小于 0.3m 的高精度模具。 玻璃非球面透镜 6 多模多穴热模压加工技术 自主研发 公司通过改造定制模压成型设备，可实现 10 组模具的串行流水线式生产，不同模具组之间的成型压力一致、部分玻璃非球面透镜 2021 年年度报告 16 / 227 序号序号 核心技术核心技术 名称

48、名称 技术技术来源来源 技术介绍及先进性的具体表征技术介绍及先进性的具体表征 在主营业务及在主营业务及产品中的应用产品中的应用 温度差异不超过 1 摄氏度。在此技术下，公司可以在保证产品偏心度小于 3m、面型粗糙度小于 0.3m、外径偏差小于 4m、 中心厚度偏差小于 4m 的精度条件下，批量化生产玻璃非球面透镜。 7 镜筒一体成型技术 自主研发 镜筒一体成型技术是根据不同的金属结构件形状大小设计特定的模具结构，开发了保证结构件和镜片轴心对齐的专用工装治具，保证了成型过程中结构件和镜片的紧密结合。利用该技术生产的镜筒一体成型产品在不使用任何粘结剂的情况下，能达到漏气率小于 1.0E-9Pa.m

49、/s.max，中心轴偏差小于 5m 的精度要求，并实现批量化生产。 部分玻璃非球面透镜 8 高精度中大尺寸超薄晶圆加工技术 自主研发 该技术是针对尺寸为 8-12 英寸、厚度为 0.2-1mm 的玻璃晶圆的加工技术。 具体而言， 公司通过改造生产设备、升级研磨工艺、开发抛光夹具、根据客户需求进行定制化镀膜、光刻等方式，在切片、研磨、抛光、镀膜、光刻等工艺环节中均进行了升级和优化。目前，公司已经掌握中大尺寸、多种折射率和应力性的超薄玻璃晶圆加工技术。部分玻璃晶圆可以保证产品精度 TTV 小于 0.5m，表面粗糙度小于 0.5nm，光洁度 40/20 以下，并实现批量化生产。 部分玻璃晶圆，部分玻

50、璃平片等 9 WLO 玻璃晶圆开孔技术 自主研发 WLO 玻璃晶圆开孔技术是采用激光改性和腐蚀工艺，结合高精度移动平台在多种外径尺寸的玻璃基板上进行任意形状的高精度开孔。目前，公司利用高品质的位置精度控制工艺，可开 WLO 玻璃晶圆的大口径孔，实现尺寸误差小于 1m、位置误差小于 5m、破口小于10m。 公司通过自主研发的玻璃腐蚀设备和腐蚀工艺，实现玻璃厚度与开孔尺寸为 1：1 的稳定的腐蚀效率，有效解决业界存在的腐蚀锥度问题，保证了开孔后侧壁的质量。 深加工玻璃晶圆中的WLO玻璃晶圆 10 光学级高精密光刻技术 自主研发 高精密光刻技术是在8寸及以下玻璃晶圆表面利用光刻工艺制作所需图案的技术