2016年河南省证券从业资格《证券市场》：证券公司治理结构模拟试题(共7页).docx

《2016年河南省证券从业资格《证券市场》：证券公司治理结构模拟试题(共7页).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年河南省证券从业资格《证券市场》：证券公司治理结构模拟试题(共7页).docx（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精选优质文档-倾情为你奉上2016年河南省证券从业资格证券市场：证券公司治理结构模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列对证券自营业务的认识，正确的是_。A指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B没有投机性，业务风险不大C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为 2、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_。A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩

2、效3、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D合并、分立、破产、解散 4、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A被依法取消托管人资格B收益连续半年下降C被基金份额持有人大会解任D基金托管人解散或破产5、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha套利D跨品种价差套利 6、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

3、 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 7、基金投资运作监督的方式包括_。A电话提示B书面警示C书面报告D定期报告 8、假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是_元。A10B20C40D50 9、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门 10、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司托管银行集合资产管理计划名称C

4、证券公司集合资产管理计划名称D证券公司名称11、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。A900B1800C2700D4500 12、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。A自营股票规模不得超过净资本的100%B证券自营业务规模不得超过净资本的200%C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备 13、接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元

5、，固定股息率为8，最终收益率上限为10，则普通股每股可获得_元股利。A4.5B3.5C3D2.514、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 15、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为_。A申报B开户C委托D交割 16、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员

6、17、以下属于境内上市的外资股的股票是_。AS股BB股CN股DL股 18、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券 19、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币_万元。A1000B2000C3000D5000 20、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A5B10C15D20 21、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此

7、也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 22、中央银行票据本质上属于特殊的_。A国债B政府债券C公司债券D金融债券23、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。A10B100C1000D10000 24、1924年3月21日，_在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A马萨诸塞基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金D马萨诸塞单位信托基金25、上海证券账户当日开立，（）日生效。AT BT+1 CT+2 DT+3二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，

8、至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券发行方式有_。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 2、以下说法正确的是_。ALOF只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回BQDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金CETF、是我国对证券投资基金的一种本土化创新D交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(LOF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金3、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。A现金比例B特殊现金比例C

9、正常现金比例D投资比例 4、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建设国债与特种国债5、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。A公司总经理B分管投资的副总经理C投资总监D研究部经理 6、中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据_的大小将货币供应量划分为不同的层次。A安全性B流动性C盈利性D可兑换性 7、按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有_。A受托办理股份转让公司股权确认事宜B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C发布关于所推荐股份

10、转让公司的分析报告D指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 8、网上证券委托的有效身份识别证件包括_。A计算机IP地址B投资者证券账户卡号C数字证书D网上委托通讯密码 9、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是_。A若不能成交则进入买入委托队列等待成交B若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D若成交，其成交价格取买方叫价 10、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利有_。A资产收益B选择管理者C对公司财产的直接支配处理D重大决策11、下列关于买断式回购

11、交易初始结算流程的说法，不正确的有_。AT日中国结算上海分公司完成T1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内C证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户DT日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理 12、以_为主的债券期货是各主要交易所最

12、重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 13、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行14、2006年6月30日，中国证监会发布的_是融资融券业务的基础性指导文件。A证券公司融资融券业务试点内部控制指引B融资融券交易试点实施细则C融资融券合同必备条款D证券公司融资融券试点管理办法 15、基金会

13、计复核包括基金（）等的复核。A账务B头寸C资产净值D业绩表现数据 16、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。A越小；越低B越大；越低C越小；越高D越大；越高 17、关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。A证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 18、政府发行证券的品种仅限于_。A银行票据B基金C债券D股票 19、QDII面临的投资风险包括_。A汇率风险B特别投资风险C市场风险D流动性风险 20、关于股票的内在价值，下列说法正确的是_。A股票的内在价值即

14、理论价值，也即股票未来收益的现值B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化 21、在账户记录上，中央证券存管机构一般以_为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A证券发行人B证券公司C投资人D证券交易所 22、关于证券组合分析法的理论基础，下列说法错误的是_。A理性投资者在风险既定的条件下会选择期望收益率最高的证券B证券或证券组合的收益南它的期望收益率表示，证券收益率服

15、从正态分布C理性投资者在期望收益率既定的条件下会选择风险最小的证券D证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量23、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 24、下列可以导致可转换公司债券的期权价值升高的事项有_。A赎回期限越长B转换比率越低C赎回价格越低D赎回期限越短25、开立证券账户的基本原则是_。A合法性和公正性B合法性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性专心-专注-专业