中银证券：2021年第三季度报告.PDF

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1、20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1 1 / 1010 证券代码： 601696 证券简称： 中银证券 中银国际证券股份有限公司中银国际证券股份有限公司 2021 年第三季度报告年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要重要内容提示内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务

2、报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、 主要财务数据主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,023,840,142.97 7.72 2,630,256,959.22 0.92 归属于上市公司股东的净利润 327,933,226.22 18.04 943,183,690.45 11.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 316,760,724.26 15.84 841,501,248.57 8

3、.98 经营活动产生的现金流不适用 不适用 6,531,383,089.13 32.62 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 2 2 / 1010 量净额 基本每股收益（元/股） 0.12 20.00 0.34 9.68 稀释每股收益（元/股） 0.12 20.00 0.34 9.68 加权平均净资产收益率（%） 2.11 增加 0.24个百分点 6.15 增加 0.22 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 66,154,089,222.98 53,959,761,529.19 22.60 归属于上市公司股东的所有者权益 15,686,8

4、53,148.87 14,999,893,110.58 4.58 注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 （包括已计提资产减值准备的冲销部分） -67,132.32 -180,971.08 主要为公司固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 15,922,153.66 133,720,572.72 主要为公司收到的与正常经营业务密切相关的政府补助 除上述各

5、项之外的其他营业外收入和支出 -958,352.06 2,036,987.53 主要为个税手续费返还、捐赠支出等 减：所得税影响额 3,724,167.32 33,894,147.29 合计 11,172,501.96 101,682,441.88 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 32.62 主要是由于期货经纪业务客户资金导致的经营活动现金净流入同比增20212021 年

6、第三季度报告年第三季度报告 3 3 / 1010 加 二、二、 股东信息股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 99,845 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中银国际控股有限公司 国有法人 928,421,054 33.42 928,421,054 无 0 中国石油集团资本有限责任公司 国有法人 397,894,737 14.32 397,894,737 无 0 上海

7、金融发展投资基金（有限合伙） 境内非国有法人 152,037,895 5.47 0 无 0 江西铜业股份有限公司 国有法人 131,578,947 4.74 0 无 0 云南省投资控股集团有限公司 国有法人 130,886,461 4.71 0 无 0 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 国有法人 113,684,211 4.09 0 无 0 江苏洋河酒厂股份有限公司 国有法人 78,947,368 2.84 0 无 0 上海祥众投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 75,905,640 2.73 0 质押 30,000,000 信泰人寿保险股份有限公司传统产品 境内非国有法人 65,5

8、93,466 2.36 0 无 0 华润深国投信托有限公司华润信托春芽 68 号集合资金信托计划 国有法人 38,440,000 1.38 0 无 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海金融发展投资基金（有限合伙） 152,037,895 人民币普通股 152,037,895 江西铜业股份有限公司 131,578,947 人民币普通股 131,578,947 云南省投资控股集团有限公司 130,886,461 人民币普通股 130,886,461 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 113,684,211 人民币普通

9、股 113,684,211 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 4 4 / 1010 江苏洋河酒厂股份有限公司 78,947,368 人民币普通股 78,947,368 上海祥众投资合伙企业（有限合伙） 75,905,640 人民币普通股 75,905,640 信泰人寿保险股份有限公司传统产品 65,593,466 人民币普通股 65,593,466 华润深国投信托有限公司华润信托春芽 68 号集合资金信托计划 38,440,000 人民币普通股 38,440,000 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 27,341,557 人民币普通股 27,341,557 江西铜业集团财务有限

10、公司 26,315,789 人民币普通股 26,315,789 上述股东关联关系或一致行动的说明 江西铜业股份有限公司为江西铜业集团财务有限公司的控股股东。除前述情况外，未知其他关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 三、三、 其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 四、四、 季度财务报表季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 (二)财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2021 年

11、9 月 30 日 编制单位:中银国际证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 2021 年年 9 月月 30 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 资产：资产： 货币资金 25,400,427,173.22 14,606,769,913.70 其中：客户资金存款 22,769,754,009.52 12,412,975,283.07 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 5 5 / 1010 结算备付金 5,739,716,007.40 8,963,979,874.33 其中：客户备付金 5,337,879,227.46 8,713,735,33

12、9.41 融出资金 12,007,695,017.21 11,678,827,178.59 衍生金融资产 317,117.09 - 存出保证金 3,846,505,808.50 3,011,303,928.80 应收款项 1,478,732,675.07 1,710,584,673.40 买入返售金融资产 2,233,544,855.52 2,327,391,234.57 金融投资：金融投资： 交易性金融资产 12,859,694,950.91 9,200,366,603.51 其他债权投资 1,739,808,749.54 1,858,886,703.92 其他权益工具投资 45,000,0

13、00.00 45,000,000.00 固定资产 82,788,917.82 85,328,719.24 使用权资产 209,530,802.23 不适用 无形资产 123,657,406.05 122,825,494.16 递延所得税资产 310,471,038.97 282,169,323.68 其他资产 76,198,703.45 66,327,881.29 资产总计 66,154,089,222.98 53,959,761,529.19 负债：负债： 应付短期融资款 592,428,957.59 583,116,699.38 拆入资金 1,200,306,849.32 2,503,81

14、8,597.23 交易性金融负债 9,036,829.32 11,775,968.92 衍生金融负债 - 1,524,676.80 卖出回购金融资产款 4,395,309,000.00 1,349,256,662.94 代理买卖证券款 20,452,195,628.68 17,288,491,759.36 应付货币保证金 10,198,863,051.31 4,782,204,885.67 应付质押保证金 512,034,720.00 1,301,019,949.85 应付职工薪酬 722,453,551.52 584,069,685.60 应交税费 144,694,326.75 102,73

15、6,534.69 应付款项 387,227,510.58 367,406,159.32 预计负债 7,458,898.00 - 应付债券 10,289,322,407.27 8,752,775,804.51 租赁负债 196,828,966.29 不适用 递延所得税负债 19,689,927.72 - 其他负债 1,331,999,327.33 1,325,235,208.93 负债合计 50,459,849,951.68 38,953,432,593.20 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,778,000,000.00 2,778,000,000.

16、00 资本公积 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21 其他综合收益 30,369,862.42 19,905,514.58 盈余公积 518,995,500.50 468,580,618.69 一般风险准备 2,678,658,965.80 2,623,275,044.99 未分配利润 2,339,679,679.94 1,768,982,792.11 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 6 6 / 1010 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 15,686,853,148.87 14,999,893,110.58 少数股东权益 7,386,12

17、2.43 6,435,825.41 所有者权益（或股东权益）合计 15,694,239,271.30 15,006,328,935.99 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 66,154,089,222.98 53,959,761,529.19 公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良 合并合并利润表利润表 2021 年 19 月 编制单位：中银国际证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 2021 年前三季度年前三季度 （1-9 月）月） 2020 年前三季度年前三季度 （1-9 月）月） 一、营业总收入 2,630,256,959

18、.22 2,606,283,668.21 利息净收入 660,094,328.21 659,192,794.88 其中：利息收入 1,148,448,536.09 1,096,442,574.00 利息支出 488,354,207.88 437,249,779.12 手续费及佣金净收入 1,611,786,774.45 1,579,155,961.86 其中：经纪业务手续费净收入 855,693,656.36 733,722,636.83 投资银行业务手续费净收入 167,660,157.90 210,216,216.45 资产管理业务手续费净收入 577,277,160.27 629,286

19、,968.15 投资收益（损失以“-”号填列） 192,579,034.58 268,639,485.43 其他收益 136,708,271.45 106,800,871.45 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 29,131,598.54 -6,656,035.98 汇兑收益（损失以“-”号填列） -402,058.55 -1,619,068.89 其他业务收入 539,981.62 778,595.92 资产处置收益（损失以“”号填列） -180,971.08 -8,936.46 二、营业总支出 1,446,067,920.28 1,516,105,569.70 税金及附加 14,49

20、2,723.31 17,809,670.67 业务及管理费 1,459,669,076.53 1,590,740,931.75 信用减值损失 -31,072,432.86 -94,221,388.06 其他业务成本 2,978,553.30 1,776,355.34 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 1,184,189,038.94 1,090,178,098.51 加：营业外收入 199,332.35 589,701.97 减：营业外支出 1,150,043.55 6,087,931.60 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,183,238,327.74 1,084,679,86

21、8.88 减：所得税费用 238,570,708.52 235,296,047.25 五、净利润（净亏损以“”号填列） 944,667,619.22 849,383,821.63 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号944,667,619.22 849,383,821.63 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 7 7 / 1010 填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列） - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 943,183,690.45 848,108,872.75 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填

22、列） 1,483,928.77 1,274,948.88 六、其他综合收益的税后净额 10,464,347.84 -10,332,470.93 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 10,464,347.84 -10,332,470.93 （一） 不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1.重新计量设定受益计划变动额 - - 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 - - 3.其他权益工具投资公允价值变动 - - 4.企业自身信用风险公允价值变动 - - （二） 将重分类进损益的其他综合收益 10,464,347.84 -10,332,470.93 1.权益法下可转损益的其他综合收益 - -

23、 2.其他债权投资公允价值变动 10,546,054.46 -10,408,021.82 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 - - 4.其他债权投资信用损失准备 -81,706.62 75,550.89 5.现金流量套期储备 - - 6.外币财务报表折算差额 - - 7.其他 - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 955,131,967.06 839,051,350.70 归属于母公司所有者的综合收益总额 953,648,038.29 837,776,401.82 归属于少数股东的综合收益总额 1,483,928.77 1,274,948.88 八、

24、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.34 0.31 （二）稀释每股收益(元/股) 0.34 0.31 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。 公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良 合并合并现金流量表现金流量表 2021 年 19 月 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 8 8 / 1010 编制单位：中银国际证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 2021年前三季度年前三季度 （1-9月）月） 2020年前三季度年前三季度 （1-9月）月）

25、 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 3,010,392,784.64 3,085,127,639.99 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 3,238,805,392.30 2,695,719,871.77 代理买卖证券收到的现金净额 3,163,394,472.57 6,928,481,037.52 收到其他与经营活动有关的现金 5,632,080,390.56 94,539,216.01 经营活动现金流入小计 15,044,673,040.07 12,803,867,765.29 为交易目的而持有的金融资产净增加额 3,42

26、6,532,324.47 1,189,973,158.28 为交易目的而持有的金融负债净减少额 4,633,010.09 10,880,566.21 融出资金净增加额 344,738,293.83 2,728,439,190.32 拆入资金净减少额 1,299,693,150.68 610,767,808.00 支付利息、手续费及佣金的现金 617,121,635.75 692,116,612.32 支付给职工及为职工支付的现金 607,268,871.48 787,592,052.34 支付的各项税费 372,101,378.86 318,176,890.27 支付其他与经营活动有关的现金

27、1,841,201,285.78 1,540,963,193.88 经营活动现金流出小计 8,513,289,950.94 7,878,909,471.62 经营活动产生的现金流量净额 6,531,383,089.13 4,924,958,293.67 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 802,893,679.50 11,935,149,949.62 取得投资收益收到的现金 48,349,584.18 136,929,119.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,266,448.19 181,477.22 投资活动现金流入小计

28、 852,509,711.87 12,072,260,546.53 投资支付的现金 671,455,283.02 10,481,177,232.19 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 48,915,858.62 43,143,464.65 支付其他与投资活动有关的现金 - 285,001,286.34 投资活动现金流出小计 720,371,141.64 10,809,321,983.18 投资活动产生的现金流量净额 132,138,570.23 1,262,938,563.35 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 1,493,260,

29、386.42 发行债券收到的现金 6,214,660,000.00 8,166,430,000.00 筹资活动现金流入小计 6,214,660,000.00 9,659,690,386.42 偿还债务支付的现金 4,705,230,000.00 7,781,440,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 490,698,923.74 370,292,444.07 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 533,631.75 - 支付结构化主体优先级持有人款项 42,236,127.00 1,189,498,874.00 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 9 9 / 10

30、10 支付其他与筹资活动有关的现金 82,425,372.38 15,449,733.34 筹资活动现金流出小计 5,320,590,423.12 9,356,681,051.41 筹资活动产生的现金流量净额 894,069,576.88 303,009,335.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -402,058.55 -13,818,348.22 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 7,557,189,177.69 6,477,087,843.81 加：期初现金及现金等价物余额 23,551,608,715.49 20,47

31、3,131,344.63 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 31,108,797,893.18 26,950,219,188.44 公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良 (三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 适用 不适用 合并合并资产负债表资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目项目 2020 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 1 月月 1 日日 调整数调整数 资产：资产： 货币资金 14,606,769,913.70 14,606,769,913.70 其中：客户资金存款 12,412,

32、975,283.07 12,412,975,283.07 结算备付金 8,963,979,874.33 8,963,979,874.33 其中：客户备付金 8,713,735,339.41 8,713,735,339.41 融出资金 11,678,827,178.59 11,678,827,178.59 存出保证金 3,011,303,928.80 3,011,303,928.80 应收款项 1,710,584,673.40 1,710,584,673.40 买入返售金融资产 2,327,391,234.57 2,327,391,234.57 金融投资：金融投资： 交易性金融资产 9,200,

33、366,603.51 9,200,366,603.51 其他债权投资 1,858,886,703.92 1,858,886,703.92 其他权益工具投资 45,000,000.00 45,000,000.00 固定资产 85,328,719.24 85,328,719.24 使用权资产 不适用 191,782,699.80 191,782,699.80 无形资产 122,825,494.16 122,825,494.16 递延所得税资产 282,169,323.68 282,169,323.68 其他资产 66,327,881.29 66,327,881.29 资产总计 53,959,761

34、,529.19 54,151,544,228.99 191,782,699.80 负债：负债： 应付短期融资款 583,116,699.38 583,116,699.38 拆入资金 2,503,818,597.23 2,503,818,597.23 交易性金融负债 11,775,968.92 11,775,968.92 衍生金融负债 1,524,676.80 1,524,676.80 卖出回购金融资产款 1,349,256,662.94 1,349,256,662.94 代理买卖证券款 17,288,491,759.36 17,288,491,759.36 20212021 年第三季度报告年第

35、三季度报告 1010 / 1010 应付货币保证金 4,782,204,885.67 4,782,204,885.67 应付质押保证金 1,301,019,949.85 1,301,019,949.85 应付职工薪酬 584,069,685.60 584,069,685.60 应交税费 102,736,534.69 102,736,534.69 应付款项 367,406,159.32 367,406,159.32 应付债券 8,752,775,804.51 8,752,775,804.51 租赁负债 不适用 191,782,699.80 191,782,699.80 其他负债 1,325,23

36、5,208.93 1,325,235,208.93 负债合计 38,953,432,593.20 39,145,215,293.00 191,782,699.80 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 资本公积 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21 其他综合收益 19,905,514.58 19,905,514.58 盈余公积 468,580,618.69 468,580,618.69 一般风险准备 2,623,275,044.99 2,623,275,044.

37、99 未分配利润 1,768,982,792.11 1,768,982,792.11 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 14,999,893,110.58 14,999,893,110.58 少数股东权益 6,435,825.41 6,435,825.41 所有者权益（或股东权益）合计 15,006,328,935.99 15,006,328,935.99 负债和所有者权益（或股东权益）总计 53,959,761,529.19 54,151,544,228.99 191,782,699.80 各项目调整情况的说明： 适用 不适用 因 2021 年起采用新租赁准则而做出的调整在 2021 年 1 月 1 日期初资产负债表确认。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2021 年 10 月 28 日