海航科技：海航科技股份有限公司2021年第三季度报告.PDF

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1、20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1 1 / 1515 证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科 B 海航科技股份有限公司海航科技股份有限公司 20212021 年第年第三三季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要重要内容提示：内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管

2、人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、 主要财务数据主要财务数据 ( (一一) )主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 3,846,448 -95.43 171,766,807 -27.28 归属于上市公司股东的净利润 -965,617 -18,531.32 17,570 -96.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -4,467 不适用 959,481 123.34 经营活动产生的现金

3、流量净额 不适用 不适用 10,884,482 50.41 基本每股收益（元/股） -0.3330 -18,600.00 0.0061 -96.14 稀释每股收益（元/股） -0.3330 -18,600.00 0.0061 -96.14 加权平均净资产收益率（%） -22.88 下降 22.92个百分点 0.46 下降 2.88 个百分点 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 2 2 / 1515 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 10,443,441 121,656,052 -91.42 归属于上市公司股东的所有者权益 3,804,087 3,

4、835,385 -0.82 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,053,164 -1,055,862 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价

5、值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -1,307 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 224,966 217,692 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委

6、托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 3 3 / 1515 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -48,234 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 42,437 51,284 少数股东权益影响额（税后） 42,281 51,150 合计 -961,150 -941,911 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说

7、明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 总资产 -91.42 主要是本报告期出售英迈国际 100%股权导致英迈国际不再纳入合并报表范围 总负债 -94.27 主要是本报告期出售英迈国际 100%股权导致英迈国际不再纳入合并报表范围 营业收入 -27.28 主要是本报告期出售英迈国际 100%股权导致英迈国际不再纳入合并报表范围 归属于上市公司股东的净利润 -96.17 主要是本报告期出售英迈国际 100%股权导致投资损失 二、二、 股东信息股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况

8、表 单位：股 报告期末普通股股东总数 121,064 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 海航科技集团有限公司 境内非国有法人 602,006,689 20.76 0 质押 418,000,000 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 4 4 / 1515 国华人寿保险股份有限公司万能三号 未知 415,565,400 14.33 0 无 0 大新华物流控股（集团）有限公司 境内非国有法人 251,436,596 8.67 0 质押 241

9、,488,380 上银基金浦发银行上银基金财富 15 号资产管理计划 未知 21,137,979 0.73 0 无 0 方正富邦基金华夏银行天海定增 2 号资产管理计划 未知 20,080,805 0.69 0 无 0 张家玮 境内自然人 15,046,773 0.52 0 无 0 王雅萍 境内自然人 10,711,800 0.37 0 无 0 陈家强 境内自然人 10,390,600 0.36 0 无 0 中信证券股份有限公司 未知 7,699,823 0.27 0 无 0 刘宏光 境内自然人 7,299,900 0.25 0 无 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售

10、条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 海航科技集团有限公司 602,006,689 人民币普通股 602,006,689 国华人寿保险股份有限公司万能三号 415,565,400 人民币普通股 415,565,400 大新华物流控股（集团）有限公司 251,436,596 人民币普通股 251,436,596 上银基金浦发银行上银基金财富 15 号资产管理计划 21,137,979 人民币普通股 21,137,979 方正富邦基金华夏银行天海定增 2 号资产管理计划 20,080,805 人民币普通股 20,080,805 张家玮 15,046,773 人民币普通股 15,046,

11、773 王雅萍 10,711,800 人民币普通股 10,711,800 陈家强 10,390,600 人民币普通股 10,390,600 中信证券股份有限公司 7,699,823 人民币普通股 7,699,823 刘宏光 7,299,900 人民币普通股 7,299,900 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 5 5 / 1515 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，公司控股股东海航科技集团有限公司及其一致行动人大新华物流控股（集团）有限公司共持有公司股份数量为853,443,285 股无限售流通股，占公司总股本的 29.44%。海航科技集团有限公司持有公司 602,

12、006,689 股，占公司总股本的 20.76%，累计质押公司股份 418,000,000 股，累计司法轮候冻结公司股份39,396,974 股；大新华物流控股（集团）有限公司持有公司251,436,596 股，占公司总股本的 8.67%，累计质押公司股份238,948,380 股，累计司法冻结公司股份 2,540,000 股，累计司法轮候冻结公司股份 168,948,380 股。 前 10 名股东及前 10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1.股东张家玮通过普通账户持有 8,205,173 股，通过信用担保账户持有 6,841,600 股；2.股东刘宏光通过信用担保账户持

13、有 7,299,900股。 三、三、 其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 经公司第十届董事会第一次临时会议、第十届监事会第一次临时会议、第十届董事会第二次临时会议、第十届监事会第二次临时会议、2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司控股子公司天津天海物流投资管理有限公司（“卖方”）将其下属子公司 GCL Investment Management, Inc.（“标的公司”、 “GCL IM”） 与 Imola Acquisition Corporation （ “买方”、 “交易对方”） 新设子公司 Imola Merger Co

14、rporation（“Imola Merger”）根据美国特拉华州法律进行合并，合并完成后标的公司作为存续公司，并由交易对方持有其 100%股权，Imola Merger 终止存续；标的公司 GCL IM 为投资管理公司，其下属公司英迈国际为主要业务经营主体。2021 年 7 月 2 日（美国纽约时间），GCL IM与 Imola Merger 合并，GCL IM 作为存续公司，卖方不再拥有 GCL IM 任何股份，买方持有 GCL IM 的所有股份。 公司及其董事（朱颖锋董事除外）、监事、高级管理人员、控股股东海航科技集团有限公司、控股股东一致行动人大新华物流控股（集团）有限公司、间接控股股

15、东海航集团有限公司、实际控制人海南省慈航公益基金会已出具相关资产置入承诺，承诺公司（或协助公司）不晚于2021 年 12 月 31 日前，将符合条件的资产置入公司。公司将妥善利用出售回流资金积极布局新业务并切实履行相关承诺，集中力量转型发展，不断提升持续经营能力。 四、四、 季度财务报表季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 (二)财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 6 6 / 1515 编制单位:海航科技股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 9

16、9 月月 3030 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产： 货币资金 5,756,208 10,400,953 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 15,373 衍生金融资产 应收票据 应收账款 55,020,508 应收款项融资 预付款项 542 2,463,706 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,464 1,804,663 其中：应收利息 0 4,776 应收股利 买入返售金融资产 存货 15,480 29,093,035 合同资产 45,496 0 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,185,9

17、06 1,084,231 流动资产合计 8,006,096 99,882,469 非流动资产：非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 106,382 长期股权投资 2,083,690 2,091,843 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 467,920 投资性房地产 固定资产 346,613 2,729,092 在建工程 332,261 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,931 0 无形资产 7,502,245 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 7 7 / 1515 开发支出 商誉 6,508,477 长期待摊费用 25,460 递延所得税资

18、产 1,174,580 其他非流动资产 5,111 835,323 非流动资产合计 2,437,345 21,773,583 资产总计 10,443,441 121,656,052 流动负债：流动负债： 短期借款 367,230 890,697 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 619,298 衍生金融负债 应付票据 应付账款 52,143 62,705,480 预收款项 2,257 2,317 合同负债 640,510 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 4,258 2,488,292 应交税费 16,490 1,617,195 其他

19、应付款 131,466 1,919,550 其中：应付利息 87,452 153,731 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 376,314 28,427,167 其他流动负债 5,276,663 6,442,299 流动负债合计 6,226,821 105,752,805 非流动负债：非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 322,024 1,215,839 应付债券 5,199,145 其中：优先股 永续债 租赁负债 0 长期应付款 32,711 189,204 长期应付职工薪酬 预计负债 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 8 8

20、/ 1515 递延收益 递延所得税负债 1,664,528 其他非流动负债 903,393 非流动负债合计 354,735 9,172,109 负债合计 6,581,556 114,924,914 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,899,338 2,899,338 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 10,206,118 10,206,118 减：库存股 其他综合收益 -162,862 -113,994 专项储备 盈余公积 111,292 111,292 一般风险准备 未分配利润 -9,249,799 -9,267,369 归属于母公司所

21、有者权益（或股东权益）合计 3,804,087 3,835,385 少数股东权益 57,798 2,895,753 所有者权益（或股东权益）合计 3,861,885 6,731,138 负债和所有者权益（或股东权益）总计 10,443,441 121,656,052 公司负责人：李维艰 主管会计工作负责人：于杰辉 会计机构负责人：晏勋 合并合并利润表利润表 2021 年 19 月 编制单位：海航科技股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年前三季度年前三季度（1 1- -9 9 月）月） 20202020 年年前三季度（前三季度（1 1- -9

22、9 月）月） 一、营业总收入 171,766,807 236,217,993 其中：营业收入 171,766,807 236,217,993 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 169,803,503 233,037,696 其中：营业成本 158,453,080 218,110,499 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 9 9 / 1515 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 88,656 141,378 销售费用 2,089,642 2,908,706 管理费用 6,813,999 9

23、,814,130 研发费用 财务费用 2,358,126 2,062,983 其中：利息费用 利息收入 加：其他收益 3 3 投资收益（损失以“”号填列） -1,018,621 85,159 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“”号填列） 256,147 -517,399 信用减值损失（损失以“”号填列） -164,899 -826,624 资产减值损失（损失以“”号填列） -334,418 -184,559 资产处置收益（损失以“”号填列） -2,698 -1

24、,482 三、营业利润（亏损以“”号填列） 698,818 1,735,395 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 698,818 1,735,395 减：所得税费用 654,482 770,678 五、净利润（净亏损以“”号填列） 44,336 964,717 （一）按经营持续性分类 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1010 / 1515 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 44,336 964,717 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 17,570

25、458,687 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 26,766 506,030 六、其他综合收益的税后净额 -48,868 -1,010,802 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -48,868 -696,632 1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益 -48,868 -696,632 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 -39,116 -13,308 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资

26、产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 -9,752 -683,324 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -314,170 七、综合收益总额 -4,532 -46,085 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 -31,298 -237,945 （二）归属于少数股东的综合收益总额 26,766 191,860 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1111 / 1515 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.0061 0.1582 （二）稀释每股收益(元/股) 0.0061

27、 0.1582 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。 公司负责人：李维艰 主管会计工作负责人：于杰辉 会计机构负责人：晏勋 合并合并现金流量表现金流量表 2021 年 19 月 编制单位：海航科技股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年前三季度年前三季度 （1 1- -9 9 月）月） 20202020 年年前三季度前三季度 （1 1- -9 9 月）月） 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 177,670,852 24

28、0,747,187 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 3 收到其他与经营活动有关的现金 11,602,997 2,261,406 经营活动现金流入小计 189,273,849 243,008,596 购买商品、接受劳务支付的现金 169,022,745 219,278,313 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款

29、项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 7,640,409 9,757,391 支付的各项税费 935,537 1,557,198 支付其他与经营活动有关的现金 790,676 5,178,679 经营活动现金流出小计 178,389,367 235,771,581 经营活动产生的现金流量净额 10,884,482 7,237,015 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1212 / 1515 收回投资收到的现金 172,312 取得投资收益收到的现金 4,

30、381 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 4,815 10,424 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 26,358,249 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 26,535,376 14,805 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 695,101 697,418 投资支付的现金 26,599 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 94,650 173,028 支付其他与投资活动有关的现金 2,000,000 投资活动现金流出小计 2,816,350 870,446 投资活动产生的现金流量净额 23,719,026 -855

31、,641 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 -2,864,721 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 43,822,098 88,445,539 收到其他与筹资活动有关的现金 1,682,618 筹资活动现金流入小计 40,957,377 90,128,157 偿还债务支付的现金 77,742,517 93,303,982 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,771,632 1,243,296 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 540,292 989 筹资活动现金流出小计 80,054,

32、441 94,548,267 筹资活动产生的现金流量净额 -39,097,064 -4,420,110 四、汇率变动对现金及现金等价物的影四、汇率变动对现金及现金等价物的影响响 -151,189 -137,395 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -4,644,745 1,823,869 加：期初现金及现金等价物余额 10,400,953 5,504,344 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 5,756,208 7,328,213 公司负责人：李维艰 主管会计工作负责人：于杰辉 会计机构负责人：晏勋 (三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次

33、执行当年年初财务报表相关情况 适用 不适用 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1313 / 1515 合并资产负债表 单位:千元 币种:人民币 项目项目 20202020 年年 1212 月月 3131日日 20212021 年年 1 1 月月 1 1日日 调整数调整数 流动流动资产：资产： 货币资金 10,400,953 10,400,953 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 15,373 15,373 衍生金融资产 应收票据 应收账款 55,020,508 55,020,508 应收款项融资 预付款项 2,463,706 2,463,706 应收保费 应收分保账款 应收分

34、保合同准备金 其他应收款 1,804,663 1,804,663 其中：应收利息 4,776 4,776 应收股利 买入返售金融资产 存货 29,093,035 29,093,035 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,084,231 1,052,155 -32,076 流动资产合计 99,882,469 99,850,393 -32,076 非流动资产：非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 106,382 106,382 长期股权投资 2,091,843 2,091,843 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 467,920 467

35、,920 投资性房地产 固定资产 2,729,092 2,729,092 在建工程 332,261 332,261 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 3,629,538 3,629,538 无形资产 7,502,245 7,502,245 开发支出 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1414 / 1515 商誉 6,508,477 6,508,477 长期待摊费用 25,460 25,460 递延所得税资产 1,174,580 1,174,580 其他非流动资产 835,323 835,323 非流动资产合计 21,773,583 25,403,121 3,629,538 资

36、产总计 121,656,052 125,253,514 3,597,462 流动负债：流动负债： 短期借款 890,697 890,697 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 619,298 619,298 衍生金融负债 应付票据 应付账款 62,705,480 62,705,480 预收款项 2,317 2,317 合同负债 640,510 640,510 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 2,488,292 2,488,292 应交税费 1,617,195 1,617,195 其他应付款 1,919,550 1,710,747 -2

37、08,803 其中：应付利息 153,731 153,731 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 28,427,167 29,399,833 972,666 其他流动负债 6,442,299 6,442,299 流动负债合计 105,752,805 106,516,668 763,863 非流动负债：非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 1,215,839 1,215,839 应付债券 5,199,145 5,199,145 其中：优先股 永续债 租赁负债 2,838,832 2,838,832 长期应付款 189,204 189,204 长期应付

38、职工薪酬 预计负债 递延收益 20212021 年第三季度报告年第三季度报告 1515 / 1515 递延所得税负债 1,664,528 1,664,528 其他非流动负债 903,393 898,160 -5,233 非流动负债合计 9,172,109 12,005,708 2,833,599 负债合计 114,924,914 118,522,376 3,597,462 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,899,338 2,899,338 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 10,206,118 10,206,118 减：库存股 其他综合收益 -113,994 -113,994 专项储备 盈余公积 111,292 111,292 一般风险准备 未分配利润 -9,267,369 -9,267,369 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 3,835,385 3,835,385 少数股东权益 2,895,753 2,895,753 所有者权益（或股东权益）合计 6,731,138 6,731,138 负债和所有者权益（或股东权益）总计 121,656,052 125,253,514 3,597,462 各项目调整情况的说明： 适用 不适用 特此公告。 海航科技股份有限公司董事会 2021 年 10 月 30 日