期货法规总结仅参考.doc

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1、期货法规总结(2)期货法规总结(2)期货高级管理人员管理办法注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：解除职务、撤销资格、开除日起

2、5年以内的受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年认定不适合人选日起2年以内在党政机关任职的。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验专科以上3、独立董事条件：具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称本科、学士学位证监会认可的资质测试必须得时间和精力其中下列人不可以担当：在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员提供中介服务的机构人

3、员近1年内担任上述-的人员在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的条件：期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）证监会认可的资质测试5、经理层条件从业资格本科、学士位认可的资质测试6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外上述5的条件期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：从业资格本科、学士财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理

4、：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事

5、、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任

6、高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分三、处罚1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。扩展阅读：期货法规总结(2)期货高级管理人员管理办法注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营

7、业部负责人）1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年认定不适合人选日起2年以内在党政机关任职的。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验专科以上3、独立董事条件：具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高

8、级职称本科、学士学位证监会认可的资质测试必须得时间和精力其中下列人不可以担当：在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员提供中介服务的机构人员近1年内担任上述-的人员在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的条件：期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）证监会认可的资质测试5、经理层条件从业资格本科、学士位认可的资质测试6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外上述5的条件

9、期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：从业资格本科、学士财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则

10、资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分三、处罚1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。第 6 页 共 6 页