新 2022年度工作总结及下一年柜台岗工作计划(WL作).doc

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1、新 2022年度工作总结及下一年柜台岗工作计划(WL作)新 2022年度工作总结及下一年柜台岗工作计划(WL作)*营业部2022年工作总结及2022年工作计划2022年是不平凡的一年，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在2022点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为*营业部的一员，面对：行情差、经验少、压力重的特点，在营业部的正确领导共同努力下，按照公司“三年规划”的要求，积极提高服务，努力开拓经营。现将2022年度工作总结如下：一、个人业务经营情况需要增强2022年目前个人主要指标为：1、利润：2022年全年目标佣金创收值为30万元，截止2022年11月底，我实际完成佣金30

2、010元。2、资产保有率：2022年全年目标值为1000万，2022年实际值为18万。3、净增有效户数：2022年全年目标值为24户，截止2022年11月底，实际开户数为18户，有效户为8户。根据数据可以看出，完成值低于目标，个人经纪业务水平需要增强。二、规范股民账户工作持续有效展开、扫描电子档案及归档按照营业部及公司总部的要求和布署，*营业部展开与中行联动营销，随着此项工作的持续开展，与营业部统一思想，明确责任及分工，有计划、分步骤开了近3500户证券账户、尽职履行不合格账户的审查、账户身份证信息复查等账户长效管理工作、尽职履行创业板登记、限售股解禁股票前段控制、特殊业务申报等高风险业务。稳

3、定开展营业部日常基础业务、档案管理、及时有效处理基础业务应急突发状况、能够在工作中积极有效开展投资者教育、档案入库管理、有效配合落实内外稽核检查工作。积极处理兄弟营业部限售股解禁账户的开户及大宗交易等后续事项的跟进、以及近期开展的融资融券账户的开户及合规风险的控制坚持认真负责，重结果更重过程确保每一个过程都能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。另外：通过一年整柜台业务知识学习，对行业和工作有了更深的了解：接待现场客户开户、处理大批量的银行三方任务、中登公司业务扫描的任务、档案审核整理、转户客户的处理、多银行的开立等。业务拓展能力逐步提高：在证券从业过程中，通过与客户的交谈和解决实

4、际工作中遇到的问题，提高了自己的沟通、应变能力；而对客户的定期和不定期相结合的回访，为客户提高全方位、多角度的服务，则使公司服务真正的深入人心。工作责任心和事业心逐步加强：对于开发的每一个客户，每一笔业务，都认真对待，办事效率力求快、好。三、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识柜台根据营业部和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的投资风格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、对客户的疑问及

5、时解答,加深了与客户的了解和沟通。四、继续加强风险管理，提高风险控制能力。建立相互配合，认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，进行自查自纠，坚决从事违反执业人员的准则的行为。在即将过去的2022年里，股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：一、客户结构不合理，优质客户较少，空户比重较大。二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。三、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高展望未来，2022年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领

6、导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我工作计划如下:一、继续完善日常工作、柜台工作一如既往的做好，保证前线人员的开户的顺利进行，加强银证合作。与银行方进行沟通联系本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，服务好银行员工带来的客户。二、加强股民教育，提供投资咨询。三、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。四、将认真执行公司制定的三年规划、进一切努力，一方面，服务好原有老客户

7、的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。总之，我将紧跟公司的步伐，在执行力和服务上一个新台阶，为营业部树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我充满信心。*营业部WL2022.12.07扩展阅读：办公室2022年度工作总结及2022年度工作计划2022年工作总结及2022年度工作计划脚踏着新年的鼓点走来，2022年已成为过去，总结过去一年的得与失，作为中途新上任的办公室副主任，2022年前期在原部门负责人的带领下，根据原定计划按部就班开展各项工作。应公司发展需要，自4月份机构改革以来，在公司各位领导及事业部两位部长的带领下，我们办公室人员紧紧围绕理顺工作，服务、监督、管理公

8、司等工作重点，强化服务，充分发挥办公室工作承上启下、联系左右、协调各方的中心枢纽作用，较好的完成了公司及上级领导下达的各项工作任务。一、2022年工作回顾（一）办公室行政日常事务1、证照办理工作年初在财务人员、供应科人员的协助下，公司营业执照、组织机构代码证、矿产品加工及经营资质证书、排污许可证、安全许可证等证照的年审、变更登记办理工作如期完成，保了证公司经营活动和各项工作的正常开展。2、档案、印章、信件管理工作草拟综合性文件和报告，保证了各项例会汇报内容和分配的任务有记载、有档案，并及时传达、贯彻公司有关会议、文件、批示的精神至各部门予以执行。完成了公司各类文件、规章制度、上报材料以及申报项

9、目的请示、报告、申请等的起草工作。认真做好了公司对内对外有关文件、公函的收发、做到了收发邮件、传真等各类文件的及时到位，分递和督办工作；公司的重要文件资料、合同、批文等均整理归档，做好资料的归档管理工作。管理并使用好了公司印章，做到了用印登记。3、协助开展公司对政府和相关职能部门的外联及接待工作（1）本着加强和外协单位、政府相关职能机关、部门的联系和沟通，保证公司对外工作通畅的原则，办公室在做好公司内部和外部的接待工作的同时，积极配合相关政府部门做好各项接待任务，认真组织并实施来宾接待和各类活动的事前准备和事后善后事宜，认真做好会场布置、食宿安排工作，保证了各类活动的及时有序进行。（2）积极参

10、与了工业园管委会等相关职能部门的会议安排、文件接收等工作，并对会议精神及任务及时上报审批处理。4、物资的采购与管理（1）合理地采购办公用品、办公设施和各部门申购物资，建立办公用品台账，监督各部门的办公用品的使用情况，并做好物品领用登记、出入库登记。（2）联系办公用品、办公设备、办公耗材的供应、维修、保养合作单位，保障办公耗材管控及办公设备维护、保养等工作的正常有序进行。5、车辆管理根据公司车辆管理办法，对车辆进行统一管理和调度。一如既往按照车辆的用油台帐和维修维护记录，做好车辆使用登记，并根据需要配合安排车辆进行保养和维护。配合各部门用车需求，执行领导用车要求，满足了公司的接待和工作任务。6、

11、后勤管理保障工作一年来，办公室人员根据公司要求进行机车票预定、食宿安排、饮用水供应、名片和厂牌制作、表格类印刷、广告宣传牌制作、报刊杂志订阅；按期缴纳各项通讯及网络费用；定期进行日常行政业务结算和报销，食堂、宿舍水电费统计、核算等业务工作，及时主动的完成了各项工作。7、制度建设及流程管理鉴于公司机构改革后的变化，办公室还根据实际情况，结合公司原有的制度及规定，制定并颁布实施了厂牌管理制度、考勤管理制度、食堂管理制度、及乐捐基金管理办法；修订并完善了保安管理规定、宿舍管理规定及质量管理体系制度文件；拟定并汇总了综合管理部各职能部门相关业务流程和表格。为公司的制度化、规范化管理，并逐步向现代化管理

12、迈进提供了进一步的依据。8、严格员工考勤、厂规厂纪自机构改革以来，办公室在规范员工行为及厂规厂纪方面，充分利用了部门职能，结合各事业部配合及协助，加大力度严抓在岗违纪现象，尤其是在厂区禁烟及脱岗、在岗睡觉，上下班安全帽佩戴，禁赌等方面，经过长期循序渐进的管理及督导，此类现象得到明显改善。同时，自2022年11月份以来，对员工的考勤制度重新进行了编制，将人工考勤为主、电子考勤为辅转为电子考勤单一模式，杜绝了人工主导可控性，更加公平公正的对员工出勤进行了管理，严格的考勤制度也极大地规范了员工的工作态度，同时也增强了员工的企业归属感及自我约束和自我控制能力。9、厂区环境维护及绿化工作回首2022年，

13、办公室在厂区环境维护方面，新增了一名清洁员工，划片分区分配环境清扫任务，定期更换绿色盆景及花卉，一如既往的维持了厂区的清洁工作，得到各部门较大认可。绿化工作在基建科的主导下，栽种树苗、鱼塘管理等工作所取得的成效显而易见，此项工作因属基建科亲力亲为，办公室人员今后定当极力配合基建科，将公司绿化工作推向更高的层次。10、保安管理及食堂管理工作保安管理方面，一年来，通过单独谈话、保安工作会议等形式对保安人员耳提面命提出相关工作要求，但收效甚微，新考勤制度下发后对保安进行讲解并要求保安人员跟进对员工打卡情况的提醒及监督，在工作纪律方面对出现问题的保安一一列出问题点并提出改进的要求和目标，同时在考核方面

14、进行了处罚，但效果不明显，且保安对扣考核分用意理解不到，仅停留在计较工资得失方面，今后对于保安考核还需进行修订，以提高保安人员的专业素养及工作纪律，同时还需通过择优淘劣、竞争上岗的方式，坚决淘汰影响保安内部团结及作风的蛀虫，以保证保安队伍的正常、和谐、人员稳定。食堂管理方面，对小餐厅用餐及食堂管理提出了新的要求并进行跟踪管理，加强了对食堂卫生及菜品菜式的跟进工作，了解食堂管理人员困难后予以协助，帮助食堂管理人员对各类问题进行改进，在双方沟通方面，还需进一步加强，为保障全厂员工用餐满意及做好优质供餐继续努力。（二）2022年办公室月度工作重点盘点机构改革以来，响应总经办的指示，办公室人员能做到月

15、初有计划、月底能总结，每月都突出12个“重点”工作。做到了工作有重点有创新，改变了行政工作完全等待领导来安排的习惯。1月份：年底各类报表汇总工作，2022年春节放假前各类物资准备工作，春节放假安排及值班统计汇总工作，小年聚餐组织实施工作及后勤辅助工作。2月份：2022年春节放假，团拜会准备及组织实施工作。3月份：妇女节活动组织实施工作，机构改革配合实施工作，证照变更及年审工作。4月份：机构改革后各部门办公设备配置及办公室重新安排、分配工作；2022年度表彰大会前期准备及组织实施工作，聚餐实施工作。5月份：机构改革后制度文件修订工作，保安管理事宜，员工体检、乒乓球方案制定；新进人员工作交接及业务

16、指导工作。6月份：端午节乒乓球活动配合实施工作及后勤辅助工作；员工体检配合实施工作。7月份：气站办公文具交接、人员交接工作；省安监局、技术中心预评审、罗德集团来访接待工作；组织管理人员下车间体验劳动工作。8月份：6S推行方案（修订版）制定及实施工作、区域划分工作；防暑降温福利配合发放工作；清洁生产审核厂区巡查及复查工作；中秋节方案配合拟定工作，知识竞赛制度类、6S类试题、有奖问答题拟定工作，安全类、质量类试题协调汇总工作；整理李总报送县委宣传部参加赣州市第五届“十大创业先锋”；协助罗工填报申请省级成长型中小企业库入库材料；退伍军人座谈会及慰问金的发放。9月份：差旅费报销制度修订及审批工作；严抓

17、了厂区内抽烟的个人典型、上下班交通安全、大夜班睡觉现象，加强工作纪律的宣传教育；员工入集团网及办理短号业务、储物柜发放工作；接待表格制表并实施工作；督促食堂加强卫生清洁工作以及个人卫生清理工作，宿舍卫生进行了初次摸底；中秋节知识竞赛活动配合实施工作。10月份：接待销售客户工作4批、培训导师1批，接待市长来访团1次、上级行政单位来访等多次；内在阳光培训所需物资准备工作，培训老师食宿安排及接待工作；员工宿舍硬件设施的配备；考勤、宿舍管理制度，食堂管理制度修订工作；6S推行按推行方案时间表实施；上报董事长入围市十大经济人物报告、纳米审定会接待方案起草及印刷、县定点综治办相关工作等。11月份：厂牌管理

18、制度、宿舍管理制度签批；电子考勤实施工作；完成市场部接待4项，公司级接待（省安监局、外审、技术中心审定会、市经贸委调研）4项；完成了科技进步奖、发明专利奖励金申请跟进工作，并至县财政局请款；对办公室质量体系文件进行了彻底自查，对遗漏的未纳入受控制度文件但正在使用的制度及各类表单、文件受控记录进行了重新整理，针对外审所查出的标准汇编问题进行了整改。12月份：电子考勤继续跟进工作；员工厂牌制作及下发工作；完成市场部接待2项，公司级接待（股东大会、清洁生产审核、技术中心审定会、综治接待、工会接来访接待、老科协参观）共5项；元旦活动后勤辅助工作；困难职工材料汇总工作等；食堂管理制度、乐捐基金管理办法、

19、试用期工资管理办法签批。二、工作中的不足及欠缺总结自任职办公室副主任8个多月以来，我深刻的体会到：创新提高效率、学习提升技能、比较缩小差距。办公室行政管理工作对于正处在快速发展中的企业而言，是非常严峻而重要的基础工作，也需要公司上下的通力合作。随着公司的不断快速发展，公司的行政管理工作必将更加繁重，要求也会更高。因此，我们一方面要不断加强对办公室各项工作的监管，努力提高工作效率；另一方面我们也会积极的与各部门精诚合作，共同为公司的快速、持续发展献策献力。回顾办公室2022年的工作，虽然在工作中取得了一些成绩和进步，在完成各项工作的同时，我们也清醒地看到自身存在的一些问题和薄弱环节，主要表现在：

20、1、办公室工作责任划分不清晰、督促职能发挥差办公室行政工作事无巨细，每项工作我们主观上都希望能完成得最好，但由于能力有限，不能把每件事情都做到尽善尽美，且由于新进人员对公司各部门有些工作了解得不够深入，对存在的问题掌握真实情况不够全面，从而对领导决策应起到的参谋助手作用发挥不够，抓制度落实不够，由于公司事物繁杂，基本检查不到位，因而存在一定的重制度建设，轻制度落实的现象。在考勤，6S检查以及规章制度执行方面的监督工作不够完善，督导职能未能发挥充分。今后需改善此种情况，将日常行政检查、督促形成制度化，定期开展6S检查、仪容仪表、办公室秩序、厂牌佩戴检查等，积极维护企业形象，提高行政督促检查能力，

21、切实加强督促检查工作，贯彻落实各项制度。2、行政工作的质量和效率不高由于新进人员刚接手办公室工作，做为部门主管工作能力及时间有限，未能事无巨细的进行指导，导致部分以前未从事过的新工作，只能边干边摸索，边干边学习，工作起来不能游刃有余，部门工作效率有待进一步提高。今后工作过程中，还需牢记工作要分清主次，分清轻重缓急，不懂就问，及时反馈，对经办的工作要严谨细致，一丝不苟。根据生产经营需求，促使本部门高效、快速完成公司及事业部各项决议和指示，提高执行率，在公司领导要求的时间内完成各阶段工作任务，并要求对每一件工作都要落到实处，努力使办公室工作跃上一个新台阶。3、服务及管理意识未能平衡，本末倒置，主动

22、性较缺乏在服务保障各事业部生产、管理、后勤的意识方面还有待加强，有时对一些日常事务的缺失或瑕疵熟视无睹，未注意工作的细节性，有些工作的协调不是十分到位，在往后的工作中，考虑问题应该更周到详尽，不能一味被动等待兄弟部门提醒及要求，需提高主动性，想员工之所想，提员工之所需，在不忘管理职能的同时强化服务意识，以服务为本，管理为辅。作为新上任的中层管理人员，自己的管理水平离公司的高效要求还有一定距离，以后在努力提高自身管理水平的同时还需注重在对下属的培养和管理上的进一步加强。三、2022年工作计划针对2022年存在的问题，现提出2022年及今后工作计划：1、加强基础管理，创造良好工作环境为领导和员工创

23、造一个良好的工作环境是办公室重要工作内容之一。接下来的一年里，办公室将结合工作实际，认真履行工作职责，加强与其他部门的协调与沟通，使办公室基础管理工作进一步实现规范化，经手工作能够达到优质、高效，为公司各项工作的开展创造良好条件。同时在接人待物、优化办公环境、保证办公秩序等方面更加尽职尽责，为公司树立良好形象，起到窗口作用。2、加强服务，树立良好风气办公室工作的核心就是搞好“三个服务”，即为领导服务、为员工服务、为客户服务。2022年，我们将围绕中心工作，在服务工作方面做到了以下三点：1）变被动为主动。对部门工作的重点、兄弟部门难点和热点问题，力求考虑在前、服务在前。特别是办公室分管的食堂、保

24、安、车辆、办公耗材管控及办公设备维护、保养等日常工作，争取做到工作有计划，落实有措施，完成有记录，积极主动。日常工作及领导交办的临时性事物能够及时处理、及时反馈，当日事当日清，同时在协助配合其他部门工作上坚持做到积极热情不越位。2）加强协调，强化协调能力。协调是行政协助领导进行有效管理的一项基本职能。在现行的机构设置中，一项工作多部门配合的现象比较普遍。这种职责交错、利益相兼的问题，往往是导致部门之间意见分歧和相互矛盾的重要因素。因此，进一步做好协调工作意义重大。行政在协调工作中，一定要站在全局的高度上，提高后勤服务满意度，更好地服务于各部门。细分职责，健全日常管理制度，充分有效的运用服务和监

25、督、管理职能正确处理好整体与局部、局部与局部之间的利益关系，最后在全局利益上达到协调统一。3）在每月工作计划中，继续坚持突出12个“重点”工作。切实做到工作有重点有创新，高效、及时不拖沓。4）在创新与工作作风上有所突破。在工作思路、工作方法等方面不断改进和创新，适应公司发展的需要，做到工作有新举措，推动办公室工作不断上水平、上台阶。切实转变办公室服务作风，提高办事效率，增强服务意识和奉献精神。3、加强学习，形成良好的学习氛围办公室人员要具备很强的工作能力和保持部门高效运转，就必须为切实履行好自身职责及时“充电”，提高自身业务素质，提高工作效率，建立规范、简化的办事流程，减少出差错率，做到基本知

26、识笃学、本职业务知识深学、修身知识勤学、急需知识先学，不断补充各等方面的知识和深入钻研办公室业务知识。2022年，我部门将从加强自身学习入手，认真学习公司业务流程、制度等内容，切实加强理论、业务学习的自觉性，并致力于带动兄弟部门营造良好的学习氛围。时光荏苒，转眼之际，我来到悦安公司已快两年，公司领导及同事的关心、支持和帮助使我能不断进步、成长，在这期间，我收获的不仅是工作能力，更多的是同事间的友谊以及惺惺相惜的缘分，在此我要向公司的领导以及全体同事表示感谢，因为有大家的帮助，才能使我在公司的发展更上一个台阶，也因为有大家的指导，我才能好好围绕公司的总体发展思路和工作要求，紧扣结果，以结果为导向，严以律己，较好的完成各项工作任务，尤其是担任办公室副主任以后，我深知自己肩上的责任重大，新的一年，意味着新的起点、新的机遇、新的挑战。2022年，我要认真总结经验，发现差距，努力挖掘自身潜力，争取得更大的工作成绩，以崭新的工作风貌、更高昂的工作热情和更敬业的工作态度投入到办公室的各项工作中，为整体推进公司的发展提供基础性服务，为公司年度整体工作目标的实现发挥办公室人员应有的作用。2022办公室年1月28日第 15 页 共 15 页