审计局关于2021工作总结及工作计划范文.doc

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1、审计局关于2021工作总结及工作计划范文审计局关于2021年工作总结及工作计划范文xxxx年，我局在x市审计局和xx市委、市政府的领导下，紧紧围绕市委、市政府中心工作，以科学发展观为指导，牢固树立科学审计理念，认真落实好省、市审计工作会议精神，依法全面履行审计监督职责，尽心尽力，尽职尽责，扎实工作，努力创新，圆满完成了市局和xx市委、市政府下达和交办的目标任务，取得了明显成效。一、工作完成情况今年，共完成审计项目xxx个，审计查出违规金额xxxx万元，管理不规范金额xx，xxx万元，审计挽回、避免损失xx，xxx万元，为被审计单位提出审计建议xx条，被审计单位建立健全规章制度x项，完成审计专报

2、、信息简报、调研文章共xx篇，均引起重视并积极采纳，其中在省厅现代审计刊登三篇，同时，我局的审计工作得到各级领导、部门的好评，获省委、省政府办公厅颁发 扩内需促增长暨灾后恢复重建监督检查工作先进单位、局党支部获x市委表彰先进基层党组织，获x市审计局颁发的xxxx年度审计质量管理先进单位，获xx市各种奖励、表彰共计xx项。（一）财政预算执行审计进一步深化一是完成了我市xxxx年度本级预算执行情况审计和市地税等x个部门预算执行情况的审计，审计查出违规金额xxxx万元，管理不规范金额xxxx万元，提出审计建议xx条，采纳率xxx%，并及时形成了关于xx市xxxx年度财政预算执行情况和其他财政收支的审

3、计结果报告，向市政府常务会汇报，在此基础上代政府形成向人大常委会提交的xx市人民政府关于xxxx财政预算执行情况和其他财政收支的审计工作报告，得到市人大常委会的好评。二是完成了xx市xx镇等x个镇xxxx年度财政决算审计，审计查出管理不规范金额xxxx万元，提出审计建议xx条，采纳率xxx%，被审计单位建立规章制度x项。三是加大了民生资金的关注力度，重点对基层公益性医疗服务综合补偿资金审计、公共文化服务体系建设资金、汶川地震灾后恢复重建结余资金、计划生育专项资金，我市农村低保户土坯房和农村D级危房改造资金等xx个民生资金使用的真实性、合规合法及效果情况进行了审计或审计调查，审计查出管理不规范金

4、额xxxx万元，提出的审计建议xx条，截止目前已采纳xx条，被审计单位建立规章制度x项。（二）政府投资审计再创新佳绩今年，共完成政府性投资工程结算审计项目xxx个（市局授权x个），送审资金总额xxx，xxx万元，审减额xx，xxx万元，按计划完成了法国开发署优惠紧急贷款x省城镇市政基础设施灾后恢复重建xxxx镇项目、xx市xx镇马牧x岸（万源大道）等x个灾后重建外资审计项目，超计划完成工程财务收支决算项目xx个。（三）经济责任审计工作扎实推进完成了x个单位xx名领导干部的经济责任审计，审计查出管理不规范金额xxxx万元，提出审计建议xx条，截止目前已采纳xx条，采纳率达xx%，被审计单位建立规

5、章制度x项。此外，对我市x位离任部门、镇主要领导进行了离任经济责任事项的交接，分清了离任和接任者的责任，切实增强了领导干部的经济责任意识（四）内部审计工作有力推进加强对内审工作的管理与指导，坚持开展内审机构片区学习、交流活动，组织召开了xx次小组学习会；大力宣传内部审计的重要性和必要性，进一步加强内审机构的建立，目前，全市内审机构共xx个，形成了体制规范、运作有序的内部审计网络；认真组织内审人员后续教育培训。今年，全市xxx余名内审人员参加了x省内审协会举办的x期内审人员岗位资格后续教育培训；按照xx市内部审计工作考核暂行办法，对内审工作进行了目标考核。今年，全市内审机构共完成各类审计项目xx

6、x个，其中：财务收支审计xx个，效益审计（专项审计和审计调查）xx个，经济责任审计xx个，基本建设审计xx个，其他x个。审计总金额xxx，xxx万元，增收节支xxxx万元，提出建议意见被采纳xxx条，建议给予行政处分x人，实际给予行政处分x人，有效地发挥了内部审计的监督职能作用。（五）积极配合上级审计机关及其他部门开展工作一是积极配合协调审计署x特派办对xx市进行的社会保障资金的审计工作及x市审计局进行的 三圈层财力审计调查 ；抽派x人参加了省审计厅对x市社会保障资金的审计工作，抽派x人参加了审计署x特派办对xxxx年支持x发展资金和项目的跟踪审计，抽派一人参加x特派办节能减排科目资金审计。二

7、是积极协助我市有关部门的工作。如：协助xx市纪委对xx市白水河团山电站xxxx年-xxxx年共xx个年度的财务资料进行了检查；积极协助纪委对xx镇白衣村住房重建补助资金发放过程中的有关问题进行了的审计检查，查出有x.xx万元涉嫌贪占的问题，涉及人员x人；积极配合市信访局做好群众信访件的调查回复，对xx镇xx村红会资金的来源、使用情况进行了调查核实。（六）抓班子，带队伍，树立审计良好形象一是认真开展创先争优、基层组织年、 挂、帮、包 、保持党的先进性纯洁性为主题的干部作风教育实践等活动，努力构建团结、创新、奋进的领导集体，大力加强班子建设，充分发挥战斗堡垒作用。二是大力建设学习型机关，全面提升审

8、计队伍整体素质。继续加大学习培训力度，开展领导带头学、同事帮助学、专家讲学等多种方法开展专业技术知识培训；积极参加省、市的业务培训，今年选派x名同志参加计算机中级培训。三是切实加强党风廉政建设，确保廉洁审计。一直以来，我局坚持学习廉政准则等法律法规不松懈；坚持以活动为载体，通过认真开展好 清廉公正、执行有力、保持纯洁性 等主题教育活动，进一步增强干部职工清正廉洁、执政为民、无私奉献的意识，进一步在思想上筑牢拒腐防变的坚强防线；坚持实行审计纪律公示制和回访制，加大对审计人员廉政执法的监督力度，从严管理审计队伍，确保廉洁从审，今年，我局回访组，对市电视台、市人民医院、葛仙山镇等xx个xxxx年的被

9、审计单位进行了回访，获得一致好评。二、特色亮点工作（一）积极探索经责审计定性和定量评价相结合的新模式一是科学创设评价体系，确保审计评价的客观公正。近年来，随着社会经济的发展，经济责任审计面临越来越多的问题和挑战，为了适应新形势，我局积极探索经济责任审计评价新模式，我局根据多年的探索以及有关审计法律法规，制定了xx市县级以下党政领导干部任期经济责任审计评价办法，之后又对评价办法进行了修订和完善，出台了xx市党政领导干部和国有企业及国有控股企业领导人员经济责任审计评价办法等三个文件（以下简称办法）。办法采取定量与定性相结合的评价方法，规定审计机关根据审计结果对领导干部任职期间经济责任履行情况采用百

10、分制对其进行量化打分；再根据审计结果量化打分情况，对被审计领导干部履行经济责任的情况进行综合分析，为了增强评价的灵活性，办法还设置了修正指标，分为加分指标和扣分指标，这样，根据领导干部履职实际情况而设置的评价指标体系，较为准确的体现了领导干部经济责任，基本反映了每一类领导干部的履职情况，能保证经济责任审计结果可信、可靠、可用。二是综合评定评价等级，促进审计结果的转化运用。办法规定对领导干部履行经济责任情况的最终评价是在量化打分的基础上进行综合评价，将领导干部履行经济责任情况评为好、较好、一般、差四个等次。综合得分在xx分（含）以上的评价为履行经济责任好；综合得分在xx分（含）以上的评价为履行经

11、济责任较好；综合得分在xx分（含）以上的评价为履行经济责任一般；综合得分在xx分以下的评价为履行经济责任差。等次评定完全由定量评价和定性评价得分高低决定。为强化经济责任审计结果的转化运用，办法还规定评定等次同干部教育管理、考核监督挂钩，并作为干部选拔、调整和处理的重要依据。好的予以提拔重用；评定为一般的，给予诫勉谈话并限期纠正，否则给予组织处理；评定为差的给予降职、免职处理。三是完善评价制度，夯实审计结果的评价基础。为确保经济责任审计评价结论客观公正，最大限度地降低审计风险，我市还先后配套实施了审前公示制、审前征询制、领导干部离任经济事项交接制、审计结果的反馈制度、经济责任审计结果的上报机制等

12、五项制度，作为审计评价办法的补充和保障。今年x月，我局根据领导干部离任经济事项交接制度，已对x位离任部门、镇主要领导进行了离任经济责任事项的交接，分清了离任和接任者的责任，切实增强了领导干部的经济责任意识。近几年来，我局在不断创新经济责任审计评价办法，深化结果运用方面进行了积极地探索和实践，构建了以评价指标为核心、以评价等级为关键、以评价结果运用为目的，辅之以其他配套制度的基本评价框架的新模式，这一模式不仅具有实际操作意义，还得到了上一级审计部门及领导的肯定，xxxx年x月在省审计厅召开的全省经济责任审计工作会上作了交流发言。（二）全程跟踪，严格审计，做实政府投资项目审计今年，我局继续强化固定

13、资产投资审计，尤其是对一些投资大、周期长的项目，关口前移，进行全过程跟踪，取得了明显成效。如，在对x北新干线（xx段）建设工程（又名成德大道xx段工程）竣工结算进行了审计时，由于该项目属于xx市重点工程，且该项目投资规模大、建设工期长、设计变更多，如果简单地对相关资料进行核实，有可能造成审计风险、为政府造成损失，我局组织工程审计人员反复研究，制定周密的方案，为该工程的审计取得进展打下了坚实基础。一是积极参与由第七纪工委、发改局、财政局、审计局、交通局、濛阳镇人民政府组成的监察小组的各种会议，并对可能影响工程造价的相关分部分项工程单价、材料价格提出了合理性、经济性的审计建议，把好了事前审计关。二

14、是专门确定一名造价审计人员全过程跟踪，其他审计人员不定时、不定期参与，对于重大隐蔽工程、设计变更项目都认真进行现场踏勘和测量，并以音像资料记录在案，以便为竣工结算审计提供依据，并加强对施工日记、监理日记的检查，对资料的归集、整理进行指导。三是分门别类，发挥所长。在审计中，根据该项目具体情况，分别按照路基路面、雨污管涵、桥涵、路灯照明及信号灯进行分类，并筛选x名精通这些专业的工程造价审计人员进行审计，做到发挥所长。四是尽心尽力，不厌其烦地对影响工程造价的所有资料的真实性、合理性、完整性进行分析、比较；对施工单位编制的结算书重新整编、审核；对施工图、竣工图、签证资料、技术核定单、隐蔽资料等，反复研

15、究，切实做到了对影响工程造价的相关资料的由此及彼、去伪存真的甄别过程。五是精益求精，不放过任何一个疑点。对影响工程造价中的疑点与甲方、监理方进行反复交流沟通，甚至采取现场踏勘测量，钻芯取样的方法，核实送审资料与实际工程是否一致，历时三个月的审计，最终圆满完成审计，该项目送审金额xxx，xxx，xxx.xx元，经审计确认金额xxx，xxx，xxx.xx元，审计核减xx，xxx，xxx.xx元，为政府节约了大量的建设资金。（三）加强管理，强化审理，大力提高审计质量今年，我局，从日常管理、强化审理等方面入手，认真落实国家审计准则要求，狠抓审计质量的提高。一是为了加强对业务科室的管理，对业务科室的工作

16、作出科学评价，充分调动全局职工的工作积极性，按照 突出主业、分类考核、注重成果 的原则，并结合市局的考核标准，制定了xx市审计局xxxx年目标管理考核办法，进一步促进工作效率和质量的提高。二是以优秀项目为导向，狠抓审计质量和水平的提高。成立局审计质量考评小组，对全局上一年的审计项目，对照新的审计准则和x市审计局对审计质量的要求，评选出局优秀项目，让优秀项目主审在全局干部职工大会上就审计思路、方案的形成，以及如何发现审计疑点、如何挖掘审计成果等方面做了详细介绍，启迪全局审计干部的思维；并通过把优秀项目的评选与年终考评挂钩、将优秀公务员名额向优秀项目倾斜等措施，在全局上下形成了比业务、比能力的良好

17、工作氛围。三是迅速转变观念，全面推行审计审理程序。根据国家审计准则，我局制定了xx市审计局审计项目审理审定办法，由专业科室、专人负责审理工作，实行分类管理。即将政府投资工程竣工结算项目的审理工作单独划分给投资科承担，由专业工程人员负责，并将其作为法规科的审理人员。今年，我局的审计项目做到了xxx%进行审理。今年以来，虽然取得了一定成绩，但也还存在一些不容忽视的问题：一是人员少、任务重的矛盾依然突出。二是审计信息化建设有待进一步加强。审计业务干部虽然基本掌握计算机运用，但离计算机能手的要求相差较远，计算机审计实际操作能力和水平还有待提高。三是审计思路、综合分析能力还需进一步拓展，综合分析水平还需

18、进一步提高，探索机制、制度建设能力还需进一步增强等，这些都需要在今后的工作中认真加以解决和改进。三、工作计划（一）工作思路xxxx年，我局将深入贯彻党的十八大精神，认真落实全国审计工作会议要求，紧紧围绕市委、市政府中心工作、重点工作，突出抓好财政公共资金、灾后重建资金、民生资金、政府投资项目审计及经济责任审计，严格执行中华人民共和国国家审计准则，更好地促进依法行政和党风廉政建设，为把xx建设成为经济繁荣、人民幸福、社会和谐、生态优美、发展持续的全省一流强市提供强有力的监督保障。（二）工作目标1.同级预算执行情况审计。拟安排完成xxxx年度财政本级预算执行情况审计和地税本级预算执行审计2.部门预

19、算执行情况审计。拟安排x个单位的预算执行审计。重点关注预算管理及执行情况、支出情况、收费情况、专项资金情况等。3.财政决算审计。拟安排完成x个镇财政决算审计，重点关注灾后重建资金、专项资金支出情况。4.灾后重建资金、专项资金的审计。重点对灾后重建资金尾款使用情况进行审计，对拆迁资金筹集、管理及发放情况进行审计监督。5.领导干部任期经济责任审计。拟安排完成x个单位的领导干部的经济责任审计。重点对领导干部任期内统筹社会经济发展、重大经济决策、政策执行、财政财务、管理监督、个人廉洁自律以及其他情况进行审计监督。6.政府性投资项目审计。拟安排完成工程投资审计xxx个，工程财务审计xx个。7.继续加大对镇审计站和各有关部门内审机构的指导、监督。8.继续加大党风廉政建设力度。严格执行各项政策、法律法规，廉政审计，当好经济卫士。9认真完成好上级审计机关和xx市委、市政府临时交办的各项任务。第 12 页 共 12 页