证券交易考点全总结(all).doc

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1、证券交易考点全总结(all)证券交易考点全总结(all)交易总结交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。债券交易的计价单位每百元面值债券的价格债券质押式回购每百元资金到期年收益债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。集合竞价：连续竞价：上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.5715涨跌幅

2、股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3%最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3，也不得低于监管费和手续费（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）基金不收过户费。权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%印花费：出让方1，受让方不出证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险经纪业务的监管措施：证券公司的内部控制内部稽核制度证券业协会的自律管理证券交易所的监督一线监管机构证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证

3、券公司、商业银行以及中国结算公司境外B股结算会员证券账户可划分为人民币普通股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基金、权证，不能买B股）人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）证券投资基金账户开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。上海托管制度指定交易制度(指定的证券公司为唯一交易点)深圳托管制度自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（一只多只、部分全部）证券托管：投资者证券公司证券存管：证券公司证券登记结算机构存管以后的证券实行非流行性制度，通过账面划转证券指数的

4、编制遵循公开透明原则经纪业务的运营管理：账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务经纪业务的营销管理：客户招揽、产品及服务销售、客户服务2022年后，我国新股发行出现过多种形式：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合、向二级市场投资者按市值配售。网上累积投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行。股票上网发行资金申购：上海证券交易所：申购单位1000股（整数倍），不超过9999.9万股（1亿少1000股）不超过发行总量1深圳证券交易所：申购单位500股（整数倍），不超过999999500股（10亿少500股）3个交易日的申购

5、流程：申购当日T+0申购资金冻结、验资、配号T+1摇号抽签、中签处理T+2申购资金解冻T+3结算与等级刊登网上发行公告：发行申购日一个交易日前（T-1）回拨安排：验资当日（T+1）通知证券交易所网下股份登记：中国结算公司在2个交易日内完成登记A股分红：T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日T-1提交公告申请（证券交易所）T公告刊登日T+3权益登记日T+4除息日T+8发放日B股分红：T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日T-1提交公告申请（证券交易所）T公告刊登T+3最后交易日T+6权益登记日T+11发放日我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。配股缴款流程上海：

6、具体方式是向场内卖出配股权证，实质是买入股票（证券公司不得收取佣金、过户费、印花税）深圳：R股权登记日R+1开始认购，5个工作日，申报方向为买入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢复交易股东大会网络投票：上海基于交易系统深圳基于交易系统和互联网中国结算公司基于互联网开放式基金的认购（上海）场内上海证券账户（上海A股账户、基金账户）场外上海开放式基金账户最低认购金额为100元（整数倍），单笔申报不超过99999900（1亿-100）转托管：不同会员营业部，或者跨市场（场内+场外），质押、冻结不能转T日转托管，T+2日可查询上市开放式基金的认购（LOF）场内深圳证券账户（深圳A股账户、基金账户）场

7、外深圳开放式基金账户每笔认购金额为1000（整数倍），每笔申报不超过99999000（10亿-1000）基金合同生效进入封闭期，不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。申购费率采用外扣法，场内申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还至投资者账户T日申请申购赎回，T+2申购份额可用；T+N，赎回资金可用（2N6，N为事先约定交收周期）交易规则：申报数量100份（整数倍），申报价格最小变动单位0.001元，价格涨跌幅限制10%转托管：系统内+跨系统金额申购，份额赎回开放式基金、上市开放式基金份额申购，份额赎回ETF参与ETF的投资：1.进行申购和赎回2.直接从事买卖交易1、当日申购的基金份额，同

8、日可以卖出，但不得赎回；2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。权证交易：A股账户，100份（整数倍），不超过100万份，价格最小变动0.001元。标的证券（停复牌）权证（停复牌）权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权权证行权采取现金结算方式，行权价格-（结算价格+交易费用）=差价结算价格：行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数发行人在权证期满3个工作日内自动支付差价可转换债券转股申报方向为卖出，价格100元，1手为1000元面额，6个月后才能转换为股票可转换债

9、券的申报优先于转股申报即日买进的可转换债券当日可申请转股，T+1日卖出，非交易过户要在下个交易日进行转股申报代办股份转让服务是证券公司（主办券商）为非上市公司提供股份转让服务业务，中国证券业协会对其进行监督管理。原STAQ/NET系统挂牌的公司和退市公司2.中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司代办业务：股权确认、接受投资者委托办理业务、根据相关主办券商的要求从事代办股份转让服务的要求：年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元；2年内不违法违规；有20家以上营业部每周5次转让：信息披露、股东权益或净利润为正值、年度财务报告无否定每周3次转让：不能同时满足3项每周1次转让：

10、不签订转让协议、不披露基本信息的退市公司转让价格涨跌幅限制5%，一天只进行一次集合收盘竞价股份报价转让的特点：挂牌公司属性不同：未公开发行非上市转让方式不同：非集中交易，协议转让信息披露标准不同：低于上市公司结算方式不同：逐笔全额非担保交收每笔委托数量3万股以上，最小变动单位0.01元。中间介绍业务：1.申请前6个月风险控制指标达标2.第三方存管制度3.全资拥有、控股、被同一机构控制的期货公司2个月风险控制指标达标4.总部有5名、营业部有2名期货从业资格人员大宗交易：其他债券（公司债）100万A股300万B股30万美金基金300万国债1000万证券回转交易：债券、权证、深圳专项资产管理计划：当

11、日回转B股：次交易日回转退市风险警示制度：“*ST”，日涨跌幅5%，最近两年连续亏损其他特别处理：“ST“，日涨跌幅5%，最近一年股东权益为负/年报否定意见；最近一年净利润为负；受灾3个月无法恢复；主要银行账户被冻结；董事会无法形成决议固定收益证券交易：交易时间9.30-11.30；13-14；有报价交易（匿名、实名）和询价交易（实名）证券交易所每个交易日都要发布：证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息有价格涨跌幅限制的证券公布金额最大的5家会员营业部日收盘价7%日价格振幅15%日换手率20%合格投资者应当委托境内商业银行（1个）作为托管人托管资产，委托境内证券公司（可分别在上海和深圳委

12、托3个）办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监督管理，国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。（1）单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%；（2）所有境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。43.从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额1亿，净资本5000万。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，交易量较小，交易手续简单，费时少。证券经纪业务的风险：合规风险、管理风险、技术风险证券自营业务的风险：合规风险、市场风险、经营风险资产管理业

13、务的风险：合规风险、市场风险、经营风险、管理风险融资融券业务的风险：信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险证券登记结算的风险：信用风险、流动性风险（证券登记结算机构）、操作风险、法律风险、结算银行风险从事资产管理业务应符合：（1）净资本不低于2亿元（2）资产管理人员中具有3年以上相关从业经历的人员不少于5人（3）近1年内未受处罚办理集合资产管理业务还应符合：（1）健全的制度（2）设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元，非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元（3）近1年不存在挪用客户结算资金的情况。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

14、，参与1个集合计划的自有资金不得超过总规模5%，且不超过2亿元，参与多个集合计划的不超过15%1.1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度2.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。3.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。4.按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市

15、流通5.融资融券最长期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。6.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。8.上市公司13以上监事发生变动

16、才构成内幕信息。9.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。10.按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。11.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。第 9 页 共 9 页